董事監(jiān)事高級管理人員培訓(xùn)管理制度（通用5篇）

　　在社會發(fā)展不斷提速的今天，很多情況下我們都會接觸到制度，制度是指在特定社會范圍內(nèi)統(tǒng)一的、調(diào)節(jié)人與人之間社會關(guān)系的一系列習(xí)慣、道德、法律(包括憲法和各種具體法規(guī))、戒律、規(guī)章(包括政府制定的條例)等的總和它由社會認(rèn)可的非正式約束、國家規(guī)定的正式約束和實(shí)施機(jī)制三個部分構(gòu)成。那么擬定制度真的很難嗎？以下是小編幫大家整理的董事監(jiān)事高級管理人員培訓(xùn)管理制度，僅供參考，大家一起來看看吧。

　　董事監(jiān)事高級管理人員培訓(xùn)管理制度 1

　　一、概述

　　董事監(jiān)事高級管理人員培訓(xùn)管理制度是指制定并實(shí)施針對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的培訓(xùn)計劃和管理規(guī)定，旨在提高他們的管理水平和專業(yè)能力，保障公司的長遠(yuǎn)發(fā)展和利益最大化。培訓(xùn)制度的建立有利于提升公司核心競爭力，促進(jìn)員工職業(yè)素養(yǎng)和終身學(xué)習(xí)。

　　二、建立培訓(xùn)管理制度的必要性

　　董事、監(jiān)事和高級管理人員是公司的核心管理力量，他們的管理水平和專業(yè)能力直接關(guān)系到公司的經(jīng)營效益和發(fā)展前景。建立培訓(xùn)管理制度對于提升他們的素養(yǎng)水平、促進(jìn)公司的長遠(yuǎn)發(fā)展非常必要。

　　提高管理水平

　　1.公司不斷發(fā)展壯大，對于董事、監(jiān)事和高級管理人員的管理水平提出了更高的要求。建立董事監(jiān)事高級管理人員培訓(xùn)管理制度，可以通過各種培訓(xùn)方式，提高管理人員的管理水平、提升實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)、增加團(tuán)隊協(xié)作技能，提高決策能力，著力彌補(bǔ)專業(yè)知識和管理經(jīng)驗(yàn)的短板。

　　促進(jìn)公司的長遠(yuǎn)發(fā)展

　　1.培訓(xùn)以員工為本，不斷提高他們的專業(yè)水平和執(zhí)行力，是公司長期發(fā)展的保證。建立完善的培訓(xùn)管理制度，可以激發(fā)員工的工作熱情和創(chuàng)新能力，提高員工的整體素質(zhì)，為公司的長遠(yuǎn)發(fā)展奠定堅實(shí)基礎(chǔ)。

　　增加專業(yè)能力

　　1.基于公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和管理要求，制定個性化的培訓(xùn)計劃，幫助董事、監(jiān)事和高級管理人員提高專業(yè)能力、解決實(shí)際工作中遇到的各類難題，為管理者提供模擬實(shí)戰(zhàn)的機(jī)會，提高應(yīng)對突發(fā)事件的能力。

　　三、培訓(xùn)管理制度的主要內(nèi)容

　　培訓(xùn)需求分析

　　1.首先要對公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員的培訓(xùn)需求進(jìn)行全面、深入的調(diào)查統(tǒng)計，分析員工的現(xiàn)狀和未來的發(fā)展方向，明確培訓(xùn)的目標(biāo)和重點(diǎn)。

　　培訓(xùn)計劃制定

　　1.基于培訓(xùn)需求分析結(jié)果，制定針對性的培訓(xùn)計劃，并明確培訓(xùn)的內(nèi)容、形式、時間、地點(diǎn)、參與人員等，確保培訓(xùn)計劃的合理性和可行性。

　　培訓(xùn)資源整合

　　1.整合各類培訓(xùn)資源，包括內(nèi)部員工培訓(xùn)、外部專家培訓(xùn)、在線培訓(xùn)等多種方式，充分利用現(xiàn)有的資源，以滿足不同層次員工的需求。

　　培訓(xùn)成效評估

　　1.培訓(xùn)結(jié)束后，需要對培訓(xùn)成效進(jìn)行全面評估，對培訓(xùn)的效果、成果和不足進(jìn)行總結(jié)和分析，為下一階段的培訓(xùn)提供參考。

　　四、培訓(xùn)管理制度的實(shí)施和啟示

　　培訓(xùn)的全員參與

　　1.公司應(yīng)該全員參與培訓(xùn)，不分職務(wù)和級別，建立共同的學(xué)習(xí)氛圍，讓每個員工都有機(jī)會接受培訓(xùn)，不斷提高自身的專業(yè)素養(yǎng)。

　　注重培訓(xùn)效果

　　1.為了達(dá)到預(yù)期的培訓(xùn)效果，對于培訓(xùn)過程中的反饋進(jìn)行及時調(diào)整和修正，確保每一次培訓(xùn)都能在管理和專業(yè)能力上得到提升。

　　持續(xù)改進(jìn)培訓(xùn)管理制度

　　1.不斷改進(jìn)培訓(xùn)管理制度，根據(jù)員工的實(shí)際需求和市場變化，更新培訓(xùn)內(nèi)容和方式，使培訓(xùn)管理制度更加科學(xué)合理、有效率。

　　五、個人觀點(diǎn)與總結(jié)

　　在當(dāng)前快速變革的市場環(huán)境里，建立完善的董事監(jiān)事高級管理人員培訓(xùn)管理制度對于公司的長遠(yuǎn)發(fā)展至關(guān)重要。通過不斷地培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員才能跟上市場的'步伐，提高管理水平、適應(yīng)市場的需求，讓公司在激烈的競爭中脫穎而出。

　　在制定董事監(jiān)事高級管理人員培訓(xùn)管理制度時，應(yīng)該重視員工的需求和公司的發(fā)展方向，培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力和責(zé)任心的優(yōu)秀管理人員，從而提高公司的核心競爭力，實(shí)現(xiàn)公司的長期發(fā)展目標(biāo)。

　　董事監(jiān)事高級管理人員培訓(xùn)管理制度的建立不僅有利于董事、監(jiān)事和高級管理人員的個人成長，也是公司長遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)鍵因素。希望公司能夠在未來更加重視這一領(lǐng)域，為員工提供更好的培訓(xùn)機(jī)會，促進(jìn)公司的快速發(fā)展和持續(xù)進(jìn)步。六、培訓(xùn)內(nèi)容的拓展

　　除了提高管理水平和專業(yè)能力外，董事監(jiān)事高級管理人員的培訓(xùn)內(nèi)容還應(yīng)該包括以下幾個方面的拓展：

　　戰(zhàn)略規(guī)劃和決策能力

　　1.在快速變化的市場環(huán)境下，公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和決策能力至關(guān)重要。在董事監(jiān)事高級管理人員培訓(xùn)中，應(yīng)該加強(qiáng)對戰(zhàn)略規(guī)劃和決策能力的培訓(xùn)，幫助他們更好地把握市場動態(tài)，正確分析形勢，制定合理的決策方案。

　　創(chuàng)新和領(lǐng)導(dǎo)力

　　1.創(chuàng)新和領(lǐng)導(dǎo)力是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的動力源泉。董事監(jiān)事高級管理人員應(yīng)該具備創(chuàng)新精神和領(lǐng)導(dǎo)力，能夠引領(lǐng)團(tuán)隊不斷創(chuàng)新，推動企業(yè)發(fā)展。培訓(xùn)內(nèi)容中應(yīng)該包括創(chuàng)新能力和領(lǐng)導(dǎo)力的培養(yǎng)，讓他們具備推動企業(yè)發(fā)展的能力。

　　國際化視野和跨文化管理能力

　　1.隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加劇，企業(yè)也需要面對更多的跨國合作和跨文化管理挑戰(zhàn)。在培訓(xùn)中應(yīng)該注重培養(yǎng)董事監(jiān)事高級管理人員的國際化視野和跨文化管理能力，幫助他們更好地應(yīng)對全球化挑戰(zhàn)，拓展國際市場。

　　風(fēng)險管理和危機(jī)處理能力

　　1.面對復(fù)雜多變的市場環(huán)境，風(fēng)險管理和危機(jī)處理能力也是董事監(jiān)事高級管理人員必備的素質(zhì)。在培訓(xùn)內(nèi)容中應(yīng)該加強(qiáng)風(fēng)險管理和危機(jī)處理能力的培養(yǎng)，幫助他們提前預(yù)判各類風(fēng)險，并制定有效的危機(jī)處理對策。

　　六、培訓(xùn)方式的多樣化

　　為了更好地實(shí)施董事監(jiān)事高級管理人員培訓(xùn)管理制度，培訓(xùn)方式也應(yīng)該多樣化，包括但不限于以下幾種方式：

　　內(nèi)部員工培訓(xùn)

　　1.公司可以通過內(nèi)部資源，邀請已經(jīng)具有豐富管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識的員工進(jìn)行內(nèi)部員工培訓(xùn)。這種方式不僅可以提高內(nèi)部員工的積極性，還可以共享內(nèi)部資源，降低培訓(xùn)成本。

　　外部專家培訓(xùn)

　　1.邀請業(yè)內(nèi)專家進(jìn)行培訓(xùn)，可以為董事監(jiān)事高級管理人員帶來新思維和新觀點(diǎn)，幫助他們更好地認(rèn)識市場動態(tài)和行業(yè)發(fā)展趨勢。

　　在線培訓(xùn)

　　1.利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，開展在線培訓(xùn)課程，可以讓董事監(jiān)事高級管理人員更加方便地學(xué)習(xí)和提高自身素質(zhì)，同時也節(jié)約了時間和成本。

　　實(shí)地考察和學(xué)習(xí)

　　1.通過實(shí)地考察和學(xué)習(xí)，讓董事監(jiān)事高級管理人員深入了解行業(yè)和市場狀況，切身感受市場需求和競爭環(huán)境，為其管理決策提供更加直觀的參考。

　　七、總結(jié)

　　在制定董事監(jiān)事高級管理人員培訓(xùn)管理制度時，公司不僅應(yīng)該重視提高管理水平和專業(yè)能力，還應(yīng)該拓展培訓(xùn)內(nèi)容，注重多樣化的培訓(xùn)方式，為董事監(jiān)事高級管理人員的全面發(fā)展提供保障。只有通過不斷的學(xué)習(xí)和提升，公司的董事監(jiān)事高級管理人員才能更好地適應(yīng)市場的發(fā)展變化，提高管理水平，推動公司持續(xù)發(fā)展。希望公司能夠在未來更加重視董事監(jiān)事高級管理人員的培訓(xùn)管理制度，為公司的長期發(fā)展注入新的動力和活力。

　　董事監(jiān)事高級管理人員培訓(xùn)管理制度 2

　　第一章總則

　　第一條

　　為規(guī)范xx公司（以下簡稱“集團(tuán)公司”）外派董事/監(jiān)事的管理工作，明確集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事職責(zé)和工作程序，根據(jù)《公司章程》、《中華人民共和國公司法》及國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

　　第二條

　　適用范圍

　　適用于集團(tuán)公司及其所屬所有級次單位。

　　第三條

　　適用事項(xiàng)

　　集團(tuán)公司向所屬控、參股公司派出的董事/監(jiān)事的管理業(yè)務(wù)。

　　第四條

　　集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事是指由集團(tuán)公司向投資單位推薦（法人獨(dú)資公司為委派，下同），并經(jīng)被投資單位（以下簡稱“任職公司”）股東（大）會依法選舉擔(dān)任董事/監(jiān)事職務(wù)的人員。

　　第五條

　　集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事對集團(tuán)公司和任職公司股東（大）會負(fù)責(zé)。

　　第六條

　　集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事按照任職公司章程、本管理制度以及集團(tuán)公司意見、任職公司股東（大）會、董事會/監(jiān)事會要求依法開展工作。

　　第二章外派董事/監(jiān)事領(lǐng)導(dǎo)體制

　　第七條

　　集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事領(lǐng)導(dǎo)體制：

　�。ㄒ唬┘瘓F(tuán)公司董事會：決定集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事人選的推薦、更換、報酬和獎懲等事項(xiàng)；

　�。ǘ�）集團(tuán)公司總經(jīng)理：負(fù)責(zé)向集團(tuán)公司董事會提出推薦或更換的外派董事/監(jiān)事人選名單；行使對集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事工作的管理權(quán)；組織實(shí)施集團(tuán)公司董事會關(guān)于外派董事/監(jiān)事工作的相關(guān)決議等。

　　第八條

　　集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事管理職能部門與管理職責(zé)：

　�。ㄒ唬┩馀啥�事監(jiān)事工作辦公室

　　1、負(fù)責(zé)擬訂外派董事/監(jiān)事工作管理的規(guī)章制度；

　　2、負(fù)責(zé)外派董事/監(jiān)事的業(yè)務(wù)歸口管理并提供相關(guān)公務(wù)服務(wù)；

　　3、對人力資源部建議提名的外派董事/監(jiān)事人選進(jìn)行業(yè)務(wù)能力審查；組織外派董事/監(jiān)事培訓(xùn)；

　　4、對外派董事/監(jiān)事在任職公司的決策議題進(jìn)行研究，提供有關(guān)表決依據(jù)、材料和信息，下達(dá)集團(tuán)公司相關(guān)指示；

　　5、對任職公司股東（大）會議題擬訂集團(tuán)公司的表決意見；

　　6、對外派董事/監(jiān)事任職公司股東（大）會、董事會/監(jiān)事會相關(guān)材料實(shí)施備案管理；

　　7、匯總外派董事/監(jiān)事工作報告、述職報告，負(fù)責(zé)外派董事/監(jiān)事的日常業(yè)務(wù)考核，并對其報酬、獎懲提出建議；

　　8、承辦集團(tuán)公司交辦的有關(guān)外派董事/監(jiān)事工作方面的其他事項(xiàng)。

　�。ǘ�）人力資源部

　　1、負(fù)責(zé)集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事侯選人的資格審查、考察與選拔；

　　2、擬訂外派董事/監(jiān)事侯選人名單或外派董事/監(jiān)事擬調(diào)整方案報集團(tuán)公司總經(jīng)理；

　　3、考核年度期滿，組織外派董事/監(jiān)事述職與盡職評議；匯總外派董事監(jiān)事工作辦公室的業(yè)務(wù)考核和企業(yè)管理部經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核；提交考核結(jié)果并擬訂嘉獎或責(zé)任追究意見；

　　4、擬定外派董事/監(jiān)事的報酬和獎懲方案并根據(jù)集團(tuán)公司決策意見對外派董事/監(jiān)事實(shí)施獎懲。

　�。ㄈ�）集團(tuán)公司其他職能部門

　　根據(jù)部室職能分工做好與外派董事/監(jiān)事工作有關(guān)的具體工作。

　　第三章外派董事/監(jiān)事任職條件、程序與任期

　　第九條

　　外派董事/監(jiān)事基本任職資格：

　�。ㄒ唬┓�合國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的擔(dān)任公司董事/監(jiān)事任職資格；

　�。ǘ�）具有較高的政治素質(zhì)和較強(qiáng)的國有產(chǎn)權(quán)代表意識，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家的法律法規(guī)政策，能夠忠實(shí)地維護(hù)國有資產(chǎn)的合法權(quán)益；

　�。ㄈ�）具有公司法人治理、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理等方面專業(yè)知識，熟悉生產(chǎn)經(jīng)營管理，具有較高的企業(yè)管理水平和組織協(xié)調(diào)能力，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部管理制度；

　　（四）具有良好的職業(yè)信譽(yù)，誠實(shí)勤勉，依法履行職責(zé)；

　�。ㄎ澹┥眢w健康、年富力強(qiáng)，能夠獨(dú)立工作并履行職責(zé)；

　　第十條

　　外派董事/監(jiān)事的派出實(shí)行回避制度，具有下列情形之一的，不能在擬任職公司擔(dān)任外派董事/監(jiān)事：

　�。ㄒ唬┍救思捌渲毕涤H屬、主要社會關(guān)系2年內(nèi)曾在擬任職公司或其子公司擔(dān)任企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的；

　�。ǘ�）本人2年內(nèi)曾與擬任職公司有直接商業(yè)交往；

　�。ㄈ�）本人持有擬任職公司所投資企業(yè)股權(quán)；

　�。ㄋ模┍救嗽谂c擬任職公司有競爭或潛在競爭關(guān)系的企業(yè)兼職；

　�。ㄎ澹┓�律法規(guī)政策和公司章程規(guī)定的限制擔(dān)任董事/監(jiān)事的情形。

　　第十一條

　　外派董事/監(jiān)事的推薦與任職

　　外派董事/監(jiān)事推薦人選由組織部/人力資源部對其資格進(jìn)行審查與考察，征求外派董事監(jiān)事工作辦公室意見后，擬訂外派董事/監(jiān)事建議提名人選；由集團(tuán)公司總經(jīng)理提名，集團(tuán)公司董事會作出決定。

　　集團(tuán)公司推薦的外派董事/監(jiān)事按照擬任職公司章程規(guī)定履行法定程序后，依法享有任職公司董事/監(jiān)事權(quán)利、履行相應(yīng)義務(wù)。

　　第十二條

　　外派董事/監(jiān)事實(shí)行任期制。外派董事/監(jiān)事任期與任職公司董事/監(jiān)事的任期相同，每個任期不超過3年，可以連任，但在同一任職公司連續(xù)任職不得超過6年。

　　在任期內(nèi)，外派董事/監(jiān)事可以根據(jù)規(guī)定依法更換。

　　第十三條

　　外派董事/監(jiān)事應(yīng)該保證有充分的時間和精力來切實(shí)履行其職責(zé)，外派董事/監(jiān)事原則上最多可以同時在不超出3家被投資企業(yè)擔(dān)任外派董事/監(jiān)事。

　　第四章外派董事/監(jiān)事職責(zé)、權(quán)利與義務(wù)

　　第十四條

　　外派董事/監(jiān)事行使以下職責(zé)：

　　（一）代表集團(tuán)公司對任職公司進(jìn)行科學(xué)有效管理，及時向集團(tuán)公司匯報任職公司的經(jīng)營管理現(xiàn)狀，并對其存在的問題提出相應(yīng)的改善建議；

　�。ǘ�）參與制定任職公司戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營目標(biāo)、投資方案和其他重要管理決議；

　�。ㄈ�）指導(dǎo)和監(jiān)督任職公司經(jīng)營層實(shí)施戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營目標(biāo)、投資方案和其他重要管理決議；

　�。ㄋ模﹨⑴c制定任職公司組織結(jié)構(gòu)方案；

　�。ㄎ澹┐�表集團(tuán)公司提出任職公司總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人候選人；

　　（六）對任職公司經(jīng)營班子成員的任職資格進(jìn)行審議和表決；

　�。ㄆ撸﹨⑴c制定任職公司基本管理制度，并監(jiān)督實(shí)施；

　�。ò耍�檢查任職公司財務(wù)，并及時向集團(tuán)公司匯報任職公司的財務(wù)現(xiàn)狀；

　�。ň牛┍O(jiān)督任職公司董事、經(jīng)營層成員在經(jīng)營管理中是否合法合規(guī)，當(dāng)任職公司董事、經(jīng)營層成員的行為損害集團(tuán)公司利益時，要求其予以糾正，并及時向集團(tuán)公司匯報；

　�。ㄊ�）集團(tuán)公司賦予的其他職責(zé)。

　　第十五條

　　外派董事/監(jiān)事在履行職責(zé)時，應(yīng)該享有相應(yīng)的權(quán)利。外派董事/監(jiān)事的權(quán)利包括：

　�。ㄒ唬┇@知任職公司各類經(jīng)營管理信息的權(quán)利；

　�。ǘ�）獲知集團(tuán)公司有關(guān)其任職公司經(jīng)營管理信息的權(quán)利；

　　（三）列席集團(tuán)公司有關(guān)其任職公司經(jīng)營管理決策會議的權(quán)利；

　　（四）出席任職公司董事會/監(jiān)事會的權(quán)利；

　�。ㄎ澹┰谌温毠�司董事會/監(jiān)事會上對所議事項(xiàng)進(jìn)行表決的權(quán)利；

　�。�六）提議召開任職公司董事會/監(jiān)事會的權(quán)利；

　�。ㄆ撸┨岢鋈温毠�司各項(xiàng)經(jīng)營和管理議案的權(quán)利；

　　（八）集團(tuán)公司及任職公司章程賦予的其他權(quán)利。

　　第十六條

　　外派董事/監(jiān)事在履行職責(zé)時，應(yīng)該體現(xiàn)相應(yīng)的義務(wù)。外派董事/監(jiān)事的基本義務(wù)包括：

　�。ㄒ唬┳袷丶瘓F(tuán)公司章程，忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)集團(tuán)公司利益，不得利用董事/監(jiān)事的職權(quán)為自己謀取私利；

　�。ǘ�）不得利用董事/監(jiān)事職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占集團(tuán)公司的財產(chǎn)；

　�。ㄈ�）不得泄露集團(tuán)公司秘密；

　　（四）在任職公司董事會/監(jiān)事會進(jìn)行表決時，要慎審行使表決權(quán)，不得損害集團(tuán)公司利益；

　�。ㄎ澹┎坏猛�所任職公司訂立合同或者進(jìn)行交易；不得影響任職公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營管理活動；

　�。�六）向集團(tuán)公司外派董事監(jiān)事工作辦公室提交書面履行董事/監(jiān)事職責(zé)的工作報告；

　�。ㄆ撸�對任職公司股東（大）會審議事項(xiàng)，向集團(tuán)公司外派董事監(jiān)事工作辦公室提交專題報告；

　�。ò耍┒酱偃温毠�司按月向集團(tuán)公司報送公司財務(wù)報告等資料；

　�。ň牛┘瘓F(tuán)公司及任職公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。

　　第十七條

　　外派董事/監(jiān)事參加任職公司董事/監(jiān)事會會議，應(yīng)當(dāng)就會議討論決定事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見之一：同意；保留，本人意見及其理由；反對，本人意見及其理由；棄權(quán)，無法發(fā)表意見及其障礙。

　　第五章外派董事/監(jiān)事工作制度

　　第十八條

　　外派董事/監(jiān)事應(yīng)該按照任職公司董事會/監(jiān)事會會議通知準(zhǔn)時出席董事會/監(jiān)事會，如果由于客觀因素不能出席董事會/監(jiān)事會，應(yīng)該以書面形式委托集團(tuán)公司其他外派董事/監(jiān)事代為投票，并及時向集團(tuán)公司外派董事監(jiān)事工作辦公室匯報。

　　第十九條

　　外派董事/監(jiān)事在出席任職公司董事會/監(jiān)事會之前，要做好充分的準(zhǔn)備工作，包括：

　�。ㄒ唬┲鲃酉蛉温毠�司其他董事/監(jiān)事、經(jīng)營層和相關(guān)部門了解和獲取董事會/監(jiān)事會議題的相關(guān)信息；

　�。ǘ�）對董事會/監(jiān)事會擬審議的議題，外派董事/監(jiān)事之間要及時進(jìn)行內(nèi)部溝通，并在充分溝通的基礎(chǔ)上提出初步的決策意見；

　�。ㄈ�）外派董事/監(jiān)事根據(jù)所獲得的信息以及初步?jīng)Q策意見填寫任職公司決策議案審核表，并及時地上報集團(tuán)公司外派董事監(jiān)事工作辦公室；

　�。ㄋ模┩馀啥�事/監(jiān)事應(yīng)該大力配合集團(tuán)公司外派董事監(jiān)事工作辦公室和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對擬審議的議題進(jìn)行審議和決策，必要時列席集團(tuán)公司相關(guān)會議。

　　第二十條

　　外派董事/監(jiān)事根據(jù)集團(tuán)公司的決議，代表集團(tuán)公司在任職公司董事會/監(jiān)事會上進(jìn)行表決，并及時把表決結(jié)果向集團(tuán)公司外派董事監(jiān)事工作辦公室和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報。

　　第二十一條

　　外派董事/監(jiān)事在任職公司董事會/監(jiān)事會進(jìn)行表決時，必須遵循集團(tuán)公司的審批意見。

　　第二十二條

　　外派董事/監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對董事會/監(jiān)事會決議承擔(dān)責(zé)任。董事/監(jiān)事會的決議出現(xiàn)違反法律法規(guī)或者公司章程等情況，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的外派董事/監(jiān)事根據(jù)其表決意見對公司承擔(dān)賠償責(zé)任；但在表決時曾明確表示反對并記載的，可以免除責(zé)任。

　　第二十三條

　　集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事實(shí)行工作報告制度，具體安排如下：

　�。ㄒ唬┟考径冉Y(jié)束前10日內(nèi)，外派董事/監(jiān)事向外派董事監(jiān)事工作辦公室提交履行董事/監(jiān)事職責(zé)的工作報告，由外派董事監(jiān)事工作辦公室匯總后統(tǒng)一提報集團(tuán)公司。

　　工作報告包括且不限于以下內(nèi)容：

　　1、匯報期內(nèi)個人主要的工作內(nèi)容及其取得的工作業(yè)績；

　　2、匯報期內(nèi)任職公司的重要決策及其實(shí)施情況；

　　3、匯報期內(nèi)任職公司經(jīng)營管理現(xiàn)狀及其存在的問題；

　　4、集團(tuán)公司要求被投資企業(yè)執(zhí)行管理制度的實(shí)施情況；

　　5、本人對任職公司改進(jìn)經(jīng)營管理的各項(xiàng)建議；

　　6、集團(tuán)公司所要求的其他匯報內(nèi)容。

　�。ǘ�）對重大事項(xiàng)，根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行不定期匯報，外派董事/監(jiān)事發(fā)現(xiàn)任職公司下列情況之一的，應(yīng)立即向外派董事/監(jiān)事工作辦公室報告：

　　1、任職公司出現(xiàn)或可能存在重大違法、違紀(jì)行為以及經(jīng)營、財務(wù)風(fēng)險、法律訴訟；

　　2、任職公司出現(xiàn)或可能存在嚴(yán)重?fù)p害股東、職工權(quán)益的行為；

　　3、出現(xiàn)或可能存在侵害任職公司資產(chǎn)或危及任職公司生產(chǎn)經(jīng)營的行為；

　　4、任職公司出現(xiàn)或可能存在重大安全隱患。

　�。ㄈ�）任職公司股東（大）會召開10日前，外派董事/監(jiān)事就任職公司股東（大）會審議事項(xiàng)，向外派董事監(jiān)事工作辦公室提出專題報告；專題報告包括且不限于以下內(nèi)容：

　　1、對任職公司股東（大）會審議事項(xiàng)的基本情況介紹、可行性分析與論證等；

　　2、擬表決意見。

　　任職公司召開臨時股東（大）會審議重大緊急事項(xiàng)，可以按照特事特辦的原則進(jìn)行處理。

　　（四）外派董事/監(jiān)事工作報告、專題報告由外派董事/監(jiān)事獨(dú)立提出。

　　第二十四條

　　外派董事/監(jiān)事的述職管理

　　外派董事/監(jiān)事在任期內(nèi)的每年年末、任期期滿或提前離任，應(yīng)當(dāng)就其履行職責(zé)情況向集團(tuán)公司進(jìn)行書面述職，對任期內(nèi)履行董事/監(jiān)事職責(zé)情況進(jìn)行回顧，提出任職公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景、存在問題與改進(jìn)方案、公司法人治理等方面的意見或建議，接受集團(tuán)公司的盡職評價。

　　集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事將述職報告分別報送外派董事監(jiān)事工作辦公室和人力資源部，由人力資源部與外派董事監(jiān)事工作辦公室結(jié)合外派董事/監(jiān)事日常工作情況進(jìn)行匯總，按照集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定組織述職與盡職評價。

　　第二十五條

　　外派董事/監(jiān)事的.盡職評價

　　外派董事/監(jiān)事盡職評價的主要內(nèi)容，包括任職公司的經(jīng)營業(yè)績、財務(wù)狀況、資本保值增值情況、投資收益情況；參加任職公司董事/監(jiān)事會情況、對重要事項(xiàng)發(fā)表意見和表決情況；重要事項(xiàng)的跟蹤和反饋情況；維護(hù)集團(tuán)公司權(quán)益、落實(shí)集團(tuán)公司指示意見、執(zhí)行實(shí)施集團(tuán)公司有關(guān)管理制度情況；其他事項(xiàng)的完成情況等。

　　第二十六條

　　外派董事/監(jiān)事述職報告是對外派董事/監(jiān)事進(jìn)行考核的重要依據(jù)之一。

　　第二十七條

　　外派董事/監(jiān)事開展工作，可以采取以下具體方式：

　�。ㄒ唬┞犎∪温毠�司高級管理人員有關(guān)財務(wù)、資產(chǎn)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營建設(shè)管理情況的專題匯報，聽取職工或工會反映情況和意見；

　�。ǘ�）列席任職公司生產(chǎn)經(jīng)營管理等方面的重要會議；

　�。ㄈ�）收集、查閱任職公司的財務(wù)會計報告、會計憑證、會計賬簿等資料以及與企業(yè)生產(chǎn)建設(shè)經(jīng)營管理活動有關(guān)的其他資料；

　�。ㄋ模┫蚋呒壒芾砣藛T調(diào)查了解、核實(shí)任職公司的財務(wù)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營管理情況；

　�。ㄎ澹└鶕�(jù)任職公司股東（大）會、董事會/監(jiān)事會決議的安排，對任職公司重大事項(xiàng)進(jìn)行專題研究、實(shí)地調(diào)研、項(xiàng)目考察，必要時可聘請集團(tuán)公司規(guī)劃、資本運(yùn)營、財務(wù)、審計等部門或外部專家進(jìn)行論證。專題研究、實(shí)地調(diào)研、項(xiàng)目考察與論證發(fā)生的合理費(fèi)用由任職公司承擔(dān)。

　　第二十八條

　　會議材料備案

　　在任職公司股東（大）會、董事會/監(jiān)事會召開后，集團(tuán)公司產(chǎn)權(quán)代表、外派董事/監(jiān)事應(yīng)要求任職公司在10日內(nèi)將股東（大）會或董事會/監(jiān)事會的決議及其表決意見等材料報送外派董事監(jiān)事工作辦公室備案。

　　第六章薪酬與獎懲

　　第二十九條

　　外派董事/監(jiān)事的薪酬（或津貼）由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)發(fā)放，未經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)，外派董事/監(jiān)事不得領(lǐng)取任職公司的任何報酬（或津貼）。

　　外派董事/監(jiān)事因執(zhí)行任職公司公務(wù)發(fā)生的費(fèi)用，按照任職公司公務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，由任職公司承擔(dān)。

　　集團(tuán)公司統(tǒng)一對外派董事/監(jiān)事進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任制管理，將外派董事/監(jiān)事薪酬（或津貼）與其履行董事/監(jiān)事職責(zé)情況及任職公司經(jīng)營績效、投資收益等指標(biāo)進(jìn)行掛鉤考核，由人力資源部組織外派董事/監(jiān)事述職和盡職評議，形成綜合考核評價意見，兌現(xiàn)其薪酬。

　　第三十條

　　外派董事/監(jiān)事在履行董事/監(jiān)事職責(zé)工作中，為維護(hù)股東、任職公司以及職工權(quán)益做出了優(yōu)異成績和突出貢獻(xiàn)，有下列情況之一的，由外派董事監(jiān)事工作辦公室向集團(tuán)公司申請給予專項(xiàng)獎勵：

　�。ㄒ唬┌l(fā)現(xiàn)重大問題及時報告和處理，避免惡性事故、事件的發(fā)生，或?yàn)榧瘓F(tuán)公司避免重大經(jīng)濟(jì)損失的；

　�。ǘ�）依法履行董事/監(jiān)事職責(zé)，做出突出成績，集團(tuán)公司主要負(fù)責(zé)人給予充分肯定的；

　�。ㄈ�）對任職公司董事會/監(jiān)事會審議事項(xiàng)提出合理化建議意見，被采納實(shí)施，效果顯著的；

　�。ㄋ模�對任職公司股東（大）會、董事會/監(jiān)事會安排的事項(xiàng)，進(jìn)行深入研究論證得出重要結(jié)論，對任職公司的發(fā)展產(chǎn)生良好的實(shí)質(zhì)性影響，成效顯著的。

　　第三十一條

　　外派董事/監(jiān)事履行董事/監(jiān)事職責(zé)、執(zhí)行公司職務(wù)時違反國家法律法規(guī)或者任職公司章程的規(guī)定，給任職公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第三十二條

　　外派董事/監(jiān)事有下列行為之一的，按照有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)處分：

　�。ㄒ唬�對任職公司違法違紀(jì)問題隱匿不報的；

　�。ǘ�）對任職公司股東（大）會、董事會/監(jiān)事會審議事項(xiàng)失察，嚴(yán)重失職的；

　　（三）與任職公司串通，編造虛假工作報告、專項(xiàng)報告的；

　�。ㄋ模└深A(yù)任職公司具體生產(chǎn)經(jīng)營活動，造成嚴(yán)重后果的；

　�。ㄎ澹┰诼男卸�事/監(jiān)事職責(zé)工作中，報銷非公務(wù)費(fèi)用、以權(quán)謀私、徇私舞弊，影響惡劣的；

　�。�六）泄露任職公司的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密，擅自公開工作報告、專題報告的；

　�。ㄆ撸�損害或侵犯了股東、任職公司及職工合法權(quán)益的。

　　第三十三條

　　任職公司發(fā)現(xiàn)外派董事/監(jiān)事在履行董事/監(jiān)事職責(zé)過程中違反本管理制度，可向外派董事監(jiān)事工作辦公室報告，外派董事監(jiān)事工作辦公室視情節(jié)報請集團(tuán)公司追究當(dāng)事人的責(zé)任。

　　第七章附則

　　第三十四條

　　本管理辦法由集團(tuán)公司外派董事監(jiān)事工作辦公室負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十五條

　　本管理辦法經(jīng)集團(tuán)公司董事會審議通過，自印發(fā)之日起施行。

　　董事監(jiān)事高級管理人員培訓(xùn)管理制度 3

　　第一章總則

　　第一條為科學(xué)、客觀、公正、規(guī)范地評價XX股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員（以下簡稱“高管人員”）的經(jīng)營業(yè)績，建立有效的激勵與約束機(jī)制，充分調(diào)動高管人員的積極性和創(chuàng)造性，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平，確保企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的持續(xù)增長，特制定本制度。

　　第二條本制度所稱董事、監(jiān)事、高管人員是指由股東大會或董事會批準(zhǔn)任命的下列人員：

　�。ㄒ唬┕�司董事；

　　（二）公司監(jiān)事；

　�。ㄈ�）公司總裁、副總裁、董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)，或《XX股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）認(rèn)定的其他高管人員。

　�。ㄋ模┕�司董事會認(rèn)定的其他人員。

　　第三條公司董事、監(jiān)事領(lǐng)取津貼。公司高管人員的分配與考核以企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益及工作目標(biāo)為出發(fā)點(diǎn)，根據(jù)公司年度經(jīng)營計劃和高管人員所分管工作的工作目標(biāo)，以及經(jīng)營業(yè)績實(shí)現(xiàn)情況確定高管人員的年度薪酬分配。

　　第四條公司將遵循以下原則建立董事、監(jiān)事、高管人員薪酬體系與確立薪酬標(biāo)準(zhǔn)：

　�。ㄒ唬�體現(xiàn)以崗位、能力和業(yè)績的付薪理念；

　�。ǘ�）體現(xiàn)董事、監(jiān)事、高管人員個人收入水平與公司效益及員工收入水平相結(jié)合的原則；

　�。ㄈ�）體現(xiàn)與公司發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合，防止短期行為，確保主營業(yè)務(wù)持續(xù)增長的原則；

　　（四）薪酬標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)外部競爭性與內(nèi)部公平性的原則；

　　（五）體現(xiàn)對董事、監(jiān)事、高管人員個人收入“風(fēng)險共擔(dān)，收益分享”的原則。

　　第二章管理機(jī)構(gòu)

　　第五條公司董事會薪酬與考核委員會（以下簡稱“薪酬與考核委員會”）是對董事、監(jiān)事、高管人員進(jìn)行考核以及初步確定薪酬分配的管理機(jī)構(gòu)。其所提出對高管人員的薪酬計劃須報董事會通過后方可實(shí)施；其所提出的董事津貼、監(jiān)事津貼計劃須報股東大會通過后方可實(shí)施。

　　第六條薪酬與考核委員會的主要工作包括但不限于以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬�對公司董事、監(jiān)事、高管人員薪酬提出方案或修改的意見，審查、確認(rèn)董事、監(jiān)事、高管人員年度目標(biāo)責(zé)任；

　�。ǘ�）檢查公司董事、監(jiān)事、高管人員的履行職責(zé)情況并對其進(jìn)行年度績效考評；

　�。ㄈ�）負(fù)責(zé)對公司薪酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　第三章董事薪酬

　　第七條董事根據(jù)《公司法》和《公司章程》的規(guī)定履行相關(guān)職能，公司對于獨(dú)立董事和不擔(dān)任高管職務(wù)的外部董事發(fā)放董事津貼，具體發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)放范圍由薪酬與考核委員會擬定后按程序報公司股東大會批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　第八條對于同時擔(dān)任公司高管人員的董事，其薪酬按照公司高管人員的薪酬體系確認(rèn)，其不再領(lǐng)取董事津貼。

　　第九條對于公司專職董事長，其薪酬應(yīng)參照公司高管人員的薪酬體系確認(rèn)，其不再領(lǐng)取董事津貼。

　　第十條對于公司董事出席公司董事會、股東大會等按《公司法》和《公司章程》相關(guān)規(guī)定行使其它職責(zé)所需的合理費(fèi)用由公司承擔(dān)。

　　第四章監(jiān)事薪酬

　　第十一條監(jiān)事根據(jù)《公司法》和《公司章程》的規(guī)定履行監(jiān)督職能，公司對于監(jiān)事（含職工監(jiān)事）發(fā)放監(jiān)事津貼，具體發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)放范圍由薪酬與考核委員會擬定后按程序報公司股東大會審議批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　第十二條對于同時在公司簽訂勞動合同的監(jiān)事，除領(lǐng)取監(jiān)事津貼外，其薪酬按照公司的員工薪酬制度執(zhí)行。

　　第十三條對于公司監(jiān)事出席公司監(jiān)事會、股東大會等按《公司法》和《公司章程》相關(guān)規(guī)定行使其它職責(zé)所需的合理費(fèi)用由公司承擔(dān)。

　　第五章高管人員薪酬及績效考核

　　第十四條高管人員根據(jù)《公司法》和《公司章程》的規(guī)定履行管理職能，高管人員的薪酬由基本工資、年度獎金和股權(quán)激勵組成。

　　第十五條高管人員的基本工資應(yīng)與其崗位、承擔(dān)的責(zé)任、對企業(yè)整體價值的影響以及個人的能力和經(jīng)驗(yàn)相匹配。高管人員基本工資的具體金額及發(fā)放方案等由薪酬與考核委員會于每一年度年初根據(jù)市場的變化、高管的業(yè)績表現(xiàn)擬定基本工資方案，并報公司董事會批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　第十六條高管人員的年度獎金應(yīng)根據(jù)公司整體以及個人負(fù)責(zé)的部門、業(yè)務(wù)單位的年度業(yè)績表現(xiàn)來確定，業(yè)績評估的依據(jù)為每一年度年初由公司董事會、管理層共同確定的業(yè)績目標(biāo)，即根據(jù)業(yè)績指標(biāo)的完成情況等因素綜合確定高管人員年度獎金的計算方式。

　　高管人員的年度獎金由總裁根據(jù)公司整體以及個人負(fù)責(zé)的部門、業(yè)務(wù)單位的年度業(yè)績表現(xiàn)及董事會確定的獎金核算原則擬定初步方案，經(jīng)薪酬與考核委員會核準(zhǔn)并報公司董事會批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　第十七條對高管人員進(jìn)行的股權(quán)激勵系公司高管人員薪酬的有機(jī)組成部分，公司在符合法律法規(guī)的前提下應(yīng)積極推行對高管人員的股權(quán)激勵方案，通過股權(quán)激勵使高管人員的長期利益與股東利益完全一致，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險共擔(dān)，讓高管人員共享企業(yè)長期成長的價值。對高管人員的股權(quán)激勵具體方案應(yīng)由薪酬與考核委員會根據(jù)《公司法》、《證券法》以及中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定及時擬定，并按照規(guī)定履行必須的審批及/或備案程序后實(shí)施。

　　第十八條公司董事會將定期對高管人員的經(jīng)營業(yè)績、管理能力、價值觀表現(xiàn)進(jìn)行評估，以保證公司聘用的高管人員能夠始終滿足和超越企業(yè)發(fā)展的要求。在企業(yè)發(fā)展的`不同階段，董事會將定期評估高管人員薪酬方案的適用性，以保持公司的薪酬方案始終符合股東利益。

　　第十九條對于除高管人員以外的公司其他核心管理人員的薪酬方案，公司可參照上述高管人員的薪酬及績效考核原則執(zhí)行。

　　第六章其他規(guī)定

　　第二十條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員因工作需要發(fā)生崗位變動的，離任及接任者以任免通知的時間為準(zhǔn)，按月計算其當(dāng)年薪酬。

　　第二十一條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人所得稅按稅法規(guī)定由公司在發(fā)放時代扣代繳。

　　第二十二條對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離任審計時，如經(jīng)核實(shí)的公司績效狀況與評價考核結(jié)果出現(xiàn)差異的，據(jù)實(shí)調(diào)整相應(yīng)年度的薪酬，多領(lǐng)的部分應(yīng)予扣回。

　　第七章附則

　　第二十三條本制度經(jīng)公司股東大會審議通過后生效，修改亦同，如本制度與監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的最新法律、法規(guī)和規(guī)章存在沖突，則以最新的法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定為準(zhǔn)。公司之前制定的制度或規(guī)定與本制度不一致的，以本制度為準(zhǔn)。

　　第二十四條本制度自公司股東大會審議通過之日起實(shí)施，由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

　　董事監(jiān)事高級管理人員培訓(xùn)管理制度 4

　　第一章 總則

　　第一條 為加強(qiáng)xxx股份有限公司(以下簡稱“公司”)董事、監(jiān)事和高級管理人員持有、買賣本公司股份的管理工作，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，以及《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本管理制度。

　　第二條 本管理制度適用于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及本管理制度第十九條規(guī)定的自然人、法人或其他組織所持本公司股份及其變動的管理。

　　第三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份，是指登記在其名下的本公司股份。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員委托他人代行買賣股份，視作本人所為，也應(yīng)遵守本管理制度并履行相關(guān)詢問和報告義務(wù)。

　　第四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股份及其衍生品種前，應(yīng)知悉《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)。必須通過董事會經(jīng)行交易，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。

　　第二章 持有及買賣公司股份行為規(guī)范

　　第五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股份前，應(yīng)當(dāng)將其買賣計劃以書面方式通知董事會秘書，董事會秘書應(yīng)當(dāng)核查公司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形，董事會秘書應(yīng)當(dāng)及時書面通知擬進(jìn)行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險。

　　第六條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵計劃等情形，對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價格、附加業(yè)績考核條件、設(shè)定限售期等限制性條件的，公司應(yīng)當(dāng)在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時，向深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”)申請將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份。

　　第七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在下列時間內(nèi)委托公司向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申報其個人身份信息(包括但不限于姓名、擔(dān)任職務(wù)、身份證件號碼、證券賬戶、離任職時間等)：

　　(一)公司新任董事、監(jiān)事在股東大會(或職工代表大會)通過其任職事項(xiàng)后2個交易日內(nèi);

　　(二)公司新任高級管理人員在董事會通過其任職事項(xiàng)后2個交易日內(nèi);

　　(三)公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的2個交易日內(nèi);

　　(四)公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個交易日內(nèi);

　　(五)深交所要求的其他時間。

　　第八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申報數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時、完整，同意深交所及時公布其持有、買賣本公司股份的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。

　　第九條 公司應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算深圳分公司的要求，對董事、監(jiān)事和高級管理人員股份管理相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn)，并及時反饋確認(rèn)結(jié)果。

　　第十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動的除外。

　　第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以上年末(最后一個交易日收盤后)其所持有本公司股份為基數(shù)，計算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。

　　第十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份，新增無限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%，新增有限售條件的股份計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。因公司進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份增加的，可同比例增加當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。

　　第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股票，計入當(dāng)年末其所持有本公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。

　　第十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司有限售條件股份滿足解除限售條件后，可委托公司向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申請解除限售。

　　第十五條 在股份鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份依法享有收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益。

　　第三章 持有及買賣公司股份禁止情形

　　第十六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：

　　(一)公司股份上市交易之日起一年內(nèi);

　　(二)本公司股份首次公開發(fā)行股份上市之日起六個月內(nèi)申報離職的，自申報離職之日起十八個月內(nèi);

　　(三)在本公司股份首次公開發(fā)行股份上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi);

　　(四)董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的;

　　(五)法律、法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)和深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。

　　因上市公司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致其董事、監(jiān)事和高級管理人員直接持有本公司股份發(fā)生變化的，仍遵守上述規(guī)定。

　　第十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得將其持有的本公司股份在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入。對于多次買入的，以最后一次買入的時間作為6個月賣出禁止期的起算點(diǎn);對于多次賣出的，以最后一次賣出的時間作為6個月買入禁止期的起算點(diǎn)。

　　公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反本條第一款規(guī)定，其所得收益歸公司所有，由公司董事會負(fù)責(zé)收回。

　　第十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股份：

　　(一)公司定期報告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日;

　　(二)公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi);

　　(三)自可能對本公司股份交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi);

　　(四)深交所規(guī)定的其他期間。

　　第十九條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份的行為：

　　(一)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹;

　　(二)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織;

　　(三)公司的'證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹;

　　(四)中國證監(jiān)會、深交所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司或公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。

　　上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份的，參照本管理制度第二十一條的規(guī)定執(zhí)行。

　　第四章 持有及買賣公司股份行為披露

　　第二十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)在買賣本公司股份及其衍生品種的事實(shí)發(fā)生之日起2個交易日內(nèi)書面通知董事會秘書，由公司董事會向深交所申報，并在深交所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括：

　　(一)上年末所持本公司股份數(shù)量;

　　(二)上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格;

　　(三)本次變動前持股數(shù)量;

　　(四)本次股份變動的日期、數(shù)量、價格;

　　(五)變動后的持股數(shù)量;

　　(六)深交所要求披露的其他事項(xiàng)。

　　第二十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員出現(xiàn)本管理制度第十六條、第十七條的情形，公司董事會應(yīng)及時披露以下內(nèi)容：

　　(一)相關(guān)人員違規(guī)買賣股份的情況;

　　(二)公司采取的補(bǔ)救措施;

　　(三)收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況;

　　(四)深交所要求披露的其他事項(xiàng)。

　　第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動比例達(dá)到《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定履行報告和披露等義務(wù)。

　　第五章 附則

　　第二十三條 本管理制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十四條 本制度未盡事宜按中國證券監(jiān)督管理部門和深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第二十五條 本管理制度自董事會審議通過之日起施行。

　　董事監(jiān)事高級管理人員培訓(xùn)管理制度 5

　　第一章總則

　　第一條

　　為規(guī)范陜西網(wǎng)商投資有限公司（以下簡稱“網(wǎng)商公司”）對全資子公司、控股公司、參股公司派出董事、監(jiān)事人員的管理，保障網(wǎng)商公司的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》等有關(guān)法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本辦法。

　　第二條

　　本辦法所指的派出董事、監(jiān)事是指按照全資子公司、控股及參股公司的公司章程和有關(guān)協(xié)議，應(yīng)由網(wǎng)商公司委派擔(dān)任的董事、監(jiān)事人員。

　　第三條

　　外派任董事會中的董事長、副董事長、董事和監(jiān)事會主席（或召集人）、監(jiān)事等均適用本管理辦法。

　　第四條

　　網(wǎng)商公司外派董事、監(jiān)事實(shí)行專、兼職相結(jié)合的辦法，任職一般不超過5家公司；董事不得兼任總經(jīng)理職務(wù)（股東另有約定的除外）。

　　第五條

　　行政管理中心代表網(wǎng)商公司對外派董事、監(jiān)事的業(yè)務(wù)歸口進(jìn)行管理。主要職責(zé)為：

　　（一）對外派董事、監(jiān)事的增減換任提出建議；

　�。ǘ�）牽頭組織相關(guān)部門從經(jīng)營、財務(wù)、法律等角度協(xié)助支持董事、監(jiān)事履行職責(zé)；

　�。ㄈ�）協(xié)調(diào)外派董事、監(jiān)事、被投資公司和網(wǎng)商公司本部相關(guān)部門的聯(lián)系；

　　（四）管理被投資公司有關(guān)重要文件資料，包括其企業(yè)資料、董事會、監(jiān)事會、股東會等會議文件、會議記錄，決議、紀(jì)要、函件及外派董事、監(jiān)事的報告資料和網(wǎng)商公司審議有關(guān)被投資公司事宜的相關(guān)資料等；

　�。ㄎ澹┬姓�管理中心負(fù)責(zé)至少每季度一次和外派的董事、監(jiān)事對全資子公司、參控股公司的經(jīng)營情況進(jìn)行溝通，并作相應(yīng)書面記錄（參見附錄一：外派董事監(jiān)事的日常情況溝通表）；

　�。�六）必要時，征得其他股東方的同意后，列席股東會、董事會和監(jiān)事會。

　�。ㄆ撸┴�(fù)責(zé)組織外派董事、監(jiān)事的考核工作。

　　第二章董事、監(jiān)事任職資格條件及任免原則程序

　　第六條

　　網(wǎng)商公司外派董事、監(jiān)事應(yīng)具備以下條件：

　�。ㄒ唬┚哂新殬I(yè)操守，遵紀(jì)守法，團(tuán)結(jié)同志，有強(qiáng)烈的事業(yè)心和對公司高度的責(zé)任感，能夠忠實(shí)執(zhí)行網(wǎng)商公司的戰(zhàn)略意圖和經(jīng)營決策，自覺維護(hù)企業(yè)的整體利益；

　�。ǘ�）符合《公司法》及任職企業(yè)的章程中對董事、監(jiān)事任職資格的規(guī)定；

　�。ㄈ�）具備相應(yīng)的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，熟悉有關(guān)法律、法規(guī)對董事、監(jiān)事的責(zé)任的規(guī)定，遵守國家的有關(guān)法律、行政法規(guī)；

　�。ㄋ模┯休^強(qiáng)的.綜合分析、溝通、判斷和語言、文字表達(dá)能力，并按照“德才取人，業(yè)績衡量”原則和“公開、公平、公正”要求，通過考核，擇優(yōu)任用，由網(wǎng)商公司向所委派企業(yè)董事會提名推薦董事和監(jiān)事，同一企業(yè)外派董事中須由具備戰(zhàn)略管理、人力資源管理、財務(wù)管理和相關(guān)專業(yè)知識的人員構(gòu)成，監(jiān)事則至少有一名具備財務(wù)管理知識的人員。

　　第七條

　　外派董事、監(jiān)事實(shí)行回避制度。外派董事、監(jiān)事不得在其直系親屬擔(dān)任重要職位或與外派董事監(jiān)事有其他重大利益關(guān)聯(lián)關(guān)系的同一企業(yè)任職。行政管理中心在外派董事、監(jiān)事任職前負(fù)責(zé)進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，外派董事、監(jiān)事應(yīng)向公司說明情況；委派期間發(fā)生此類情況，應(yīng)采取親屬回避或重新委派外派董事、監(jiān)事的方式解決。

　　第八條

　　外派董事、監(jiān)事的任命程序

　�。ㄒ唬└鶕�(jù)外派董、監(jiān)事任職要求，由行政管理中心會同投資發(fā)展中心、財務(wù)管理中心提出外派董事、監(jiān)事人選；并負(fù)責(zé)對擬聘人選進(jìn)行資格審查（德、能、勤、績等）后報網(wǎng)商公司總經(jīng)理辦公會審核；

　　（二）總經(jīng)理辦公會審核通過后報網(wǎng)商公司董事長簽發(fā)推薦文件，由行政管理中心專函向擬任職的被投資公司推薦；

　�。ㄈ�）外派董事、監(jiān)事按法定程序由擬派往企業(yè)股東會在推薦人選中選舉產(chǎn)生。

　　第九條

　　外派的董事、監(jiān)事因下列事由退任：

　�。ㄒ唬└鶕�(jù)日�？疾觳荒軇偃位虿贿m合委派工作的；

　�。ǘ�）違反公司有關(guān)規(guī)定，給公司造成不良影響的；

　�。ㄈ�）不能廉潔自律的；

　�。ㄋ模┤温毱跐M考核評價不合格的（參見《董事、監(jiān)事履職評價管理辦法》）；

　�。ㄎ澹┤斡萌擞谐浞掷碛烧f明其不合適繼續(xù)任職的；

　�。�六）任職企業(yè)股東會決議解職的；

　�。ㄆ撸┍救宿o職。

　　第十條

　　外派董事、監(jiān)事有下列情形之一的，網(wǎng)商公司將提請其任職企業(yè)按法定程序予以免職：

　�。ㄒ唬┮蚵殑�(wù)變動不適合再擔(dān)任董事、監(jiān)事的；

　�。ǘ�）年度考核不合格的；

　　（三）一年內(nèi)缺席三分之一（含）以上董事、監(jiān)事會會議的；

　�。ㄋ模┮蚪】档仍�因不能履行工作職責(zé)的；

　�。ㄎ澹┮蚬ぷ餍枰�或其他原因不適合繼續(xù)擔(dān)任外派董事和監(jiān)事的。

　　第十一條

　　外派董事、監(jiān)事解聘辭職程序

　�。ㄒ唬┯删W(wǎng)商公司通過行政管理中心以書面形式告知所委派的企業(yè)董事會并通知解聘人，解聘人在接到書面通知的3日內(nèi)有權(quán)對解聘提出異議，但必須服從網(wǎng)商公司的最后決定。解聘人在接到解聘通知后妥善辦理移交手續(xù)，行政管理中心憑解聘通知書終止其相關(guān)待遇。

　　（二）任職者因特殊原因不能繼續(xù)從事或有正當(dāng)理由不愿意繼續(xù)從事所委派工作的，可提出辭去現(xiàn)任職務(wù)。外派人員辭職須提前一個月書面通知行政管理中心和所委派企業(yè)董事會，并填寫《辭職申請表》，經(jīng)網(wǎng)商公司和委派企業(yè)董事會同意，由行政管理中心辦理辭聘手續(xù)。

　　第十二條

　　外派的董事、監(jiān)事因上述事由退任時，應(yīng)本著有利于企業(yè)持續(xù)經(jīng)營的原則，依本辦法規(guī)定的程序，推薦新的繼任者提交任職企業(yè)補(bǔ)選。

　　第13條

　　外派董事、監(jiān)事的任期根據(jù)各派往企業(yè)章程確定，可以連選連任。

　　第三章外派董事、監(jiān)事的職責(zé)

　　第十四條

　　外派董事是公司股權(quán)投資利益的合法代表，應(yīng)代表公司在任職公司董事會會議上議事、表決，行使董事權(quán)力，按照被投資公司章程規(guī)定參與決策并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；代表網(wǎng)商公司對被投資公司進(jìn)行戰(zhàn)略性指導(dǎo)、對管理層進(jìn)行有效監(jiān)督，促使任職企業(yè)的財務(wù)目標(biāo)與經(jīng)營行為和網(wǎng)商公司戰(zhàn)略目標(biāo)有效結(jié)合，對所投資的資產(chǎn)承擔(dān)保值、增值的責(zé)任。負(fù)責(zé)對被投資公司信息進(jìn)行收集、分析、價值評估，并編制相應(yīng)文件作為決策的依據(jù)。在管理中，負(fù)責(zé)與被投資公司溝通，進(jìn)行企業(yè)日常監(jiān)管，并將相關(guān)信息及時向行政管理中心通報。

　　第十五條

　　外派董事在任職企業(yè)的董事會上主要行使下列職權(quán)：

　�。ㄒ唬﹨⑴c制定任職企業(yè)的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

　　（二）參與制定任職企業(yè)的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

　�。ㄈ�）參與決定任職企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

　　（四）參與聘任或者解聘公司總經(jīng)理，根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘被投資公司副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報酬事項(xiàng)；

　�。ㄎ澹﹨⑴c制定任職企業(yè)的基本管理制度；

　　（六）參與決定任職企業(yè)的經(jīng)營計劃；

　　（七）參與制定任職企業(yè)增加或者減少注冊資本的方案；

　�。ò耍﹨⑴c擬訂任職企業(yè)的投資方案，企業(yè)合并、分立、解散和變更公司形式的方案；

　�。ň牛└鶕�(jù)任職企業(yè)章程規(guī)定，行使章程中規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第十六條

　　外派董事應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使任職企業(yè)章程所賦予的企業(yè)管理處置權(quán)；認(rèn)真閱讀所任職企業(yè)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、財務(wù)報告，及時了解企業(yè)經(jīng)營管理狀況；在充分了解信息的基礎(chǔ)上履行職責(zé)。并以決策監(jiān)督和財務(wù)監(jiān)督為核心，對任職企業(yè)財務(wù)活動及其總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時的行為進(jìn)行監(jiān)督，確保任職企業(yè)股東權(quán)益不受侵犯。發(fā)現(xiàn)侵害股東權(quán)益時，及時向行政管理中心通報。

　　第十七條

　　監(jiān)事根據(jù)監(jiān)督檢查工作的需要，列席董事會及有關(guān)會議。

　　第十八條

　　外派董事和監(jiān)事應(yīng)定期查閱并分析企業(yè)的財務(wù)會計報表，經(jīng)常了解企業(yè)財務(wù)活動、經(jīng)營活動及高級管理人員執(zhí)行職務(wù)的狀況。

　　第十九條

　　外派董事和監(jiān)事報告頻率及報告形式：

　�。ㄒ唬┍救寺男星闆r、公司經(jīng)營情況，每季度專題報告一次（參見附錄三：外派董事監(jiān)事季度履職報告表）。

　　（二）公司有重大事項(xiàng)時，及時報告。

　　（三）報告原則上應(yīng)以書面形式進(jìn)行，如遇緊急情況，可以先以口頭報告，之后再補(bǔ)交書面報告。

　　第二十條

　　外派董事監(jiān)事的工作報告送交行政管理中心后，由行政管理中心會同外派董事監(jiān)事分析并提出建議，報送網(wǎng)商公司領(lǐng)導(dǎo)審閱及批復(fù)。經(jīng)網(wǎng)商公司領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)的報告，由行政管理中心存檔并將復(fù)印件交給外派董事監(jiān)事，不需批復(fù)的報告直接由行政管理中心存檔。

　　第二十一條

　　董事和監(jiān)事根據(jù)網(wǎng)商公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃以及派往企業(yè)的情況，可提出追加投資、退出以及資本運(yùn)作等意見，為企業(yè)決策提供參考。

　　第二十二條

　　外派董事、監(jiān)事應(yīng)按時出席任職企業(yè)的董事會（監(jiān)事列席）、監(jiān)事會并行使表決權(quán)；本人因故不能出席會議時，應(yīng)書面委托網(wǎng)商公司外派其他董事、監(jiān)事出席會議并代為行使表決權(quán)，或根據(jù)任職企業(yè)董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行書面表決。

　　第二十三條

　　外派董事、監(jiān)事每年向網(wǎng)商公司董事會述職一次，述職內(nèi)容包括但不限于任職企業(yè)的經(jīng)營、財務(wù)狀況及本人履行職責(zé)的工作情況，同時提交分析報告和會議主要信息列表。分析報告應(yīng)對企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益、資產(chǎn)質(zhì)量、所有者權(quán)益等對網(wǎng)商公司有主要影響的情況進(jìn)行報告和評述；會議主要信息列表應(yīng)列明報告期內(nèi)董事會、監(jiān)事會、股東會的主要議題及審議結(jié)果。網(wǎng)商公司等相關(guān)部門有關(guān)人員列席該會議。述職會議由行政管理中心組織進(jìn)行。

　　第四章外派董事、監(jiān)事決策程序

　　第二十四條

　　外派董事、監(jiān)事對董事會、監(jiān)事會的會議送審文件應(yīng)認(rèn)真研閱，做好充分的準(zhǔn)備工作；出席會議時應(yīng)獨(dú)立、充分、明確地表達(dá)意見，并充分體現(xiàn)網(wǎng)商公司的利益。

　　第二十五條

　　外派董事、監(jiān)事在落實(shí)網(wǎng)商公司決策的過程中，必須堅持“內(nèi)部程序”加“法定程序”，即先由網(wǎng)商公司通過內(nèi)部程序形成決策意見，再由外派董事和監(jiān)事通過法定程序使網(wǎng)商公司的意志成為投資企業(yè)董事會和監(jiān)事會的相應(yīng)決議。

　　第二十六條

　　董事、監(jiān)事應(yīng)聯(lián)系任職企業(yè)，要求股東會召開十天前，董事會和監(jiān)事會會議五天前取得會議信息和文件材料。

　　第二十七條

　　在參加投資企業(yè)董事會、監(jiān)事會會議表決之前，外派董事、監(jiān)事應(yīng)將其獲得的資料（或復(fù)印件）在三個工作日之內(nèi)交給行政管理中心，并針對議題提出初步意見和建議，內(nèi)容包括但不限于：

　�。ㄒ唬┍敬螘�議召開的時間、地點(diǎn)、召集人、參會人員；

　　（二）本次會議議題及相關(guān)其它資料；

　　（三）外派董事監(jiān)事針對每項(xiàng)議題的初步意見；

　　（四）外派董事監(jiān)事對議題相關(guān)問題的意見和建議。

　　第二十八條

　　行政管理中心根據(jù)會議議題組織相關(guān)部門提出獨(dú)立

　　意見和建議（網(wǎng)商公司有權(quán)要求投資企業(yè)提供必要的補(bǔ)充材料說明），并組織網(wǎng)商公司董事會成員、相關(guān)部門開會研究會議文件資料，著重從網(wǎng)商公司發(fā)展、權(quán)益等角度分析相關(guān)報告，形成最終意見。

　　第二十九條

　　就網(wǎng)商公司全資子公司，參、控股公司的重大問題、專項(xiàng)問題，外派的董事、監(jiān)事應(yīng)分別或聯(lián)署向網(wǎng)商公司提出專題調(diào)研工作請求，由相關(guān)部門協(xié)助開展調(diào)研工作。

　　第五章外派董事、監(jiān)事的基本行為準(zhǔn)則

　　第三十條

　　網(wǎng)商公司外派的董事、監(jiān)事必須以忠誠、勤勉和謹(jǐn)慎態(tài)度認(rèn)真履行職責(zé)，一切以網(wǎng)商公司利益出發(fā)，聽取專家及相關(guān)部門合理的咨詢意見和建議。

　　第三十一條

　　外派董事、監(jiān)事不得有下列行為：

　�。ㄒ唬┡灿闷髽I(yè)資金；

　�。ǘ�）將企業(yè)資金以其個人名義或以其他個人名義開立賬戶存儲；

　�。ㄈ�）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會或者董事會同意，將企業(yè)資金借貸給他人或以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；

　�。ㄋ模┪唇�(jīng)股東會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于企業(yè)的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職企業(yè)同類的業(yè)務(wù)；

　�。ㄎ澹┻`反對企業(yè)忠實(shí)義務(wù)的其他行為。

　　第三十二條

　　外派董事、監(jiān)事違反本辦法的有關(guān)規(guī)定，致使網(wǎng)商公司或任職企業(yè)遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。網(wǎng)商公司視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處分：

　�。ㄒ唬┴�(zé)令限期改正；

　�。ǘ�）內(nèi)部批評；

　　（三）通報批評；

　�。ㄋ模┤∠�任職資格；

　�。ㄎ澹┣楣�(jié)嚴(yán)重的交由司法機(jī)關(guān)處理。

　　第六章外派董事、監(jiān)事的薪酬

　　第三十三條

　　外派的全職董事薪酬由派駐企業(yè)按照其薪酬福利辦法確定；兼職董事、監(jiān)事實(shí)行履職每月500元津貼補(bǔ)貼，建議各公司提請股東會審議批準(zhǔn)，由派駐各被投資公司承擔(dān)。

　�。ㄒ唬┒�事、監(jiān)事的薪酬及補(bǔ)貼月度發(fā)放80%（每季度造表發(fā)放一次），預(yù)留20%在年度考核后與考核成績掛鉤一次兌現(xiàn)。

　�。ǘ�）年度預(yù)留兌現(xiàn)公式為：

　　年度兌現(xiàn)額=月度薪酬或補(bǔ)貼總額的20%*任職月數(shù)*考核得分（百分制）。

　　第七章外派董事、監(jiān)事的考核

　　第三十四條

　　外派董事監(jiān)事的考核納入網(wǎng)商公司考核評價體系，每年進(jìn)行一次。

　　第三十五條

　　對外派董事、監(jiān)事的考核辦法如下：

　　（一）考核組織者：行政管理中心負(fù)責(zé)組織外派董事、監(jiān)事的考核工作，投資發(fā)展中心、財務(wù)管理中心參與配合。

　　（二）考核內(nèi)容：包括但不限于被考核者的職責(zé)履行情況等，詳見《董事、監(jiān)事履職評價管理辦法》。

　　（三）考核審批：行政管理中心負(fù)責(zé)匯總考核結(jié)果并報送網(wǎng)商公司董事會審批，如對考核結(jié)果有異議的可向董事長申請復(fù)議，經(jīng)再次審議通過的結(jié)果為最終結(jié)果。

　�。ㄋ模┛己私Y(jié)果應(yīng)用：作為董事、監(jiān)事薪酬、補(bǔ)貼和任免的重要依據(jù)。

　�。ㄎ澹�對于同時兼任多個企業(yè)的董事監(jiān)事，考核按派駐企業(yè)分別單獨(dú)實(shí)施。

　　第八章附則

　　第三十六條

　　本辦法與法律、法規(guī)或公司章程相抵觸時，以法律、法規(guī)或網(wǎng)商公司章程為準(zhǔn)，并做相應(yīng)的修改和調(diào)整。

　　第三十七條

　　本辦法由網(wǎng)商公司行政管理中心負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十八條

　　本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

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