風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度

　　隨著社會(huì)不斷地進(jìn)步，我們都跟制度有著直接或間接的聯(lián)系，制度是維護(hù)公平、公正的有效手段，是我們做事的底線要求。一般制度是怎么制定的呢？以下是小編為大家整理的風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度，歡迎大家借鑒與參考，希望對(duì)大家有所幫助。

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度1

　　1、概述

　　1.1編制目的

　　為規(guī)范和指導(dǎo)工程施工安全管理、文明施工及安全風(fēng)險(xiǎn)過程控制,明確各崗位職責(zé),落實(shí)參建人員安全責(zé)任,按照“安全管理制度化、安全設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)場(chǎng)布置條理化”等要求,對(duì)工程施工安全工作進(jìn)行策劃,制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施,保障作業(yè)人員和設(shè)備財(cái)產(chǎn)安全,實(shí)現(xiàn)工程目標(biāo)管理,進(jìn)一步規(guī)范輸變電工程的創(chuàng)優(yōu)管理,全面提升輸變電工程建設(shè)水平,建設(shè)堅(jiān)強(qiáng)的電網(wǎng),爭(zhēng)創(chuàng)國(guó)家電網(wǎng)公司優(yōu)質(zhì)工程。特制定本方案。

　　1.2編制依據(jù)

　　《66kv雙峰變電所新建工程創(chuàng)優(yōu)總體規(guī)劃》

　　《66kv雙峰變電所新建工程建設(shè)管理綱要》

　　《國(guó)家電網(wǎng)公司輸變電工程安全文明施工標(biāo)準(zhǔn)化圖冊(cè)》

　　國(guó)家電網(wǎng)公司輸變電工程施工示范及典型缺陷圖冊(cè)

　　中華人民共和國(guó)國(guó)環(huán)境噪聲污染防治法

　　中華人民共和國(guó)國(guó)安全生產(chǎn)法

　　中華人民共和國(guó)國(guó)建筑法

　　建筑工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例

　　電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理?xiàng)l例

　　建筑工程項(xiàng)目管理規(guī)范 gb/t50326-2006

　　建筑工程施工現(xiàn)場(chǎng)供用電安全規(guī)范 gb 50194-1993

　　建筑施工扣件式鋼管腳手架安全技術(shù)規(guī)范 jgj 130-2022

　　建筑機(jī)械使用安全技術(shù)規(guī)程 jgj 33-2022

　　施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電安全技術(shù)規(guī)范 jgj46-2005

　　建筑施工模板安全技術(shù)規(guī)程 jgj162-2008

　　建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn) jgj59-2022

　　輸變電工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文管理規(guī)程q/gdw248-2008

　　輸變電工程安全文明施工標(biāo)準(zhǔn) q/gdw250-2009

　　變電所工程落地式鋼管腳手架搭設(shè)安全技術(shù)規(guī)范 q/gdw274-2009

　　國(guó)家電網(wǎng)公司電力建設(shè)安全工作過程 q/gdw665-2022

　　1.3工程概況

　　一、綜合樓

　　建筑面積:444m;建筑層數(shù):二層;建筑耐火等級(jí):二級(jí);抗震設(shè)防烈度:六級(jí);綜合樓結(jié)構(gòu)形式為框架結(jié)構(gòu);綜合樓基礎(chǔ)型式采用柱下獨(dú)立基礎(chǔ);綜合樓混凝土:梁柱采用c30,板采用c25;樓梯圈過梁、壓梁及構(gòu)造柱采用c25

　　二、開關(guān)場(chǎng)區(qū)

　　主變基礎(chǔ)一座、主變事故油池基礎(chǔ)一座、電容器基礎(chǔ)一個(gè)、室外電纜溝(800mm×800mm)28米;(j-1)構(gòu)架基礎(chǔ)8個(gè),(j-2)設(shè)備架基礎(chǔ)11個(gè),斷路器基礎(chǔ)1個(gè),端子箱基礎(chǔ)3個(gè);動(dòng)力箱基礎(chǔ)1個(gè)

　　三:場(chǎng)區(qū)

　　圍墻內(nèi)占地面積0.1599平方米;所區(qū)道路場(chǎng)區(qū)16米、寬度3.5米;進(jìn)所道路長(zhǎng)度10米寬度4米;所區(qū)圍墻長(zhǎng)度160米;所外排水溝127米;廣場(chǎng)面積580平方米;所區(qū)圍欄長(zhǎng)度25.5米

　　2、安全目標(biāo)

　　2.1安全管理目標(biāo)

　　2.1.1不發(fā)生人身重傷事故,控制人身輕傷事故;

　　2.1.2不發(fā)生一般機(jī)械設(shè)備、火災(zāi)事故;

　　2.1.3不發(fā)生有人員責(zé)任的一般電網(wǎng)事故;

　　2.1.4不發(fā)生負(fù)主要責(zé)任的一般交通事故;

　　2.1.5不發(fā)生重大未遂事故;

　　2.1.6不發(fā)生環(huán)境污染和職業(yè)健康傷害事故。

　　2.1.7設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)、行為規(guī)范、施工有序、環(huán)境整潔,樹立黑龍江省電力公司輸變電工程安全文明施工品牌形象。

　　2.1.8確保黑龍江省文明工地,按照黑龍江省電力公司安全文明示范工地要求,爭(zhēng)創(chuàng)流動(dòng)紅旗。

　　2.2環(huán)境保護(hù)及水土保持目標(biāo)

　　2.2.1污水過濾排放合格率為100%

　　2.2.2固體廢棄物分類處置率為100%

　　2.2.3工地夜間施工噪聲≤50分貝,白天施工≤70分貝

　　2.2.4不超標(biāo)排放,不發(fā)生環(huán)境污染事故

　　2.2.5不發(fā)生水土流失

　　2.3文明施工目標(biāo)

　　項(xiàng)目施工實(shí)現(xiàn)安全管理制度化、安全設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)化、現(xiàn)場(chǎng)布置條理化、機(jī)料擺放定置化、作業(yè)行為規(guī)范化、環(huán)境影響最小化

　　3、安全管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)

　　3.1 66kv雙峰變電所新建工程施工項(xiàng)目部管理人員

　　組 長(zhǎng) :XXX

　　副組長(zhǎng):XXX

　　組 員: XXX、XXX、XX、XXX

　　3.2安全職責(zé)

　　3.2.1工程項(xiàng)目部經(jīng)理安全職責(zé)

　　(1)主持本項(xiàng)目部安全施工委員會(huì)的工作,直接主管本項(xiàng)目部安全監(jiān)督部門,是項(xiàng)目部安全施工第一責(zé)任人。

　　(2)批閱上級(jí)有關(guān)環(huán)境保護(hù)、安全工作的重要文件并組織落實(shí),及時(shí)協(xié)調(diào)解決在貫徹落實(shí)中出現(xiàn)的問題。

　　(3)審定本單位年度安全工作目標(biāo)計(jì)劃。主持本單位安全工作例會(huì),及時(shí)研究解決安全工作中存在的問題。

　　(4)保證安全技術(shù)措施經(jīng)費(fèi)的提取和使用,確�，F(xiàn)場(chǎng)具備完善的安全文明施工條件。

　　(5)保證本單位安全獎(jiǎng)金的建立和使用,確保本單位安全工作重獎(jiǎng)重罰辦法的實(shí)施。

　　(6)保證承包合同中有安全文明施工的要求和獎(jiǎng)罰措施,并嚴(yán)格按合同執(zhí)行。

　　(7)組織并參加本單位安全大檢查工作。

　　(8)按“三不放過”的原則主持重傷事故的調(diào)查處理工作,參加死亡事故和重大機(jī)械、火災(zāi)事故的調(diào)查處理工作。

　　3.2.2項(xiàng)目工程師安全職責(zé)

　　(1)對(duì)本單位環(huán)境保護(hù)技術(shù)和安全技術(shù)工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　(2)組織編制并審批環(huán)境保護(hù)措施。

　　(3)組織安全工作規(guī)程、規(guī)定的學(xué)習(xí)、考試及取證工作。負(fù)責(zé)組織實(shí)施安全技術(shù)教育和特種作業(yè)人員的培訓(xùn)、取證工作。

　　(4)負(fù)責(zé)組織編制施工組織設(shè)計(jì)中的環(huán)境保護(hù)措施和安全文明施工措施。指導(dǎo)技術(shù)人員按規(guī)定的模式和標(biāo)準(zhǔn)編制安全施工措施。負(fù)責(zé)組織編制和審批重大施工項(xiàng)目的安全施工措施;審批安全施工作業(yè)票;對(duì)重大施工項(xiàng)目和辦理安全施工作業(yè)票的項(xiàng)目的施工,應(yīng)親臨現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督指導(dǎo)。

　　(5)組織技術(shù)革新及施工新技術(shù)、新工藝中安全施工措施的編制、審核和報(bào)批。

　　(6)負(fù)責(zé)組織施工安全設(shè)施的研制及安全設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)化的推行工作。

　　(7)參加安全大檢查,負(fù)責(zé)解決存在的安全技術(shù)問題。

　　(8)參加重傷、死亡事故和重大機(jī)械、火災(zāi)事故的調(diào)查處理工作,提出技術(shù)性防范措施。

　　(9)組織編制年度安全技術(shù)措施計(jì)劃。

　　3.2.3項(xiàng)目專職安全員安全職責(zé)

　　(1)負(fù)責(zé)制訂工程項(xiàng)目年度安全工作目標(biāo)計(jì)劃,經(jīng)批準(zhǔn)后監(jiān)督實(shí)施。

　　(2)匯總并參加編制安全技術(shù)措施計(jì)劃,經(jīng)批準(zhǔn)后監(jiān)督實(shí)施,

　　(3)組織開展職業(yè)安全衛(wèi)生和環(huán)境保護(hù)宣傳教育工作。協(xié)助項(xiàng)目總工程師組織安安全施工責(zé)任制

　　(4)全工作規(guī)程、規(guī)定的學(xué)習(xí)、考試及取證工作。負(fù)責(zé)對(duì)新入廠人員進(jìn)行一級(jí)安全教育。

　　(5)參加現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)調(diào)度會(huì),布置、檢查安全文明施工工作,協(xié)調(diào)解決存在的問題。

　　(6)審查施工組織設(shè)計(jì)、專業(yè)施工組織設(shè)計(jì)和單位工程、重大施工項(xiàng)目、危險(xiǎn)性作業(yè)以及特殊作業(yè)的安全施工措施,審查安全施工作業(yè)票,并監(jiān)督措施的執(zhí)行。

　　(7)組織有關(guān)部門研究制訂防止職業(yè)中毒和職業(yè)病的措施,審查施工防塵防毒及環(huán)境保護(hù)措施,并對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　(8)深入施工現(xiàn)場(chǎng)掌握安全施工動(dòng)態(tài),有效控制現(xiàn)場(chǎng)的安全文明施工條件和職工的遵章守紀(jì)行為,協(xié)助解決具體存在的問題。

　　(9)有權(quán)制止和處罰違章作業(yè)及違章指揮行為;有權(quán)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況決定采取安全措施或設(shè)施;對(duì)嚴(yán)重危及人身安全的施工,有權(quán)指令先行停止施工,并立即報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)研究處理。

　　(10)負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)文明施工、環(huán)境衛(wèi)生、防止“二次污染”措施執(zhí)行情況的管理、監(jiān)督與控制。

　　(11) 負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境保護(hù)措施執(zhí)行情況的監(jiān)督、檢查與控制。

　　(12)負(fù)責(zé)施工機(jī)械(機(jī)具)和車輛交通安全監(jiān)督管理工作。

　　(13)負(fù)責(zé)防火防爆安全監(jiān)督管理工作。

　　(14)負(fù)責(zé)職業(yè)防護(hù)用品的計(jì)劃、發(fā)放并監(jiān)督定期試驗(yàn)工作。審批職業(yè)防護(hù)用品發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定外的防護(hù)用品和特殊防護(hù)用品。

　　(15) 負(fù)責(zé)安全設(shè)施(指屬于安措經(jīng)費(fèi)開支的項(xiàng)目)、安全工器具的計(jì)劃、發(fā)放并監(jiān)督定期試驗(yàn)、鑒定工作。

　　(16)負(fù)責(zé)制定防暑降溫措施并監(jiān)督措施的執(zhí)行。

　　(17)負(fù)責(zé)組織安全網(wǎng)絡(luò)活動(dòng);定期召開安全員工作例會(huì)。監(jiān)督檢查專業(yè)公司和有關(guān)部門的安全工作,指導(dǎo)班組進(jìn)行安全建設(shè)。

　　(18)負(fù)責(zé)制訂工程項(xiàng)目安全工作與經(jīng)濟(jì)掛鉤的實(shí)施細(xì)則,直接控制使用安全獎(jiǎng)金,嚴(yán)肅查處事故和違章違紀(jì)行為,對(duì)安全工作實(shí)行重獎(jiǎng)重罰。

　　(19)負(fù)責(zé)審查工程分包單位的安全資質(zhì)。貫徹落實(shí)對(duì)分包單位的安全管理規(guī)定。監(jiān)督承發(fā)包項(xiàng)目有關(guān)安全文明施工與經(jīng)濟(jì)掛鉤辦法的實(shí)施。

　　(20)協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)組織研究安全工作例會(huì)。協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)組織安全大檢查,對(duì)查出的問題,按“三定”(定人、定時(shí)間、定項(xiàng)目)原則督促整改。

　　(21)督促有關(guān)部門做好勞逸結(jié)合和女工特殊保護(hù)工作。

　　(22)參加重傷、死亡事故和重大機(jī)械、交通、火災(zāi)事故的調(diào)查處理工作,負(fù)責(zé)

　　(23)各類事故的統(tǒng)計(jì)、分析和上報(bào)。

　　3.2.4施工隊(duì)班組長(zhǎng)安全職責(zé)

　　(1)對(duì)本班組人員在施工過程中的安全與健康負(fù)直接管理責(zé)任。

　　(2)負(fù)責(zé)組織實(shí)施班組安全施工管理目標(biāo)。

　　(3)負(fù)責(zé)組織本班組人員學(xué)習(xí)與執(zhí)行上級(jí)有關(guān)安全文明施工和環(huán)境保護(hù)的規(guī)程、規(guī)定、制度及措施。帶頭遵章守紀(jì),及時(shí)糾正并查處違章違紀(jì)行為。

　　(4)認(rèn)真組織每周一次的安全日活動(dòng),及時(shí)總結(jié)與布置班組安全工作,并作好安全活動(dòng)記錄。

　　(5)認(rèn)真進(jìn)行每天的“班前會(huì)”和班后安全小結(jié)。

　　(6) 每天檢查施工場(chǎng)所的安全文明施工情況,督促本班組人員正確使用職業(yè)安全防護(hù)用品和用具。

　　(7) 負(fù)責(zé)進(jìn)行新入廠人員的第三級(jí)安全教育和變換工種人員的`崗位安全教育。

　　(8)在工程項(xiàng)目開工前,負(fù)責(zé)組織本班組參加施工的人員接受安全技術(shù)交底并簽字。對(duì)未簽字的人員,不得安排參加該項(xiàng)目的施工。

　　(9)負(fù)責(zé)本班組施工項(xiàng)目開工前的安全文明施工條件的檢查、落實(shí)并簽證確認(rèn)。對(duì)危險(xiǎn)作業(yè)的施工點(diǎn),必須設(shè)安全監(jiān)護(hù)人。

　　(10)督促本班組人員進(jìn)行文明施工,收工時(shí)及時(shí)清掃整理作業(yè)場(chǎng)所。

　　(11)貫徹實(shí)施安全工作與經(jīng)濟(jì)掛鉤的管理辦法,做到獎(jiǎng)罰嚴(yán)明。

　　(12)組織本班組人員分析事故原因,吸取教訓(xùn),及時(shí)改進(jìn)班組安全工作。

　　3.2.5施工人員安全職責(zé)

　　1)正確使用職業(yè)安全防護(hù)用品、用具,并在使用前進(jìn)行可靠檢查。

　　2)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)安全文明施工和環(huán)境保護(hù)的規(guī)程、規(guī)定、制度和措施,自覺遵章守紀(jì),不違章作業(yè)。

　　3)施工項(xiàng)目開工前,認(rèn)真接受安全施工措施交底,并在交底書上簽字。

　　4)作業(yè)前檢查場(chǎng)所,作好安全防護(hù)措施,以確保不傷害自己,不傷害他人,不被他人傷害。下班前及時(shí)清掃整理作業(yè)場(chǎng)所。

　　5)不操作自己不熟悉的或非本專業(yè)使用的機(jī)械、設(shè)備及工器具。

　　6)正確使用與愛護(hù)安全設(shè)施,未經(jīng)工地專職安全員批準(zhǔn),不得拆除或挪用安全設(shè)施。

　　7)施工中發(fā)現(xiàn)不安全問題應(yīng)妥善處理或向上級(jí)報(bào)告。對(duì)無安全施工措施和未經(jīng)安全交底的施工項(xiàng)目,以及一切違章指揮行為,有權(quán)拒絕施工并可越級(jí)檢舉與控告。

　　8)認(rèn)真參加安全活動(dòng),積極提出改進(jìn)安全工作的建議。

　　9)發(fā)生人身事故時(shí)應(yīng)立即搶救傷者,保護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng)并及時(shí)報(bào)告;調(diào)查事故時(shí)必須如實(shí)反映情況;分析事故時(shí)應(yīng)積極提出改進(jìn)意見和防范措施。

　　4、施工安全管理措施

　　4.1作業(yè)人員基本條件

　　(1)新進(jìn)場(chǎng)人員必須經(jīng)三級(jí)教育培訓(xùn)合格后方可進(jìn)場(chǎng)

　　(2)對(duì)上崗人員進(jìn)行相關(guān)安全知識(shí)培訓(xùn)教育及考試,不合格人員不得進(jìn)場(chǎng)施工

　　(3)各分部分項(xiàng)工程開工前,對(duì)人員進(jìn)行安全措施技術(shù)交底,職工做到不交底不上崗,交底不明確不上崗

　　(4)每日班前進(jìn)行安全技術(shù)交底,檢查精神狀態(tài),未參加班前技術(shù)交底的人員不允許上崗

　　(5)特殊工種必須持證上崗上崗前將特殊工種職業(yè)證書報(bào)監(jiān)理項(xiàng)目部審查,并進(jìn)行安全知識(shí)考試,合格后方可上崗

　　(6)每年工地復(fù)工前,對(duì)人員進(jìn)行體檢,有禁忌癥者禁止進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)施工

　　4.2安全管理制度臺(tái)帳

　　4.2.1項(xiàng)目部建立以下安全管理制度

　　(1)安全施工責(zé)任制度

　　(2)安全施工教育培訓(xùn)制度

　　(3)安全施工檢查制度

　　(4)安全施工措施管理制度

　　(5)安全施工作業(yè)票管理制度

　　(6)事故調(diào)查、處理、統(tǒng)計(jì)、報(bào)告制度

　　(7)安全獎(jiǎng)懲制度

　　(8)安全工作例會(huì)制度

　　(9)安全用電管理制度

　　(10)防火、防爆安全管理制度

　　(11)機(jī)械、工器具安全管理制度

　　(12)車輛交通安全管理制度

　　(13)文明施工管理制度

　　(14)環(huán)境保護(hù)管理制度

　　(15)安全技術(shù)交底制度

　　(16)施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理制度

　　(17)腳手架驗(yàn)收檢查制度

　　(18)安裝臨時(shí)電氣線路安全管理制度

　　(19)高處作業(yè)安全管理制度

　　(20)文明施工管理制度

　　(21)消防安全管理制度

　　(22)班組安全活動(dòng)制度

　　(23)班組班前會(huì)安全制度

　　(24)技術(shù)檔案管理制度

　　(25)見證取樣送檢制度

　　(26)施工機(jī)具進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收與保養(yǎng)維修制度

　　(27)項(xiàng)目管理制度

　　(28)消防防火責(zé)任制度

　　(29)原材料、半成品、成品等管理制度

　　4.2.2項(xiàng)目部建立以下安全管理臺(tái)帳

　　(1)安全管理人員登記表

　　(2)安全施工措施交底記錄

　　(3)安全工作會(huì)議(例會(huì))記錄

　　(4)新工人入廠三級(jí)安全教育卡片

　　(5)安全教育培訓(xùn)記錄

　　(6)安全考試登記臺(tái)賬

　　(7)安全檢查記錄

　　(8)安全施工問題通知單

　　(9)特種作業(yè)人員登記臺(tái)賬

　　(10)安全獎(jiǎng)勵(lì)登記臺(tái)賬

　　(11)各類事故及懲處登記臺(tái)賬

　　(12)違章及罰款登記臺(tái)賬

　　(13)安全工器具登記臺(tái)賬

　　(14)安全工器具及設(shè)施發(fā)放登記臺(tái)賬

　　(15)安全工器具檢查試驗(yàn)登記臺(tái)賬

　　(16)專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案演練記錄

　　(17)職工體檢登記臺(tái)賬

　　(18)施工機(jī)具安全檢查記錄表

　　(19)分包單位安全資質(zhì)審查表

　　(20)未遂事故登記表

　　(21)安全活動(dòng)日記錄

　　(22)安全罰款通知單

　　(23)安全整改通知單

　　(24)安全檢查整改報(bào)告及復(fù)檢單

　　(25)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施表

　　(26)月安全信息報(bào)表

　　(27)施工安全措施補(bǔ)助費(fèi)使用計(jì)劃表

　　(28)文明施工措施費(fèi)使用計(jì)劃

　　(29)架空電力線路工程安全施工作業(yè)票目次

　　(30)各類事故報(bào)表

　　(31)有關(guān)安全健康與環(huán)境工作規(guī)程、規(guī)定、計(jì)劃、總結(jié)、措施、文件、簡(jiǎn)報(bào)、事故通報(bào)、法律法規(guī)及各類匯報(bào)報(bào)表等

　　4.2.3施工隊(duì)建立以下安全臺(tái)帳

　　(1)安全活動(dòng)日記錄

　　(2)安全施工作業(yè)票

　　(3)安全文件收文臺(tái)賬(按前述章節(jié)施工項(xiàng)目部統(tǒng)一表式執(zhí)行)

　　(4)有關(guān)安全健康與環(huán)境工作規(guī)程、規(guī)定、措施、文件、安全簡(jiǎn)報(bào)、事故通報(bào)、法律法規(guī)等

　　(5)安全整改反饋單及復(fù)檢單

　　(6)施工隊(duì)安全檢查記錄

　　4.3 專項(xiàng)施工方案

　　4.3.4本工程一般作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)作業(yè),依據(jù)施工方案進(jìn)行控制

　　4.3.5由項(xiàng)目總工組織施工方案交底,全體作業(yè)人員必須參加,履行簽字確認(rèn)手續(xù)。未參加人員不得進(jìn)場(chǎng)作業(yè)。

　　4.3.6施工過程中如需變更施工方案或安全技術(shù)措施,必須經(jīng)過審批人同意,監(jiān)理項(xiàng)目部審核確認(rèn)后重新交底。施工周期超過兩個(gè)星期或重復(fù)施工的施工項(xiàng)目,重新交底。

　　4.4施工機(jī)具管理

　　(1)項(xiàng)目經(jīng)理為現(xiàn)場(chǎng)施工機(jī)械安全管理第一責(zé)任人,負(fù)責(zé)組織建立項(xiàng)目部施工機(jī)械安全管理制度,設(shè)置機(jī)械管理專責(zé)人員;負(fù)責(zé)施工機(jī)械作業(yè)的組織實(shí)施,并對(duì)施工機(jī)械日常管理和作業(yè)進(jìn)行安全管理和監(jiān)督。

　　(2)機(jī)械管理專責(zé)人員按工程施工需要,到公司機(jī)械管理部門領(lǐng)用機(jī)械并辦理領(lǐng)用手續(xù),對(duì)帶有動(dòng)力的施工機(jī)具應(yīng)當(dāng)面試機(jī)交驗(yàn),確保領(lǐng)用的機(jī)械性能完好。對(duì)帶電施工機(jī)具應(yīng)確保其具有良好的外殼絕緣性能及防觸電措施。

　　(3)機(jī)械管理專責(zé)人員對(duì)到庫的施工機(jī)械按品種、規(guī)格、型號(hào)分別存放,建立進(jìn)庫檢驗(yàn)臺(tái)賬、標(biāo)識(shí),做到帳、卡、物相符,且保持庫容整潔。

　　(4)對(duì)計(jì)劃進(jìn)場(chǎng)的起重機(jī)械進(jìn)行準(zhǔn)入檢查。重點(diǎn)檢查起重機(jī)械的性能、安全狀況、相關(guān)部門的檢測(cè)報(bào)告及起重機(jī)械作業(yè)人員的資格等是否滿足要求,核查滿足要求后,報(bào)監(jiān)理項(xiàng)目部審批,經(jīng)批準(zhǔn)后方可進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)。

　　(5)對(duì)于外租起重機(jī)械應(yīng)確定該租賃公司是否已與公司簽訂安全協(xié)議,該機(jī)械是否經(jīng)審查合格,重點(diǎn)核查起重機(jī)械的安全檢驗(yàn)合格證、起重機(jī)械作業(yè)人員有效資格證件等是否滿足要求。

　　(6)機(jī)械的操作使用應(yīng)按照機(jī)械操作規(guī)程進(jìn)行,機(jī)械施工前檢查機(jī)具的完好性,發(fā)現(xiàn)不合格或有疑問的立即停止使用,并與項(xiàng)目部機(jī)械管理專責(zé)人員聯(lián)系處理。(7)在施工巡檢中,發(fā)現(xiàn)機(jī)械違章操作、使用及機(jī)械缺陷,立即提出整改要求,整改合格后方可投入施工。

　　(8)每月組織對(duì)起重機(jī)械進(jìn)行檢查,并填寫檢查記錄,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。

　　(9)機(jī)械管理專責(zé)人員負(fù)責(zé)機(jī)具的定期維修、保養(yǎng)工作,并作好檢修記錄,以保證在庫機(jī)械處于完好狀態(tài)。并收集、整理好領(lǐng)用單、退料單、維修任務(wù)單等原始資料,做好上述單據(jù)的統(tǒng)計(jì)工作。

　　4.5安全費(fèi)用管理

　　開工前,按施工準(zhǔn)備、土建施工兩個(gè)階段編制安全文明施工設(shè)施配置計(jì)劃單,報(bào)監(jiān)理項(xiàng)目部審核。

　　安全文明施工設(shè)施進(jìn)場(chǎng)時(shí),編制安全文明施工設(shè)施進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)單,分階段報(bào)監(jiān)理項(xiàng)目部和業(yè)主項(xiàng)目部驗(yàn)核并簽字確認(rèn)。

　　(3)按計(jì)劃領(lǐng)用(采購或制作)安全文明施工標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)施,做好設(shè)施布設(shè)、日常管理和維護(hù)。

　　(4)設(shè)施布置完成后,報(bào)監(jiān)理項(xiàng)目部驗(yàn)收,合格后及時(shí)申請(qǐng)付款計(jì)劃。

　　4.6作業(yè)人員行為管理

　　(1)作業(yè)人員進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)必須正確佩戴安全帽;穿著符合安全要求的工作服,著裝力求整齊統(tǒng)一并佩戴胸卡,嚴(yán)禁穿拖鞋、涼鞋、高跟鞋,以及短褲、裙子等。嚴(yán)禁酒后進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)。

　　(2)高處作業(yè)的作業(yè)人員必須正確佩戴安全帶、安全繩、攀登自鎖器、工具包,并在施工中正確使用。高處作業(yè)人員應(yīng)衣著靈便,衣袖、褲腳應(yīng)扎緊,穿軟底鞋。在作業(yè)過程中,高處作業(yè)人員應(yīng)隨時(shí)檢查安全帶(繩)是否牢固,在轉(zhuǎn)移作業(yè)位置時(shí)不得失去保護(hù)。高處作業(yè)應(yīng)設(shè)安全監(jiān)護(hù)人。

　　(3)從事起重作業(yè)時(shí),應(yīng)按照已經(jīng)審批的施工方案和安全技術(shù)措施進(jìn)行組織施工;按規(guī)定辦理安全施工作業(yè)票,并有施工技術(shù)負(fù)責(zé)人在場(chǎng)指導(dǎo)下進(jìn)行;起重作業(yè)應(yīng)設(shè)置取得資格證的人員進(jìn)行指揮,并設(shè)專人進(jìn)行安全監(jiān)護(hù)。

　　(4)從事焊接或切割的人員須持證上崗,并應(yīng)穿戴專用工作服、絕緣鞋、防護(hù)手套、防護(hù)鏡等符合專業(yè)防護(hù)要求的勞動(dòng)保護(hù)用品。使用超過安全電壓的手持電動(dòng)工具,應(yīng)佩帶絕緣防護(hù)用品。

　　(5)使用小型施工機(jī)械的人員應(yīng)掌握各類機(jī)械的操作規(guī)程,嚴(yán)格按照操作規(guī)程進(jìn)行作業(yè)。

　　(6)現(xiàn)場(chǎng)施工用電設(shè)施的安裝、運(yùn)行、維護(hù),應(yīng)由專業(yè)電工負(fù)責(zé)。

　　(7)獨(dú)立進(jìn)行安裝及調(diào)試的人員應(yīng)具備必要的電氣技術(shù)理論知識(shí),掌握有關(guān)工具、機(jī)具、儀表的操作、使用和保管方法。

　　4.7應(yīng)急管理措施

　　(1)工程開工前,配合現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急工作組制定本工程現(xiàn)場(chǎng)突發(fā)事件應(yīng)急處置方案。(2)按處置方案分工要求,將緊急聯(lián)絡(luò)和救護(hù)方法內(nèi)容宣傳到每個(gè)員工。將應(yīng)急聯(lián)絡(luò)圖懸掛在施工項(xiàng)目部、施工現(xiàn)場(chǎng)醒目處。

　　(3)組建應(yīng)急救援隊(duì)伍,儲(chǔ)備應(yīng)急救援物資,按計(jì)劃配合實(shí)施應(yīng)急演練活動(dòng),確保現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置方案的有效性和響應(yīng)的及時(shí)性。

　　(4)發(fā)生突發(fā)事件,現(xiàn)場(chǎng)人員按處置方案要求開展應(yīng)急處置,并按方案要求上報(bào)流程進(jìn)行報(bào)告,在上級(jí)應(yīng)急機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)下開展應(yīng)急處置工作。

　　(5)突發(fā)事件處置完畢后,進(jìn)行應(yīng)急恢復(fù)。

　　(6)配合事故調(diào)查組進(jìn)行事故調(diào)查。

　　(7)總結(jié)事故教訓(xùn),改進(jìn)并提高應(yīng)急處置管理水平。

　　5、施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理

　　5.1施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理措施

　　5.1.1 開工前,參與業(yè)主項(xiàng)目部組織的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)交底和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)初勘。

　　5.1.2 建立本項(xiàng)目固有施工安全風(fēng)險(xiǎn)清單:

　　建立本項(xiàng)目固有風(fēng)險(xiǎn)清冊(cè),編制《施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)控清冊(cè)》。(2)對(duì)三級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)逐一進(jìn)行篩選,編制《三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)控清冊(cè)》,報(bào)監(jiān)理項(xiàng)目部審核,并報(bào)業(yè)主項(xiàng)目部確認(rèn)。

　　5.1.3 施工安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整:

　　(1)分部分項(xiàng)工程開始前,項(xiàng)目經(jīng)理組織項(xiàng)目總工、技術(shù)員、安全員、施工負(fù)責(zé)人進(jìn)行復(fù)測(cè),對(duì)三級(jí)及以上的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)逐一進(jìn)行復(fù)測(cè)并填寫《施工作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場(chǎng)復(fù)測(cè)單》,從作業(yè)人員、機(jī)械設(shè)備、材料、施工方法、環(huán)境、安全管理六個(gè)維度影響因素的實(shí)際情況,計(jì)算出各工序作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)修正系數(shù),對(duì)固有風(fēng)險(xiǎn)值進(jìn)行修正,得出動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)值,對(duì)施工安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整。

　　(2)根據(jù)得出的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)值確認(rèn)實(shí)際作業(yè)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),錄入《三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)識(shí)別、評(píng)估及預(yù)控措施臺(tái)帳》,報(bào)監(jiān)理項(xiàng)目部、業(yè)主項(xiàng)目部簽字確認(rèn)。

　　(3)本項(xiàng)目固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高為三級(jí),如經(jīng)過動(dòng)態(tài)調(diào)整后出現(xiàn)四級(jí)及以上的,按照四級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)管理要求上報(bào)、管控。

　　(4)三級(jí)及以上施工風(fēng)險(xiǎn)作業(yè),首先考慮可否采取合適方式,改變作業(yè)環(huán)境或施工方法,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)重新定級(jí),實(shí)現(xiàn)固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的降低;一旦明確風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)等級(jí)超過三級(jí),要采用針對(duì)性措施降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),組織全員安全風(fēng)險(xiǎn)交底,填報(bào)“安全施工作業(yè)票b”,制定“施工作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制卡”,報(bào)監(jiān)理項(xiàng)目部審查、業(yè)主項(xiàng)目部確認(rèn)。

　　(5)二級(jí)及以下固有風(fēng)險(xiǎn)工序作業(yè)前復(fù)核動(dòng)態(tài)因素風(fēng)險(xiǎn)值,仍屬二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的,按照常態(tài)安全管理組織施工。

　　(6)二級(jí)及以下固有風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)升級(jí)為三級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)的,要采取措施盡可能降低至二級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn),否則按三級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)控制辦法組織實(shí)施。

　　(7)因特殊原因,需在暴雨、雷雨、大霧、冰雪等惡劣天氣的戶外作業(yè),經(jīng)動(dòng)態(tài)調(diào)整后,風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低于二級(jí)的,按照三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。

　　(8)每月25日前識(shí)別、動(dòng)態(tài)評(píng)估下月作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn),制定預(yù)控措施,通過基建管理信息系統(tǒng)報(bào)監(jiān)理、業(yè)主項(xiàng)目部掌握、監(jiān)控。

　　5.1.4 安全風(fēng)險(xiǎn)管控要求:

　　(1)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)前24小時(shí)書面匯報(bào)至監(jiān)理項(xiàng)目部。施工隊(duì)(班組)負(fù)責(zé)人、安全員(監(jiān)護(hù)人)到位時(shí),開始作業(yè)。

　　(2)四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)前48小時(shí)書面匯報(bào)至監(jiān)理、業(yè)主項(xiàng)目部,作業(yè)前24小時(shí)書面匯報(bào)至單位分管領(lǐng)導(dǎo)。分管領(lǐng)導(dǎo)組織現(xiàn)場(chǎng)檢查,相關(guān)職能部門派專人監(jiān)督,項(xiàng)目經(jīng)理、專職安全員到位時(shí),開始作業(yè)。

　　(3)經(jīng)動(dòng)態(tài)調(diào)整出現(xiàn)五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)作業(yè),在作業(yè)前72小時(shí)書面匯報(bào)至監(jiān)理、業(yè)主項(xiàng)目部。作業(yè)前48小時(shí)書面匯報(bào)至單位主要領(lǐng)導(dǎo)。參建單位主要領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)人員到現(xiàn)場(chǎng)制定降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的措施并實(shí)施。降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后,相應(yīng)人員到位時(shí),開始作業(yè)。

　　5.1.4 安全風(fēng)險(xiǎn)管控要求:

　　(1)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)前24小時(shí)書面匯報(bào)至監(jiān)理項(xiàng)目部。施工隊(duì)(班組)負(fù)責(zé)人、安全員(監(jiān)護(hù)人)到位時(shí),開始作業(yè)。

　　(2)四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)前48小時(shí)書面匯報(bào)至監(jiān)理、業(yè)主項(xiàng)目部,作業(yè)前24小時(shí)書面匯報(bào)至單位分管領(lǐng)導(dǎo)。分管領(lǐng)導(dǎo)組織現(xiàn)場(chǎng)檢查,相關(guān)職能部門派專人監(jiān)督,項(xiàng)目經(jīng)理、專職安全員到位時(shí),開始作業(yè)。

　　(3)經(jīng)動(dòng)態(tài)調(diào)整出現(xiàn)五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)作業(yè),在作業(yè)前72小時(shí)書面匯報(bào)至監(jiān)理、業(yè)主項(xiàng)目部。作業(yè)前48小時(shí)書面匯報(bào)至單位主要領(lǐng)導(dǎo)。參建單位主要領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)人員到現(xiàn)場(chǎng)制定降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的措施并實(shí)施。降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后,相應(yīng)人員到位時(shí),開始作業(yè)。

　　5.2重大施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施

　　5.2.1施工準(zhǔn)備階段

　　本工程施工準(zhǔn)備階段五重大安全作業(yè)項(xiàng)目

　　5.2.2土建施工階段

　　5.2.2.1重大施工安全作業(yè)項(xiàng)目

　　施工階段序號(hào)危險(xiǎn)作業(yè) 項(xiàng)目計(jì)劃施工 時(shí)間施工部位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及類型

　　主變及構(gòu)筑物1土方工程2022年6月事故油池固有三級(jí)

　　主建筑物1模板安裝2022年4月綜合樓固有三級(jí)

　　2模板拆除2022年5月綜合樓固有三級(jí)

　　5.2.2.2施工作業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)

　　、土方工程,開挖深度在3-5米之間,存在坍塌風(fēng)險(xiǎn);

　　模板安裝工程,計(jì)劃于2022年4月安裝二次設(shè)備室及開關(guān)室屋面模板,存在高出墜落、坍塌風(fēng)險(xiǎn);

　　模板拆除工程,計(jì)劃于2022年5月拆除二次設(shè)備室及開關(guān)室模板,存在物體打擊及坍塌風(fēng)險(xiǎn)。

　　5.2.2.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施

　　、土方工程安全預(yù)控措施

　　棄土堆放高度《1.5m;

　　一般土質(zhì)條件下棄土堆底至基坑頂邊》1.2m;

　　垂直坑壁邊坡條件下距離頂邊》3m;

　　坑邊如需堆放材料機(jī)械,必須計(jì)算確定放坡系數(shù),必要時(shí)采取支護(hù)措施;

　　挖土區(qū)域設(shè)置警戒線,各種機(jī)械、車輛在開挖的基坑邊緣2m外行駛停放。

　　、模板安裝工程安全預(yù)控措施

　　模板安裝前應(yīng)制定施工方案或技術(shù)措施,確定模板的模數(shù)、規(guī)格及支撐系統(tǒng)等,在施工作業(yè)過程中嚴(yán)格執(zhí)行,不得變動(dòng);

　　建筑物框架施工模板運(yùn)輸時(shí),施工人員應(yīng)從梯子上下,不得在模板、支撐上攀登,嚴(yán)禁在高出的獨(dú)木或懸吊式模板上行走;

　　模板頂撐應(yīng)垂直,底端應(yīng)平整并加木枕,木楔應(yīng)釘牢,支撐必須用橫桿和剪刀撐固定,支撐處地基必須堅(jiān)實(shí),嚴(yán)防支撐下沉,傾倒;

　　支撐模板時(shí),四周必須釘牢,操作時(shí)應(yīng)搭設(shè)臨時(shí)工作臺(tái)或臨時(shí)腳手架,搭設(shè)的臨時(shí)腳手架應(yīng)滿足腳手架搭設(shè)的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn);

　　支設(shè)梁模板時(shí),不得站立在柱模板上操作,并嚴(yán)禁在梁底模板上行走;

　　采用鋼管腳手架兼做模板支撐時(shí),必須經(jīng)過技術(shù)人員的計(jì)算,每根立柱的荷載不得大于2t,立柱必須設(shè)水平拉桿及剪刀撐;

　　獨(dú)立柱或框架結(jié)構(gòu)中高度較大的柱安裝后應(yīng)用攬風(fēng)繩拉牢固定。

　　、模板拆除工程安全預(yù)控措施

　　模板拆除時(shí)應(yīng)填寫安全作業(yè)票,對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行安全技術(shù)交底后方可作業(yè);

　　模板拆除應(yīng)按順序分段進(jìn)行/嚴(yán)禁猛撬、硬砸及大面積撬落或拉倒。高處拆模應(yīng)劃定警戒范圍,設(shè)置安全警戒標(biāo)志并設(shè)專人監(jiān)護(hù),在拆模范圍內(nèi)嚴(yán)禁非操作人員進(jìn)入。

　　作業(yè)人員在拆除模板時(shí)應(yīng)選擇穩(wěn)妥可靠的立足點(diǎn),高處拆除時(shí)必須系好安全帶。拆除的模板嚴(yán)禁拋扔,應(yīng)用繩索吊下或由滑槽、滑軌滑下�；�槽周圍不小于 5m 處應(yīng)劃定警戒范圍,設(shè)置安全警戒標(biāo)志并設(shè)專人監(jiān)護(hù),嚴(yán)禁非操作人員進(jìn)入。

　　作業(yè)人員拆除模板作業(yè)前應(yīng)佩戴好工具袋,作業(yè)時(shí)將螺栓螺帽、墊塊、銷卡、扣件等小物品放在工具袋內(nèi),后將工具袋吊下,嚴(yán)禁隨意拋下。

　　拆下的模板應(yīng)及時(shí)運(yùn)到指定地點(diǎn)集中堆放,不得堆在腳手架或臨時(shí)搭設(shè)的工作臺(tái)上。

　　作業(yè)人員在下班時(shí)不得留下松動(dòng)的或懸掛著的模板以及扣件、混凝土塊等懸浮物。

　　5.2.1.4風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)項(xiàng)目安全防護(hù)要求

　　、土方工程施工安全防護(hù)要求

　　在基坑頂邊2米處用鋼管設(shè)置安全防護(hù)欄桿、預(yù)留安全通道并安裝標(biāo)識(shí)牌;

　　在施工作業(yè)前對(duì)施工人員安全技術(shù)交底,對(duì)違章人員進(jìn)行重罰;

　　專職安全員對(duì)安全防護(hù)欄桿定期檢查,如有松動(dòng)立即加固。

　　、模板安裝工程安全防護(hù)要求

　　模板安裝前由技術(shù)員進(jìn)行計(jì)算,確保每根立桿上的荷載在允許范圍以內(nèi);

　　安裝模板時(shí)由專職安全員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督,對(duì)違章行為立即制止;

　　支持模板時(shí)搭設(shè)臨時(shí)操作平臺(tái)

　　、模板拆除工程安全防護(hù)措施

　　施工前,劃定危險(xiǎn)區(qū)域,設(shè)置警示標(biāo)志,發(fā)出告示,通報(bào)施工注意事項(xiàng),設(shè)專人監(jiān)護(hù);

　　進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng),必須正確佩戴安全帽,凡在 2 米及以上高處作業(yè)無可靠防護(hù)設(shè)施時(shí),必須使用安全帶,在惡劣天氣條件下,不得進(jìn)行拆除作業(yè);

　　作業(yè)人員拆除模板作業(yè)前佩戴好工具袋,作業(yè)時(shí)將螺栓螺帽、墊塊、銷卡、扣件等小物品放在工具袋內(nèi),后將工具袋吊下,嚴(yán)禁隨意拋下。

　　6、安全文明施工管理措施

　　6.1 施工準(zhǔn)備階段

　　6.1.1 辦公區(qū)

　　(1)本項(xiàng)目辦公區(qū)設(shè)置在進(jìn)站道路北側(cè)離進(jìn)站道路3米,搭設(shè)活動(dòng)板房5間,成“l(fā)”型布置。其中會(huì)議室1間,綜合辦公室1間,項(xiàng)目經(jīng)理室1間,休息室1間,小食堂1間。

　　(2)辦公區(qū)正面設(shè)通透pvc塑鋼柵欄墻,設(shè)項(xiàng)目部名稱牌、辦公區(qū)設(shè)維護(hù)責(zé)任人標(biāo)牌。

　　(3)辦公區(qū)設(shè)公司統(tǒng)一樣式可回收、不可回收垃圾箱及消防器具,消防節(jié)水節(jié)電標(biāo)識(shí)清晰一致。

　　(4))辦公室前停車位,場(chǎng)地內(nèi)設(shè)旗臺(tái)一座,旗臺(tái)基礎(chǔ)貼面磚,旗桿為不銹鋼管材,規(guī)范接地,中間升掛中華人民共和國(guó)國(guó)國(guó)旗,左側(cè)升掛國(guó)家電網(wǎng)公司司旗,右側(cè)升掛彩色勞動(dòng)保護(hù)旗。設(shè)應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)圖牌、宣傳櫥窗。

　　(5)辦公區(qū)內(nèi)門頭標(biāo)識(shí)牌美觀統(tǒng)一,辦公室、會(huì)議室配備的辦公設(shè)備按辦公定置圖定置擺放。

　　(6)會(huì)議室設(shè)背景板,空調(diào)、投影、飲水器具、桌椅等按辦公定置圖定置擺放。將安全文明施工、施工機(jī)械設(shè)備管理網(wǎng)絡(luò)圖,安全目標(biāo)、安全文明施工責(zé)任制、工程施工進(jìn)度橫道圖等圖表上墻。

　　6.1.2 生活區(qū)

　　(1)本項(xiàng)目生活區(qū)設(shè)置在進(jìn)站道路北側(cè),背靠辦公室,相距1.5米,與辦公區(qū)之間用彩鋼瓦隔離,共搭設(shè)活動(dòng)板房8間,成兩排布置,實(shí)施封閉管理。

　　(2)生活區(qū)設(shè)公司統(tǒng)一規(guī)格的可回收、不可回收垃圾箱及消防器具,消防節(jié)水節(jié)電標(biāo)識(shí)清晰統(tǒng)一。

　　(3)生活區(qū)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)的水沖式衛(wèi)生間,設(shè)置盥洗、洗浴設(shè)施,于生活區(qū)北面拐角處設(shè)置化糞池,并安排專人管理及打掃,保證廁所內(nèi)衛(wèi)生。

　　(4)生活區(qū)食堂配備不銹鋼廚具、冰柜、消毒柜、餐桌椅等設(shè)施,干凈整潔,有防蒼蠅設(shè)施符合衛(wèi)生防疫要求;炊事人員上崗前體檢,并取得健康證,工作時(shí)須穿戴工作服、工作帽。

　　(5)食堂設(shè)置在生活區(qū)西面端頭,操作間單獨(dú)設(shè)置,于食堂后設(shè)置隔油池。食堂、盥洗室、淋浴間下水管線設(shè)置過濾網(wǎng)并及時(shí)清理。

　　(6)宿舍統(tǒng)一采用活動(dòng)板房,通風(fēng)良好、整潔衛(wèi)生,單人單床,每房間安排5人入住,統(tǒng)一裝空調(diào)。

　　(7)生活區(qū)東面設(shè)晾曬場(chǎng)且有標(biāo)識(shí)。采用公司配置組裝式可重復(fù)使用的晾衣架。

　　(8)生活區(qū)活動(dòng)中間道路硬化,并設(shè)小道接入房間,其余空地設(shè)置花壇和種植花草樹木;布置室外照明地?zé)?日常維護(hù)責(zé)任到人。做到硬化、綠化、亮化、美化、凈化。

　　(9)生活區(qū)入口處設(shè)應(yīng)急聯(lián)絡(luò)圖牌、宣傳櫥窗。

　　6.1.3 材料加工場(chǎng):

　　材料加工場(chǎng)布置在進(jìn)站道路南側(cè)。分為砼攪拌、預(yù)制場(chǎng)、工具房、木工加工、鋼筋加工、材料堆放棚區(qū)域等,使用藍(lán)色彩鋼板封閉,加工場(chǎng)地硬化、平整,配備4組消防滅火器和2只垃圾桶。

　　材料加工場(chǎng)入口處布設(shè)落地式定置圖標(biāo)牌,按定置位置擺放消防設(shè)施。

　　各區(qū)域布設(shè)維護(hù)責(zé)任人標(biāo)牌,砂石分開堆放。攪拌機(jī)出料口側(cè)設(shè)置兩級(jí)“l(fā)”型污水沉淀設(shè)施。

　　小型材料工具和勞保用品等存放于工具房,制作統(tǒng)一的材料標(biāo)識(shí),由材料管理員負(fù)責(zé)對(duì)材料工具及勞保用品領(lǐng)用進(jìn)行登記管理

　　)加工棚區(qū)采用型鋼結(jié)構(gòu)搭設(shè),上鋪彩鋼瓦,三面敞開。統(tǒng)一制作警示標(biāo)牌,宣傳標(biāo)語,在加工棚檐口醒目處懸掛。

　　工器具、設(shè)備定置擺放整齊,統(tǒng)一制作各種警示標(biāo)牌,操作規(guī)程,各施工作業(yè)點(diǎn)旁懸掛,同時(shí)對(duì)機(jī)械所處的狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)清楚。

　　安全標(biāo)志牌統(tǒng)一配送,按警告、禁止、指令、提示類型的順序,先左后右、先上后下排列,有針對(duì)性懸掛且規(guī)范整齊。

　　材料加工場(chǎng)南側(cè)設(shè)置規(guī)范的專用危險(xiǎn)品庫房,面積為40平方米,離主要建筑物距離20米,單獨(dú)設(shè)置,規(guī)范接地,且門向外開,采用防爆燈具,開關(guān)設(shè)置在門外,危險(xiǎn)品庫門及對(duì)面墻上預(yù)留百葉窗,且窗百葉向下設(shè)置,保持通風(fēng)。門口懸掛警示標(biāo)識(shí),配備滅火器材一組。危險(xiǎn)品及危險(xiǎn)廢品集中存放,安全員負(fù)責(zé)管理,并按相關(guān)規(guī)定做好危險(xiǎn)廢品處理工作。

　　6.1.4 進(jìn)站道路

　　(1)在進(jìn)站道路相交醒目處設(shè)雙面變電所位置指示牌一塊。入口處設(shè)車輛行駛安全標(biāo)志牌。

　　(2)進(jìn)站道路與公路相交處設(shè)減速帶、反光鏡,兩邊各設(shè)警示樁4根。

　　(3)、在進(jìn)站道路與省道交叉路口處設(shè)車輛限速、禁鳴禁止標(biāo)志。

　　(4)、在相鄰車輛限速禁鳴標(biāo)志牌向站外方向“一”字型排開布設(shè)工程項(xiàng)目概況牌、工程項(xiàng)目管理目標(biāo)牌、工程項(xiàng)目建設(shè)管理責(zé)任牌、安全文明施工紀(jì)律牌、施工總平面布置圖 “五牌兩圖”牌,構(gòu)配件采用鋼質(zhì),標(biāo)志牌以國(guó)網(wǎng)綠為基色,采用電腦噴繪,由公司統(tǒng)一配送。

　　(5)、在大門內(nèi)側(cè),作業(yè)人員上崗的必經(jīng)之路旁,設(shè)置個(gè)人防護(hù)用品正確佩戴自查設(shè)施,配備紅外語音提示器,每天作業(yè)前安全員在此檢查、督促作業(yè)人員正確佩戴個(gè)人安全防護(hù)用品。

　　6.1.5臨時(shí)大門

　　變電所臨時(shí)大門區(qū)域設(shè)置在進(jìn)站道路與變電所所牌之間,離所牌5米處,由大門、立柱、臨時(shí)圍墻、人員通行側(cè)門、傳達(dá)室、維護(hù)責(zé)任人、宣傳標(biāo)牌等部分組成,噴涂國(guó)網(wǎng)綠。

　　變電所臨時(shí)大門采用鋼結(jié)構(gòu)制作、采用50×50×5毫米和30×30×3毫米兩種方鋼焊接(經(jīng)防銹處理后加做銀粉漆)、彩布蒙面,戶外燈箱膜裱飾,加貼國(guó)網(wǎng)標(biāo)識(shí)、省公司和公司名稱。

　　大門立柱基礎(chǔ)采用混凝土澆注小承臺(tái)(計(jì)算荷載、風(fēng)阻、強(qiáng)度等因素),柱體采用磚砌,截面尺寸為100×100厘米,凈空高度為永久道路以下2米,正面貼上標(biāo)語,其它部位為藍(lán)色外墻乳膠漆,頂部安裝兩只圓形燈具。

　　6.1.6臨時(shí)用電布設(shè)

　　施工站內(nèi)主干道前,按照施工用電組織設(shè)計(jì)電纜走向圖,在一級(jí)配電房旁圍墻擋土墻中埋設(shè)一根直徑10公分的增強(qiáng)管,電纜穿站內(nèi)道路處埋設(shè)10公分增強(qiáng)管。詳見臨時(shí)用電布置圖。

　　)總配電房設(shè)置在變壓器北側(cè),加工棚拐角處,面積20平方米,總配房做好“五防一通”,室內(nèi)懸掛操作規(guī)程牌,設(shè)置應(yīng)急燈,擺放絕緣膠鞋和絕緣手套,門口設(shè)滅火裝置和安全標(biāo)志牌,有巡查記錄和聯(lián)系電話。

　　)電源走向從電源變壓器→總配電箱→二級(jí)配電箱電源線路全部采用三相五線電纜直埋敷設(shè)。直埋電纜埋深大于0.7米,并在電纜上下均勻鋪設(shè)不小于50毫米厚的細(xì)砂。進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)后地面上沿電纜走向每隔15米距離設(shè)置“地下有電纜”的標(biāo)志,并注明走向。

　　)各區(qū)域分配電箱→各區(qū)域開關(guān)箱電纜(三相五芯)沿電纜溝或圍墻邊沿明設(shè)(電纜溝形成后可放入溝底),通過支路時(shí)采用φ100鋼質(zhì)保護(hù)套管。所有開關(guān)箱→負(fù)荷(含便攜式卷線電源盤)的電源線過支路均設(shè)可靠的保護(hù)設(shè)施。

　　各級(jí)電源箱總開關(guān)選擇可視開關(guān),導(dǎo)線色標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。電源箱內(nèi)帶電的裸導(dǎo)體前應(yīng)加絕緣擋板。

　　開關(guān)箱內(nèi)的剩余電流動(dòng)作斷路器額定漏電動(dòng)作電流值采用≤30毫安,額定漏電動(dòng)作時(shí)間值采用≤0.1秒;開關(guān)箱內(nèi)一機(jī)一保護(hù)。

　　各級(jí)剩余電流保護(hù)裝置(末端保護(hù)除外),應(yīng)選用低靈敏度延時(shí)型的保護(hù)裝置。

　　6.2土建施工階段

　　現(xiàn)場(chǎng)整平,無多余土方。先施工圍墻、排水和路基,再根據(jù)圖紙供應(yīng)情況施工其它部位,路基成型后立即對(duì)路面進(jìn)行硬化處理,并安排專人清掃道路,確保路面整潔。

　　施工現(xiàn)場(chǎng)在主控樓與主變區(qū)之間設(shè)置公司統(tǒng)一定制的集中廣式照明,最高點(diǎn)設(shè)避雷針,柱頂安裝四臺(tái)鏑燈,設(shè)專用開關(guān)箱控制。

　　)本工程所有2米以上深度的基坑四邊設(shè)硬圍護(hù),懸掛警示標(biāo)識(shí),主變油池設(shè)人員上下臺(tái)階。2至5米深度的基坑設(shè)供人員上下的爬梯。

　　)孔洞蓋板為4~5毫米厚鋼板,涂刷黃黑相間警示色,并噴上“孔洞蓋板,嚴(yán)禁挪移”,同時(shí)在蓋板背面焊接限位措施�？锥闯�過1平方米的,還要設(shè)置硬質(zhì)圍欄,高度1.2米,并懸掛“當(dāng)心孔洞”“禁止跨越”等警示標(biāo)牌。

　　電纜溝在溝上布設(shè)公司統(tǒng)一定制的可移動(dòng)可重復(fù)使用組裝式電纜溝臨時(shí)安全通道,溝長(zhǎng)直線距離, 100米以下設(shè)一處,并懸掛雙面安全提示標(biāo)志牌,同時(shí)在設(shè)置通道處訂木質(zhì)框架對(duì)壓頂進(jìn)行成品保護(hù)。

　　在進(jìn)站大門左側(cè),二次設(shè)備室設(shè)施工區(qū)域方向指示牌。

　　)在66kv施工區(qū)空間隔處設(shè)置休息亭,用小道與主道路連接,地面硬化、不積水,座椅4個(gè),開水保溫桶一個(gè)并加鎖,放置可回收、不可回收垃圾箱兩只,有專人管理。休息亭小道兩側(cè)設(shè)落地式安全宣傳牌、櫥窗。

　　本工程二次設(shè)備室、10kv開關(guān)室、66千伏區(qū)及主變區(qū)采用公司統(tǒng)一配送的隔離柵欄進(jìn)行區(qū)域劃分,預(yù)留入口,高度1.2米,立桿間距2米,立桿上設(shè)安全、質(zhì)量等宣傳彩旗。各區(qū)域分別設(shè)可回收和不可回收棄物箱各一個(gè),并懸掛宣傳標(biāo)語。

　　各區(qū)域設(shè)置落地式維護(hù)責(zé)任牌、風(fēng)險(xiǎn)控制牌、安全強(qiáng)條執(zhí)行牌、安全通病防治牌。

　　)建筑物“五臨邊”防護(hù)。采用雙根鋼管硬圍護(hù),高度為1.2米,設(shè)置擋腳板,固定牢固并掛“當(dāng)心孔洞”“禁止跨越”等安全標(biāo)志牌,刷紅白雙色相間油漆。

　　現(xiàn)場(chǎng)66千伏區(qū)間隔各設(shè)置一個(gè)材料臨時(shí)堆放場(chǎng)地,鋪磚做硬化,做好圍欄,各配置一組滅火器,懸掛警示標(biāo)牌。

　　土建電氣交叉施工階段,各安排一人負(fù)責(zé)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全文明施工進(jìn)行常態(tài)化維護(hù)管理,重點(diǎn)加強(qiáng)道路、基礎(chǔ)和建筑物內(nèi)裝修成品保護(hù)和防止“二次污染”;及時(shí)保持溝通,專人負(fù)責(zé)清掃道路,定置堆放物料,場(chǎng)地及時(shí)平整,專人負(fù)責(zé)維護(hù)防護(hù)設(shè)施和標(biāo)識(shí)標(biāo)牌。

　　)二次灌漿時(shí),杯口上部的桿段部分需用彩條布等物包起來,防止灌漿污染桿段。

　　7、環(huán)境保護(hù)及水土保持措施

　　7.1防止大氣污染

　　開工前,對(duì)現(xiàn)場(chǎng)道路、非施工主場(chǎng)地做硬化處理,定期打掃以控制揚(yáng)塵。

　　對(duì)集中堆放的土方、細(xì)砂采取覆蓋、打濕等措施。

　　拉運(yùn)土方、細(xì)砂應(yīng)將表面用水打濕減少灰塵飄揚(yáng),土方、細(xì)砂不得高出車箱板減少跑、冒、滴、漏造成二次污染。合理選擇棄土的堆放點(diǎn),以保護(hù)自然植被及環(huán)境。

　　本工程采用現(xiàn)場(chǎng)攪拌用的水泥入庫存放,水泥庫房設(shè)進(jìn)出兩個(gè)門。

　　施工垃圾集中堆放,生活垃圾采用密閉式設(shè)施分類存放,并及時(shí)清運(yùn)出場(chǎng),必須采用相應(yīng)容器或管道運(yùn)輸,嚴(yán)禁高處拋灑。

　　)機(jī)械設(shè)備、車輛有專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的尾氣排放達(dá)標(biāo)標(biāo)志,施工現(xiàn)場(chǎng)使用清潔能源,現(xiàn)場(chǎng)嚴(yán)禁焚燒各類廢棄物。

　　7.2防止水土污染和水土保持

　　攪拌場(chǎng)設(shè)置污水沉淀池,將污水經(jīng)沉淀后經(jīng)二次沉淀后再利用;做到環(huán)保施工、循環(huán)用水,節(jié)約用水。

　　油料和化學(xué)溶劑存放在危險(xiǎn)品庫,地面用水泥砂漿硬化處理。廢棄的油料和化學(xué)溶劑集中處理。

　　工程完工后,對(duì)加工區(qū)及生活辦公區(qū)臨時(shí)設(shè)施硬化地面進(jìn)行復(fù)耕處理,恢復(fù)植被,做好水土保持。

　　)按照水土保持方案嚴(yán)格控制臨時(shí)占地面積,本項(xiàng)目采用土方自平衡,不做棄土處理,減少植被破壞。

　　)建筑垃圾統(tǒng)一運(yùn)至指定的垃圾處理場(chǎng)深埋處理,施工現(xiàn)場(chǎng)保持“工完、料盡、場(chǎng)地清”。

　　7.3 防止噪聲污染

　　車輛進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)不鳴笛,裝卸材料輕拿輕放。

　　控制施工現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)界噪聲不超過標(biāo)準(zhǔn):夜間施工≤55分貝,白天施工≤70分貝。打樁機(jī)械施工夜間不允許進(jìn)行。

　　相對(duì)強(qiáng)噪聲設(shè)備布設(shè)在遠(yuǎn)離居民區(qū)、辦公生活區(qū)一側(cè)。

　　8 分包安全管理

　　本工程土建施工無分包

　　9 安全檢查及隱患排查

　　9.1 項(xiàng)目經(jīng)理每月組織一次安全檢查;施工隊(duì)長(zhǎng)每周組織開展一次安全檢查;安全員每天進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全巡查,根據(jù)上級(jí)管理要求或季節(jié)性施工進(jìn)展情況,開展各項(xiàng)安全專項(xiàng)檢查。

　　9.2 檢查內(nèi)容包括現(xiàn)場(chǎng)施工技術(shù)方案執(zhí)行狀況、施工機(jī)械和安全工器具完好狀況、臨近帶電體作業(yè)安全作業(yè)情況等影響安全施工作業(yè)的各項(xiàng)活動(dòng)。

　　9.3 作業(yè)前,作業(yè)人員應(yīng)檢查相應(yīng)施工技術(shù)方案是否規(guī)范執(zhí)行、施工機(jī)械化和安全工器具是否完好、現(xiàn)場(chǎng)安全工況是否良好等;作業(yè)過程中,應(yīng)做到“四不傷害”。

　　9.4 發(fā)現(xiàn)安全問題及時(shí)做好閉環(huán)整改工作,對(duì)于重復(fù)發(fā)生的安全問題或安全通病開展分析,制定防范措施。

　　9.5 每月開展隱患排查治理工作,上報(bào)安全隱患并及時(shí)治理。

　　9.6 施工過程中發(fā)現(xiàn)違章作業(yè)、違章指揮、違反勞動(dòng)紀(jì)律等情況,按項(xiàng)目部獎(jiǎng)懲制度進(jìn)行處罰。

　　9.7 各級(jí)安全管理保證體系和監(jiān)督體系人員應(yīng)按照要求履行安全職責(zé),監(jiān)督開展問題整改與隱患消除工作,認(rèn)真落實(shí)閉環(huán)管理要求;嚴(yán)格做到“違章問題不整改不作業(yè)、安全隱患不消除不作業(yè)”。

　　9.8 施工負(fù)責(zé)人應(yīng)切實(shí)履行監(jiān)護(hù)人的責(zé)任,一般不得參與現(xiàn)場(chǎng)工作,特殊情況必須參與工作時(shí),必須另設(shè)安全監(jiān)護(hù)人,凡未設(shè)安全監(jiān)護(hù)人的作業(yè)地點(diǎn)或場(chǎng)所,追究施工負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

　　9.9 一切施工現(xiàn)場(chǎng)必須設(shè)安全監(jiān)護(hù)人,在《安全施工作業(yè)票》中明確,并在站班會(huì)上向參與作業(yè)的人員告知。安全監(jiān)護(hù)人不得無故離開施工現(xiàn)場(chǎng),因特殊情況需離開時(shí),必須向施工負(fù)責(zé)人請(qǐng)假,另派安全監(jiān)護(hù)人。

　　9.10 安全監(jiān)護(hù)人必須監(jiān)督并保證:

　　施工現(xiàn)場(chǎng)的安全措施設(shè)置、現(xiàn)場(chǎng)安全交底到位,必要時(shí)補(bǔ)充布置有關(guān)安全措施(2)必須制止作業(yè)人員野蠻施工、擴(kuò)大工作范圍、擴(kuò)大工作內(nèi)容、變動(dòng)安全措施(方案)等違章作業(yè)、違章指揮行為;時(shí)刻提醒施工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員、高處作業(yè)人員做到100%防護(hù)。

　　監(jiān)督各種起重設(shè)備、施工機(jī)具、安全工器具、勞動(dòng)防護(hù)用品的現(xiàn)場(chǎng)檢查和正確使用。

　　制止違反安全文明施工的行為,制止違反勞動(dòng)紀(jì)律的行為。

　　安全監(jiān)護(hù)人對(duì)違反規(guī)程、安全措施(方案)規(guī)定的行為責(zé)令其停止作業(yè),同時(shí)向施工隊(duì)長(zhǎng)或施工負(fù)責(zé)人匯報(bào),并做好書面記錄。

　　10信息管理

　　配備信息員一名,負(fù)責(zé)常態(tài)安全信息管理和基建管理信息系統(tǒng)中安全信息的錄入和維護(hù)工作。

　　按規(guī)定時(shí)間在基建管理信息系統(tǒng)中錄入施工日志、周報(bào)、月報(bào)信息數(shù)據(jù),確保上報(bào)信息準(zhǔn)確、完整。

　　項(xiàng)目如發(fā)生應(yīng)急事件,第一時(shí)間上報(bào)業(yè)主項(xiàng)目部和公司有關(guān)部門。

　　11 安全管理評(píng)價(jià)

　　本工程為新建66千伏變電所新建工程,按要求開展兩次安全管理評(píng)價(jià)活動(dòng),項(xiàng)目部在土建施工期和土建后期各開展一次自評(píng)價(jià)活動(dòng)。

　　配合建設(shè)管理單位完成項(xiàng)目安全管理評(píng)價(jià)工作。

　　安全管理評(píng)價(jià)工作結(jié)束后,對(duì)評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改閉環(huán),并報(bào)建設(shè)管理單位備案。

　　如對(duì)施工項(xiàng)目部的安全管理或施工現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)不合格,按照要求立即進(jìn)行停工整改,直至整改合格。

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度2

　　總 則

　　為規(guī)范公司的風(fēng)險(xiǎn)管理,建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系,提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力,保證公司安全穩(wěn)健運(yùn)行,提高經(jīng)營(yíng)管理水平,結(jié)合公司發(fā)展方向和管理實(shí)際,制定本制度.

　　第一章 總體目標(biāo)

　　第一條 將風(fēng)險(xiǎn)控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi).

　　第二條 實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)外部信息溝通的真實(shí)、可靠.

　　第三條 確保法律法規(guī)的遵循.

　　第四條 提高公司經(jīng)營(yíng)的效益及效率.

　　第五條 確保公司建立針對(duì)各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危機(jī)處理計(jì)劃,使其不因?yàn)?zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)或人為失誤而遭受重大損失.

　　第二章 風(fēng)險(xiǎn)控制部部門職責(zé)

　　一、負(fù)責(zé)公司信用銷售的風(fēng)險(xiǎn)控制管理

　　1、負(fù)責(zé)客戶資信狀況的調(diào)查、審核，參與信用銷售合同的評(píng)審。

　　2、負(fù)責(zé)信用銷售資料和重要債權(quán)文件的整理及存檔；

　　3、負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)購買、理賠溝通工作；對(duì)車輛保險(xiǎn)復(fù)蓋率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并實(shí)施控制措施；

　　4、負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)過程中的公證、車輛上牌、抵押登記的管理工作，對(duì)車輛上牌率、抵押登記率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并實(shí)施控制措施；

　　5、負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)的權(quán)證收回及管理工作，與銀行、廠家、融資公司做好相關(guān)權(quán)證交接和交接憑證的管理，對(duì)權(quán)證返還率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并實(shí)施控制措施；

　　6、負(fù)責(zé)對(duì)信用銷售業(yè)務(wù)未放款情況進(jìn)行監(jiān)控，并督促業(yè)務(wù)部門按要求完成相關(guān)手續(xù)，協(xié)調(diào)銀行或融資公司放款；

　　二、負(fù)責(zé)公司應(yīng)收款的清收管理。

　　1、負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)貸后逾期的監(jiān)控和管理，建立逾期報(bào)表，對(duì)貸款、融資款欠款逾期率、臺(tái)份逾期率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析；

　　2、負(fù)責(zé)信用銷售墊款、回購欠款以及銷售過程中產(chǎn)生的應(yīng)收賬款的催收工作，建立客戶應(yīng)收款臺(tái)賬，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

　　3、負(fù)責(zé)其它應(yīng)收款的清收工作。

　　三、負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)處理

　　1、依權(quán)限負(fù)責(zé)公司對(duì)訴訟和非訴訟法律事務(wù)的處理，

　　2、負(fù)責(zé)提出公司疑難、逾期超限的應(yīng)收賬款開展法務(wù)清收的申請(qǐng)，對(duì)進(jìn)入訴訟程序的欠款，協(xié)助法院、總公司風(fēng)控部對(duì)欠款人的財(cái)產(chǎn)采取查封扣押措施；

　　3、負(fù)責(zé)對(duì)公司各類合同進(jìn)行合法性的審核。

　　對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)提供法律咨詢與支持；

　　四、負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險(xiǎn)控制管理

　　負(fù)責(zé)公司企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，組織協(xié)調(diào)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作；

　　2、定期或不定期跟蹤評(píng)估公司營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)，提出應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)方案，組織協(xié)調(diào)落實(shí)實(shí)施；

　　3、負(fù)責(zé)或協(xié)助公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)事件和重大糾紛的處理。

　　五、協(xié)同公司建立客戶檔案

　　1、負(fù)責(zé)客戶資信調(diào)查檔案的建立；

　　2、負(fù)責(zé)客戶應(yīng)收款臺(tái)賬的建立；

　　3、隨時(shí)向業(yè)務(wù)部門反饋客戶資信狀況，協(xié)助公司建立客戶檔案。

　　公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理部經(jīng)理職責(zé)

　　1、 全面管理、協(xié)調(diào)本部門各項(xiàng)工作的開展；

　　2、負(fù)責(zé)制定本部門各項(xiàng)工作計(jì)劃及指標(biāo)，督促落實(shí)各計(jì)劃及指標(biāo)的實(shí)施與完成；

　　3、及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)反饋工作情況，提出意見和建議

　　4、負(fù)責(zé)跟蹤評(píng)估公司營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施及建議；

　　5、對(duì)公司各部門違反國(guó)家法律、法規(guī)行為，違反公司規(guī)章制度行為及時(shí)糾正，督促有關(guān)部門予以整改，并向領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)反映；

　　5、負(fù)責(zé)組織本部門的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，總結(jié)本部門工作得失，根據(jù)工作的需要組織定期或不定期的專項(xiàng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

　　6、 負(fù)責(zé)本部門與其它部門的溝通協(xié)調(diào)工作。

　　公司風(fēng)控部業(yè)務(wù)管理員崗位職責(zé)

　　1，負(fù)責(zé)信用客戶資信狀況調(diào)查、預(yù)審核,參與本部門對(duì)信用銷售合同的評(píng)審。

　　2、 負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)手續(xù)的辦理、放款情況的跟進(jìn)；

　　3、 協(xié)辦公司應(yīng)收款的催收；

　　4、 負(fù)責(zé)信用銷售資料、文件的整理歸檔；

　　公司風(fēng)控部法務(wù)專員崗位職責(zé)

　　起草、審查和修改公司各類法律文書，對(duì)總公司、公司制定的規(guī)章制度提出法律意見；

　　擬定和審核公司各類合同、協(xié)議；

　　代表公司處理訴訟和非訴訟法律事務(wù)，維護(hù)公司合法權(quán)益；

　　協(xié)辦客戶的資信情況調(diào)查及調(diào)查報(bào)告的撰寫；

　　負(fù)責(zé)公司部門、員工投訴事宜的調(diào)查、反饋，并提出處理意見；

　　6、 負(fù)責(zé)為公司應(yīng)收賬款的清欠工作提供法律上的支持，協(xié)助公司貸后管理員、資金管理員督促客戶及時(shí)還款，負(fù)責(zé)應(yīng)收賬款逾期四期以上的清欠管理；

　　7、 負(fù)責(zé)主辦或協(xié)辦疑難賬款的法務(wù)清收及相關(guān)訴訟工作。

　　8、 對(duì)公司各部門違反國(guó)家法律、法規(guī)行為，違反總公司、公司規(guī)章制度行為提出糾正意見，督促有關(guān)部門予以整改，并向上級(jí)及時(shí)反映；

　　9、 組織實(shí)施對(duì)公司員工的法律宣傳、培訓(xùn)；

　　10、 為公司的運(yùn)營(yíng)提供法律咨詢及提出法律建議；

　　11、負(fù)責(zé)、協(xié)助公司危機(jī)事件和重大糾紛的處理。

　　公司權(quán)證管理員崗位職責(zé)

　　負(fù)責(zé)主辦信用銷售商品產(chǎn)權(quán)的合同公證、車輛上牌入戶（協(xié)助客戶）、抵押登記的工作；

　　信用銷售業(yè)務(wù)的權(quán)證收回及管理工作，與廠家、銀行、融資公司做好相關(guān)權(quán)證交接和交接憑證的管理。

　　對(duì)車輛上牌率、抵押登記率、權(quán)證返還率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并實(shí)施控制措施；

　　負(fù)責(zé)銷售商品的上牌、抵押登記及權(quán)證的`相關(guān)數(shù)據(jù)錄入（融資公司系統(tǒng)和工起公司系統(tǒng)）及統(tǒng)計(jì)工作，建立相關(guān)臺(tái)賬，及時(shí)更新相關(guān)數(shù)據(jù)。

　　公司權(quán)保險(xiǎn)專干崗位職責(zé)

　　負(fù)責(zé)主辦信用銷售商品保險(xiǎn)的購買、保險(xiǎn)理賠的溝通協(xié)調(diào)；

　　跟蹤信用銷售商品在信用期內(nèi)保險(xiǎn)復(fù)蓋情況，負(fù)責(zé)主辦信用銷售商品保險(xiǎn)的續(xù)買；

　　對(duì)車輛保險(xiǎn)復(fù)蓋率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并實(shí)施控制措施；

　　負(fù)責(zé)銷售商品的保險(xiǎn)相關(guān)數(shù)據(jù)錄入（融資公司系統(tǒng)和工起公司系統(tǒng)）及統(tǒng)計(jì)工作，建立相關(guān)臺(tái)賬，及時(shí)更新相關(guān)數(shù)據(jù)。

　　公司風(fēng)控部貸后管理員崗位職責(zé)

　　負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)的貸后逾期監(jiān)控和管理，以及申請(qǐng)gps開停機(jī)的管理；

　　對(duì)客戶的逾期還款、信用銷售墊款、回購欠款以及銷售過程中產(chǎn)生的應(yīng)收賬款開展催收工作；

　　依據(jù)公司、公司的相關(guān)規(guī)定，報(bào)請(qǐng)將嚴(yán)重逾期或客戶資信出現(xiàn)嚴(yán)重問題的客戶，在整理相關(guān)資料后移轉(zhuǎn)法務(wù)專員催收。

　　負(fù)責(zé)公司其它應(yīng)收款的催收工作。

　　公司資金管理員（信用銷售會(huì)計(jì)）崗位職責(zé)

　　負(fù)責(zé)信用銷售臺(tái)賬建立，實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶的保險(xiǎn)、上牌和抵押登記情況，及時(shí)更新相關(guān)數(shù)據(jù)；

　　對(duì)信用銷售過程中客戶所產(chǎn)生的逾期欠款進(jìn)行監(jiān)控，建立客戶逾期臺(tái)賬、報(bào)表，并反饋給業(yè)務(wù)管理員、貸后管理員開展催收工作；

　　對(duì)客戶欠款逾期率、臺(tái)份逾期率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，向公司、總公司風(fēng)控部提出相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；

　　負(fù)責(zé)所有回款、資金的輸機(jī)工作。

　　第四章平行部門關(guān)系：

　　1. 根據(jù)投資項(xiàng)目的需要在項(xiàng)目實(shí)施和運(yùn)營(yíng)過程中要求財(cái)務(wù)部門提供財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信息和數(shù)據(jù) 2. 根據(jù)投資管理部的要求在投資子公司運(yùn)營(yíng)過程中提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和提示 3. 業(yè)務(wù)部門必須根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制部門的要求及時(shí)提供與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同以及交貨計(jì)劃

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度3

　　第一章總則

　　第一條 為了規(guī)范本公司基金托管與運(yùn)營(yíng)外包業(yè)務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。

　　第二條 本制度適用于本公司及其旗下所有子公司。

　　第三條 公司綜合管理部門負(fù)責(zé)基金托管機(jī)構(gòu)的選擇、評(píng)定、確認(rèn)與監(jiān)督管理。

　　第四條 公司綜合管理部門負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)的選擇、評(píng)定、確認(rèn)與監(jiān)督管理。

　　第五條 基金托管機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或者其他具備托管資格的金融機(jī)構(gòu)。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管機(jī)構(gòu)的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管機(jī)構(gòu)的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　第六條 外包服務(wù)機(jī)構(gòu)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“外包機(jī)構(gòu)”）為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

　　第七條 外包機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)（簡(jiǎn)稱基金銷售機(jī)構(gòu)），為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　第二章 托管機(jī)構(gòu)遴選與管理

　　第八條 公司所管理的產(chǎn)品原則上都應(yīng)選定托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，如不進(jìn)行托管的，應(yīng)在基金合同中進(jìn)行約定，并建立獨(dú)立的保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

　　第九條 公司綜合管理部門負(fù)責(zé)托管機(jī)構(gòu)遴選工作，遴選工作應(yīng)主要核查以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬�屬地經(jīng)營(yíng)：原則上應(yīng)當(dāng)滿足基金的托管機(jī)構(gòu)、托管賬戶與基金注冊(cè)地需保持一致。

　　（二）資質(zhì)管理：托管機(jī)構(gòu)需具備托管資質(zhì)，托管機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定。

　�。ㄈ�）費(fèi)率合理：托管機(jī)構(gòu)的費(fèi)率不得高于同期市場(chǎng)平均水平。

　�。ㄋ模﹨f(xié)議合規(guī)：管理人和托管機(jī)構(gòu)必須簽訂標(biāo)準(zhǔn)的托管協(xié)議。

　�。ㄎ澹﹥�(nèi)控規(guī)范：托管機(jī)構(gòu)具有完善的內(nèi)控機(jī)制與操作規(guī)范，有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　�。�六）托管機(jī)構(gòu)需要滿足我方劃款對(duì)于時(shí)效性的要求。

　�。ㄆ撸┫到y(tǒng)支持：托管機(jī)構(gòu)須有相應(yīng)的IT系統(tǒng)滿足管理人的業(yè)務(wù)需求（如有需求）。托管機(jī)構(gòu)需有安全高效的清算、交割系統(tǒng)（如有需求）。

　�。ò耍﹫F(tuán)隊(duì)配備：托管機(jī)構(gòu)需設(shè)有專門基金托管部門，并配備專業(yè)的托管團(tuán)隊(duì)，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)。

　�。ň牛┵Y金安全：托管機(jī)構(gòu)需有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件。

　�。ㄊ�）場(chǎng)地安全：托管機(jī)構(gòu)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

　　第十條 公司托管機(jī)構(gòu)的評(píng)定流程如下：

　　（一）篩選：必須在具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)中進(jìn)行選擇，前期需對(duì)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面了解和溝通，綜合比較確定托管機(jī)構(gòu)。

　　（二）反饋：向擬合作的托管機(jī)構(gòu)提供托管機(jī)構(gòu)評(píng)估問題清單，由托管機(jī)構(gòu)按要求列明資質(zhì)和相關(guān)條件，在2個(gè)工作日內(nèi)反饋給公司。

　�。ㄈ�）評(píng)估：根據(jù)托管機(jī)構(gòu)提供的問題清單反饋中提及的費(fèi)率等關(guān)鍵因素以及前期溝通了解掌握的信息進(jìn)行綜合評(píng)估。

　�。ㄋ模┻x定：根據(jù)綜合評(píng)估情況，選定托管機(jī)構(gòu)。

　　第十一條 托管機(jī)構(gòu)選定后，相關(guān)部門（綜合管理部門與合規(guī)部門）應(yīng)負(fù)責(zé)托管協(xié)議的起草、審定工作，協(xié)議中應(yīng)明確托管機(jī)構(gòu)的如下義務(wù)：

　�。ㄒ唬┩泄軝C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，向投資者提供基金信息。托管機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金財(cái)產(chǎn)，托管機(jī)構(gòu)因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)；

　�。ǘ�）公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

　　（三）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

　　（四）按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

　　（五）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；

　�。�六）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

　�。ㄆ撸┌凑栈�金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

　�。ò耍┺k理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

　�。ň牛�對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；

　�。ㄊ�）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；

　　（十一）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　（十二）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　（十三）基金托管機(jī)構(gòu)不得從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)慕灰谆顒?dòng)。

　　第十二條 托管協(xié)議正式簽署后，公司綜合管理部門和財(cái)務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)后續(xù)對(duì)接工作，包括不限于：根據(jù)托管機(jī)構(gòu)提供的資料清單，進(jìn)行托管賬戶的開立或委托托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管賬戶的開立；負(fù)責(zé)開戶資料及印鑒卡片等重要憑證的保管；督促托管機(jī)構(gòu)按照托管協(xié)議要求履行托管職責(zé)。

　　第三章 外包機(jī)構(gòu)的遴選與管理

　　第十三條 公司開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，外包活動(dòng)范圍應(yīng)與公司經(jīng)營(yíng)水平相適宜。

　　第十四條 公司可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金份額（權(quán)益）登記。辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的'機(jī)構(gòu)應(yīng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，可開立注冊(cè)登記賬戶，用于基金投資人認(rèn)（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障投資人資金安全。

　　第十五條 公司證券投資基金業(yè)務(wù)可委托外包機(jī)構(gòu)辦理估值核算，辦理估值核算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同或協(xié)議的要求，保證估值核算的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。

　　第十六條 公司綜合管理部門負(fù)責(zé)外包遴選工作，遴選工作應(yīng)主要核查以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┢放朴绊懥Γ和獍鼨C(jī)構(gòu)應(yīng)品牌信譽(yù)良好，無不良記錄。

　�。ǘ�）外包資質(zhì)：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)為按照《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》的要求到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員的機(jī)構(gòu)

　�。ㄈ�）運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)擁有穩(wěn)定、專業(yè)的運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)。外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進(jìn)行交易等違法違規(guī)活動(dòng)。外包機(jī)構(gòu)在開展外包業(yè)務(wù)的同時(shí)，提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團(tuán)隊(duì)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間應(yīng)建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。

　�。ㄋ模㊣T系統(tǒng)：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)擁有穩(wěn)定、專業(yè)的系統(tǒng)開發(fā)和運(yùn)維團(tuán)隊(duì)，系統(tǒng)配置完善，并且有持續(xù)優(yōu)化的意愿，做好風(fēng)險(xiǎn)隔離，并定期向管理人提供數(shù)據(jù)。

　　（五）風(fēng)控機(jī)制：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)風(fēng)控機(jī)制完備，并與托管業(yè)務(wù)進(jìn)行辦公場(chǎng)所與團(tuán)隊(duì)隔離。外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展外包業(yè)務(wù)的能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，審慎評(píng)估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突，建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，切實(shí)防范利益輸送。

　�。�六）資源源投入：費(fèi)率合理，并有意愿加大資源投入力度開展長(zhǎng)期業(yè)務(wù)合作。

　　第十七條 公司對(duì)外包的評(píng)定流程如下：

　　（一）盡職調(diào)查：公司在委托外包機(jī)構(gòu)開展外包活動(dòng)前，應(yīng)根據(jù)備選外包機(jī)構(gòu)的范圍，對(duì)其人員配備、防火墻制度、業(yè)務(wù)隔離措施、利益輸送防范措施、軟硬件設(shè)施、專業(yè)能力、誠信狀況、過往業(yè)績(jī)、按時(shí)定期向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告等情況進(jìn)行全面、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。

　�。ǘ�）業(yè)務(wù)談判：公司XX部門與運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)成員洽談詳細(xì)業(yè)務(wù)操作流程、費(fèi)率及協(xié)議等重要因素，并達(dá)成一致意向。

　�。ㄈ�）選定：根據(jù)實(shí)際考察結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)估，確定運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)，并經(jīng)合規(guī)部門審定后簽訂書面外包服務(wù)合同及協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任，協(xié)議條款至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　1.外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。

　　2.外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)提供外包業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務(wù)的不同基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)之間、外包業(yè)務(wù)所涉基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)與外包機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)之間的賬戶設(shè)置相互獨(dú)立，確保基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)的安全、獨(dú)立，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)。

　　3.外包機(jī)構(gòu)在開展外包業(yè)務(wù)的同時(shí)，提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門 的團(tuán)隊(duì)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。

　　4.辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。

　　5.開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確各方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任、反洗 錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)等。

　　第十八條 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進(jìn)行交易等違法違規(guī)活動(dòng)。

　　第十九條 外包合同簽訂后，公司綜合管理部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)雙方根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)實(shí)際情況，確認(rèn)基金涉及的相關(guān)外包業(yè)務(wù)流程。

　　第二十條 在開展業(yè)務(wù)外包的各階段，公司應(yīng)關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效隔離措施，每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　第四章 監(jiān)督管理

　　第二十一條 公司綜合管理部門應(yīng)定期與托管機(jī)構(gòu)和運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)召開例會(huì)，定期溝通，了解托管機(jī)構(gòu)是否合規(guī)運(yùn)作，同時(shí)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向管理人提供托管報(bào)告；了解運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)的人員配備情況、業(yè)務(wù)操作的專業(yè)能力、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施等基本運(yùn)作情況，保證滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需求。

　　第二十二條 公司綜合管理部門應(yīng)根據(jù)簽訂的托管協(xié)議及外包服務(wù)協(xié)議，不定期考察托管機(jī)構(gòu)及運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)是否嚴(yán)格按合同履行其義務(wù)和職責(zé)，如若發(fā)現(xiàn)未履行或履行不嚴(yán)格，可對(duì)其發(fā)出口頭或書面的警告，情節(jié)嚴(yán)重的，可發(fā)送公函或律師函。

　　第二十三條 公司綜合管理部應(yīng)對(duì)外包業(yè)務(wù)報(bào)送情況進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》，外包機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告。

　　第五章 附則

　　第二十四條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第二十五條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

　　第二十六條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度4

　　第一條 為保證基金管理規(guī)范化運(yùn)作，有效地防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，保障客戶及公司資產(chǎn)的安全、完整，維護(hù)公司及基金投資人的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學(xué)、嚴(yán)密、高效的內(nèi)部控制體系。

　　第二條 公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)

　�。�1） 保證公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī)性；

　�。�2） 保證投資者的合法權(quán)益不受侵犯；

　�。�3） 實(shí)現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，維護(hù)股東權(quán)益；

　�。�4） 促進(jìn)公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責(zé)。

　　第三條 公司內(nèi)部控制遵循的原則

　�。�1） 全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職員；

　　（2） 審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；

　�。�3） 相互制約原則：公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

　　（4） 獨(dú)立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)的需要設(shè)立相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)、部門和崗位；公司內(nèi)部部門和崗位的`設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明；

　　（5） 適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。

　�。�6） 成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，力爭(zhēng)以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　第四條 內(nèi)部控制的制度體系

　　公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度構(gòu)成。按照其效力大小分為三個(gè)層面：第一個(gè)層面是公司章程；第二個(gè)層面是公司基本管理制度；第三個(gè)層面是公司各機(jī)構(gòu)、部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定的各種制度及實(shí)施細(xì)則等。它們的制訂、修改、實(shí)施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，每一層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對(duì)制度的持續(xù)檢驗(yàn)，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，不斷檢討和增強(qiáng)公司制度的完備性、有效性。

　　第五條 控制活動(dòng)

　　公司對(duì)投資、會(huì)計(jì)、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴(yán)格的控制制度。在業(yè)務(wù)管理制度上，做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學(xué)、合理和標(biāo)準(zhǔn)化，并要求完整的記錄、保存和嚴(yán)格的檢查、復(fù)核；在崗位責(zé)任制度上，內(nèi)部崗位分工合理、職責(zé)明確，不相容的職務(wù)、崗位分離設(shè)置，相互檢查、相互制約。

　�。�1）投資控制制度

　�、偻顿Y決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和投資執(zhí)行職能嚴(yán)格隔離，公司投資決策委員會(huì)與項(xiàng)目組成員有不同人員擔(dān)任，人員之間保證相互獨(dú)立。

　�、谕顿Y授權(quán)控制。建立明確的投資決策授權(quán)制度，防止越權(quán)決策。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例，并評(píng)判各投資項(xiàng)目；項(xiàng)目組在投資決策委員會(huì)確定的范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目篩選、項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目調(diào)研和項(xiàng)目分析報(bào)告。

　　③禁止性控制。根據(jù)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，明示股權(quán)投資過程中各種禁止性行為。

　�、芏嘀乇O(jiān)控和反饋。投資部負(fù)責(zé)人對(duì)項(xiàng)目組投資行為進(jìn)行一線監(jiān)控；風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行事中的監(jiān)控；審計(jì)部門進(jìn)行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時(shí)反饋并督促調(diào)整。

　�。�2）會(huì)計(jì)控制制度

　　①嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度及相應(yīng)的操作和控制規(guī)程，確保會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)有章可循。

　�、谧龊脮�(huì)計(jì)審核工作，經(jīng)辦財(cái)會(huì)人員應(yīng)認(rèn)真審核每項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法性、真實(shí)性、手續(xù)完整性和資料的準(zhǔn)確性。編制會(huì)計(jì)憑證、報(bào)表時(shí)應(yīng)經(jīng)專人復(fù)核，重大事項(xiàng)應(yīng)由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核。

　�、酃�司真實(shí)、全面、及時(shí)地記載各項(xiàng)業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮會(huì)計(jì)的核算監(jiān)督職能，確保信息資料的真實(shí)與完整；建立完整的業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)和會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)帳外經(jīng)營(yíng)、賬目不清等問題。

　�、苤贫�了完善的檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度。

　　⑤公司建立財(cái)產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，強(qiáng)化資產(chǎn)登記保管工作，確保公司及客戶資產(chǎn)的安全完整。

　�。�3）人力資源管理制度

　　公司建立了科學(xué)的招聘解聘制度、培訓(xùn)制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確保人力資源的有效管理。

　�。�5）審計(jì)制度

　　公司設(shè)立了審計(jì)部門，負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調(diào)查程序和處理制度，以及對(duì)員工行為的監(jiān)察。

　　第六條 信息溝通

　　公司建立了業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過建立有效的信息交流渠道，公司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，信息及時(shí)送交適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。

　　第七條 內(nèi)部監(jiān)控

　　公司設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)控制部門，通過定期或不定期檢查，評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的有效運(yùn)行。

　　第八條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第九條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

　　第十條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度5

　　第一章總則

　　根據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略和薪酬策略，為有效發(fā)揮薪酬在人才吸引、保留和激勵(lì)管理中的重要作用，為各級(jí)員工提供明確、充足的發(fā)展空間，在企業(yè)與員工雙方和諧雙贏的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展，特制訂本制度。

　　1.適用范圍

　　本制度適用于公司全體員工。

　　2.薪酬管理原則

　�。�1）戰(zhàn)略性原則：薪酬管理模式體現(xiàn)公司的戰(zhàn)略導(dǎo)向和企業(yè)文化價(jià)值取向，并與公司現(xiàn)階段經(jīng)營(yíng)管理狀況相適應(yīng)。

　�。�2）內(nèi)部公平性原則：充分考慮公司薪酬管理數(shù)據(jù)的前提下，基于科學(xué)的職位評(píng)估得出準(zhǔn)確、客觀的職位價(jià)值，作為公司薪酬體系優(yōu)化的基礎(chǔ)，保證公司職位薪酬標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部差距的合理性與公平性。

　�。�3）市場(chǎng)化原則：在充分掌握區(qū)域、行業(yè)市場(chǎng)薪酬?duì)顩r的前提下，以公司員工當(dāng)前總現(xiàn)金收入回歸后的市場(chǎng)定位為依據(jù)，按照區(qū)域、行業(yè)市場(chǎng)有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬水平進(jìn)行調(diào)整。

　　（4）績(jī)效導(dǎo)向原則：將公司每年經(jīng)營(yíng)目標(biāo)落實(shí)到全體員工，將員工的績(jī)效獎(jiǎng)金與公司年度績(jī)效和個(gè)人考核成績(jī)相掛鉤，強(qiáng)化各級(jí)員工的業(yè)績(jī)意識(shí)、全局意識(shí)和協(xié)同意識(shí)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、貢獻(xiàn)與個(gè)人收益的對(duì)等。

　　（5）素質(zhì)優(yōu)異傾斜原則：公司每一職位級(jí)別對(duì)應(yīng)相應(yīng)薪資，各級(jí)員工的薪酬水平均傾向于公司任職時(shí)間長(zhǎng)、經(jīng)驗(yàn)豐富、專業(yè)素質(zhì)優(yōu)異、業(yè)績(jī)高的員工，以強(qiáng)化各級(jí)員工為公司長(zhǎng)期服務(wù)，并主動(dòng)、持續(xù)提升個(gè)人能力素質(zhì)和工作績(jī)效的職業(yè)動(dòng)機(jī)。

　　第二章職位管理

　　1.公司職位級(jí)別設(shè)置

　　公司建立并不斷完善以崗位價(jià)值為基礎(chǔ)的職位管理體系。職位管理體現(xiàn)崗位導(dǎo)向，職位管理和職位評(píng)估遵循職級(jí)架構(gòu)統(tǒng)一、集中管理與定期維護(hù)相結(jié)合的原則。

　　2.職位設(shè)置

　　公司根據(jù)每一個(gè)項(xiàng)目設(shè)置為：管理人員、項(xiàng)目人員、營(yíng)銷人員和內(nèi)勤人員三大類。

　　管理人員包括：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，運(yùn)營(yíng)總監(jiān)

　　項(xiàng)目人員：基金經(jīng)理，項(xiàng)目助理

　　營(yíng)銷人員具體包括有：營(yíng)銷總監(jiān)（初級(jí)、高級(jí)）、團(tuán)隊(duì)主管（初級(jí)、高級(jí)）、客戶經(jīng)理（初級(jí)、中級(jí)、高級(jí)）等崗位；

　　內(nèi)勤人員具體包括有：人事崗、行政崗、培訓(xùn)講師以及前臺(tái)等。

　　第三章員工薪酬

　　1.員工薪酬的內(nèi)容（基本工資+績(jī)效部分）

　　（1）客戶經(jīng)理薪金=基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績(jī)提成。

　　（2）團(tuán)隊(duì)主管薪金=基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績(jī)提成。

　�。�3）營(yíng)銷總監(jiān)薪金=基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績(jī)提成。

　�。�4）人事崗位薪金=基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助

　�。�5）行政崗位薪金=基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助

　�。�6）前臺(tái)薪金=基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助

　　（7）基金經(jīng)理薪資=基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+項(xiàng)目提成

　�。�8）基金助理薪資=基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+項(xiàng)目提成

　　（9）運(yùn)營(yíng)總監(jiān)薪金=基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績(jī)提成+項(xiàng)目提成

　�。�10）副總經(jīng)理薪金=基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績(jī)提成+項(xiàng)目提成

　　2.員工總現(xiàn)金收入構(gòu)成

　　（1）員工總現(xiàn)金收入由基本工資、績(jī)效獎(jiǎng)金、津貼補(bǔ)助和業(yè)績(jī)提成構(gòu)成。

　�。�2）員工總現(xiàn)金收入實(shí)得金額為員工總現(xiàn)金收入應(yīng)發(fā)金額扣除個(gè)人所得稅及各類保險(xiǎn)等后實(shí)際領(lǐng)取的'金額。

　　（3）總現(xiàn)金收入的內(nèi)部比例體現(xiàn)層級(jí)越高績(jī)效比例越大的原則。

　�。�4）員工薪酬總額均為稅前薪酬。

　　第四章薪酬標(biāo)準(zhǔn)

　　1.薪酬結(jié)構(gòu)與標(biāo)準(zhǔn)

　　2.績(jī)效獎(jiǎng)金

　　績(jī)效獎(jiǎng)金設(shè)立的目的在于鼓勵(lì)員工努力創(chuàng)造優(yōu)良的工作業(yè)績(jī)，實(shí)現(xiàn)績(jī)效目標(biāo)，從而促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

　　績(jī)效工資的核算方式為：績(jī)效分（100分滿分）*績(jī)效工資=當(dāng)月績(jī)效工資

　　例：80分*1000元=800元

　　各級(jí)工作人員每月績(jī)效考核評(píng)分由上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)當(dāng)月工作情況評(píng)判。管理崗位績(jī)效工資由總經(jīng)理評(píng)判

　　連續(xù)6月績(jī)效分高于90分，晉升一級(jí)。

　　3、業(yè)績(jī)提成

　　客戶資金到位后的下一月，公司按照業(yè)務(wù)提成方案發(fā)放業(yè)務(wù)員提成獎(jiǎng)勵(lì)，如客戶是通過三方中介機(jī)構(gòu)介紹引入資金，中介費(fèi)用在客戶引入資金三個(gè)工作日內(nèi)給中間人發(fā)放提成資金

　　4.津貼補(bǔ)助

　　凡入職轉(zhuǎn)正員工可享受全勤獎(jiǎng)，生日獎(jiǎng)，婚慶補(bǔ)助，生育補(bǔ)助等等獎(jiǎng)金補(bǔ)助

　　5.薪酬普調(diào)

　　公司將根據(jù)行業(yè)市場(chǎng)薪酬變化情況，結(jié)合企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略定位，定期動(dòng)態(tài)對(duì)全體員工的總現(xiàn)金收入水平進(jìn)行普遍調(diào)整。調(diào)整的參考因素包括上年度公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效表現(xiàn)、本年度公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效預(yù)期、企業(yè)利潤(rùn)率增長(zhǎng)情況以及市場(chǎng)薪酬水平的變化情況等

　　5.發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)

　　員工每月完成對(duì)應(yīng)考核任務(wù)，全額發(fā)放基本工資和崗位工資；未能完成考核任務(wù)則只發(fā)放基本工資。

　　第五章福利待遇

　　1.福利內(nèi)容：

　　員工福利主要包括法定福利和補(bǔ)充性福利。

　�。�1）法定福利：?jiǎn)T工可以自行選擇是否繳納社會(huì)保險(xiǎn)或選擇公司提供的保險(xiǎn)補(bǔ)貼。（員工選擇繳納社會(huì)保險(xiǎn)所對(duì)應(yīng)的繳納金額將直接從工資中扣除）

　　（2）補(bǔ)充性福利：

　　a工齡補(bǔ)貼：內(nèi)勤人員工齡補(bǔ)貼根據(jù)員工加入公司時(shí)間長(zhǎng)短而確定，工齡補(bǔ)貼為100元/半年，每半年調(diào)整一次。

　　b其它福利：公司在福利費(fèi)余額范圍內(nèi)為員工發(fā)放的其它福利。

　　住院?jiǎn)T工慰問：

　　人事部門負(fù)責(zé)安排慰問品并代表公司向因病祝愿的員工問號(hào)，慰問品包括鮮花水果或營(yíng)養(yǎng)品，具體選擇由總經(jīng)理決定，慰問品價(jià)值不得超過500元。有關(guān)部門需提前向人事部門提出申請(qǐng)，并提供住院?jiǎn)T工的詳細(xì)資料：姓名，醫(yī)院，入院日期，房間號(hào)碼，聯(lián)系方式等。

　　員工聚餐：

　　在合理支配及使用公司資源的基礎(chǔ)上，豐富員工福利，使員工加強(qiáng)相互之間的溝通與交流，同時(shí)增強(qiáng)公司的凝聚力及員工的歸屬感。

　　聚餐類型有員工年終聚餐、特殊工作日或特殊項(xiàng)目期間的用餐等。任何一種形式的聚餐均需要在費(fèi)用產(chǎn)生之前得到總經(jīng)理的批準(zhǔn)，不得超出費(fèi)用審批上限。就餐地點(diǎn)需要貨比三家進(jìn)行比價(jià)。行政部門需要把初選的結(jié)果，就餐安排、活動(dòng)內(nèi)容等資料交公司總經(jīng)理審批后，方可執(zhí)行。為豐富內(nèi)容，可增加員工參與表演等項(xiàng)目。

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度6

　　第一章目標(biāo)和原則

　　第一條公司制定本制度旨在保護(hù)特定客戶資產(chǎn)委托人的合法權(quán)益，促進(jìn)公司特定客戶資產(chǎn)業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，防范利益輸送及其他有損害特定資產(chǎn)客戶利益的行為。

　　公司特定資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)是：保證公司特定資產(chǎn)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和資產(chǎn)管理合同規(guī)定；確保特定資產(chǎn)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托財(cái)產(chǎn)的安全完整，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，防范可能存在的利益輸送行為，確保公平對(duì)待公司所管理的各類資產(chǎn)。

　　第二條特定資產(chǎn)管理內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則：

　　合法性原則

　　公司應(yīng)在合法合規(guī)的前提下簽署資產(chǎn)管理合同，忠實(shí)履行合同義務(wù)，特定客戶資產(chǎn)管理運(yùn)作應(yīng)與資產(chǎn)管理合同和委托人的收益目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受度相一致，充分依據(jù)資產(chǎn)管理合同規(guī)定構(gòu)建投資組合。

　　健全性原則

　　風(fēng)險(xiǎn)控制必須覆蓋特定客戶資產(chǎn)管理的'各個(gè)環(huán)節(jié)和各級(jí)人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)。

　　獨(dú)立性原則

　　公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部，各風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)和人員具有并保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行監(jiān)察和稽核。

　　防火墻原則

　　特定資產(chǎn)管理部應(yīng)與公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位保持相對(duì)獨(dú)立，公司自有資產(chǎn)與公募基金、特定客戶資產(chǎn)等各類不同資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離，分別獨(dú)立運(yùn)作。

　　公平原則

　　公司應(yīng)當(dāng)恪守職責(zé)、履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，杜絕利益輸送行為，通過完善相關(guān)制度、流程，在公平的基礎(chǔ)上使特定客戶資產(chǎn)的投資管理可以充分利用公司既有的行政、系統(tǒng)、研究資源，同時(shí)防范公司其他資產(chǎn)向特定客戶資產(chǎn)輸送利益，保證公平對(duì)待各類投資者。

　　第二章公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)控制架構(gòu)與流程

　　第三條公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)是根據(jù)公司相關(guān)制度規(guī)定，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)由公司總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部總監(jiān)、市場(chǎng)部總監(jiān)、金融工程部總監(jiān)和基金運(yùn)營(yíng)部總監(jiān)組成，總經(jīng)理任風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主任。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)制定公司內(nèi)控制度并執(zhí)行；對(duì)公司運(yùn)作中存在的風(fēng)險(xiǎn)問題和隱患進(jìn)行研究并作出控制決策；負(fù)責(zé)聽取各部門風(fēng)

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度7

　　1目的

　　危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制，是安全標(biāo)準(zhǔn)化管理工作的核心。為加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理，預(yù)防事故發(fā)生，實(shí)現(xiàn)安全技術(shù)、安全管理的標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化，特制定本制度。

　　2適用范圍

　　本制度適用于生產(chǎn)裝置、設(shè)備、設(shè)施、貯存、運(yùn)輸?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制，適用于作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常和非正常情況，包括新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行、拆除、報(bào)廢各階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)信息更新等。

　　3職責(zé)

　　3.1公司行政總監(jiān)直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)工作,組織制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，成立評(píng)價(jià)組織，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

　　3.2安全部是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)工作，負(fù)責(zé)公司巨大風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)分析，負(fù)責(zé)公司各單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄的審查與控制效果驗(yàn)收，建立、更新危險(xiǎn)源檔案，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息更新。

　　3.3各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)低風(fēng)險(xiǎn)即等級(jí)判定為重大風(fēng)險(xiǎn)以下（不包括重大風(fēng)險(xiǎn)）各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)分析、記錄、審查與控制效果驗(yàn)收。

　　3.4公司各級(jí)管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)組織、參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，提供相關(guān)資料，要求從業(yè)人員積極參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　3.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制主要為從事該工作的人員服務(wù)，要求該項(xiàng)工作的從業(yè)人員參與評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)初期，可由各級(jí)管理人員對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo),進(jìn)行示范，逐漸轉(zhuǎn)變由從業(yè)人員自行評(píng)價(jià)，從業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可與技能考核相結(jié)合。

　　3.6非本公司施工單位到公司從事某項(xiàng)工作時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制由施工單位為主、公司為輔一起進(jìn)行討論、分析，分析人員簽字也應(yīng)包括兩部分人員。審核審定由施工單位管理人員負(fù)責(zé)。

　　4管理程序

　　4.1風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)管理

　　4.1.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)本制度附錄《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》進(jìn)行分級(jí)。

　　4.1.2各部門負(fù)責(zé)對(duì)所轄范圍內(nèi)所有的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點(diǎn)部位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

　　4.1.3作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。巨大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字，經(jīng)安全部復(fù)檢簽字后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)終審批準(zhǔn)；重大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字后，報(bào)安全部終審批準(zhǔn)；中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和可忽略風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人或該部門專（兼）職安全員終審批準(zhǔn)。

　　4.1.4崗位（裝置、部位等）風(fēng)險(xiǎn)。巨大風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位（裝置、部位等）由所在部門作為重點(diǎn)部位和關(guān)鍵裝置按照《關(guān)鍵裝置和重點(diǎn)部位安全管理制度》進(jìn)行管理；中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和可忽略風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位（裝置、部位等）應(yīng)由所在部門采取隔離、防護(hù)、制定操作規(guī)程等措施降低風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.1.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、分析職責(zé)：

　　4.1.5.1項(xiàng)目規(guī)劃，設(shè)計(jì)前應(yīng)由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)做安全預(yù)評(píng)價(jià)；

　　4.1.5.2項(xiàng)目的建設(shè)應(yīng)由項(xiàng)目部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄；

　　4.1.5.3項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)行后，常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由各部門進(jìn)行分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄，

　　4.1.5.4生產(chǎn)系統(tǒng)的開停車風(fēng)險(xiǎn)由生產(chǎn)技術(shù)部分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄；

　　4.1.5.5較重要的工藝改變應(yīng)由安全部負(fù)責(zé)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄；

　　4.1.5.6設(shè)備新增或拆除的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)分析，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄；

　　4.1.5.7事故及潛在緊急情況的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在部門進(jìn)行評(píng)價(jià)，并做好控制記錄；

　　4.1.5.8進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng)，均由所在部門進(jìn)行作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析；

　　4.1.5.9原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸、貯存和使用過程的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由供、銷部門進(jìn)行分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄；

　　4.1.5.10作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在部門進(jìn)行分析，并做好控制記錄；

　　4.1.5.11安全防護(hù)用品應(yīng)由相應(yīng)的采購部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好控制記錄；

　　4.1.5.12人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在部門進(jìn)行分析，并做好控制記錄。

　　4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法選擇

　　4.2.1直接作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法為工作危害分析（jha）；

　　4.2.2崗位、部位、裝置等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的首選工作是危害分析（jha），其次為作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（lec）；

　　4.2.3重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為安全檢查表法（scl）；

　　4.2.4新生產(chǎn)工藝線路的設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)方法為危險(xiǎn)與可操作性研究（hazop）。

　　4.2.5經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的其它方法。

　　4.3 評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

　　公司定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)按附錄《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》進(jìn)行，需進(jìn)行定量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組采用合適的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。外部評(píng)價(jià)由相關(guān)資質(zhì)機(jī)構(gòu)自行選用評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。

　　4.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)的實(shí)施步驟

　　4.4.1行政總監(jiān)主持風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)，成立評(píng)價(jià)組織。組織成員由有安全評(píng)價(jià)工作經(jīng)驗(yàn)和安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)豐富的人員組成。評(píng)價(jià)組織編制評(píng)價(jià)大綱。

　　4.4.2各相關(guān)部門收集、整理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)所需資料，提交評(píng)價(jià)組織。

　　4.4.3危害辨識(shí)，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查、識(shí)別危險(xiǎn)有害因素。

　　4.4.4通過定性或定量評(píng)價(jià)，確定評(píng)價(jià)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

　　4.4.5根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，提出控制措施。

　　4.4.6得出評(píng)價(jià)結(jié)論。

　　4.4.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等３個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，重點(diǎn)考慮以下因素：

　　4.4.7.1火災(zāi)和爆炸；

　　4.4.7.2沖擊和撞擊；

　　4.4.7.3中毒、窒息和觸電；

　　4.4.7.4有毒有害物料、氣體的泄漏；

　　4.4.7.5其他化學(xué)、物理性危害因素；

　　4.4.7.6人機(jī)工程因素（指人員、設(shè)備、工作環(huán)境合理匹配，使設(shè)備、環(huán)境適應(yīng)人的生理及心理特征，從而使操作簡(jiǎn)便準(zhǔn)確、失誤少）；

　　4.4.7.7設(shè)備的腐蝕、缺陷；

　　4.4.7.8對(duì)環(huán)境的可能影響等。

　　4.5確定重大風(fēng)險(xiǎn)

　　4.5.1依據(jù)有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；

　　4.5.2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的.可能性和后果的嚴(yán)重性；

　　4.5.3公司的聲譽(yù)和社會(huì)關(guān)注程度等。

　　4.6風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容

　　4.6.1選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：

　　4.6.1.1控制措施的可行性和可靠性；

　　4.6.1.2控制措施的先進(jìn)性和安全性；

　　4.6.1.3控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及公司的經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況；

　　4.6.1.4可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

　　4.6.2控制措施應(yīng)包括：

　　4.6.2.1工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；

　　4.6.2.2管理措施，規(guī)范安全管理；

　　4.6.2.3教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)；

　　4.6.2.4個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。

　　4.6.3風(fēng)險(xiǎn)控制管理

　　根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，落實(shí)所選定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。

　　對(duì)于確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，需建立檔案，內(nèi)容包括：

　　4.6.3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論；

　　4.6.3.2評(píng)審意見；

　　4.6.3.3隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；

　　4.6.3.4治理時(shí)間表和負(fù)責(zé)人；

　　4.6.3.5竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

　　4.7風(fēng)險(xiǎn)信息更新

　　不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患，定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的的頻次一般每年一次，當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

　　4.7.1新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

　　4.7.2操作變化或工藝改變；

　　4.7.3新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；

　　4.7.4有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)；

　　4.7.5組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

　　4.8重大危險(xiǎn)源控制系統(tǒng)

　　重大危險(xiǎn)源的辯識(shí)。按照《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辯識(shí)》（gb18218-20xx）規(guī)定，識(shí)別公司生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)的不存在危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源。

　　4.9風(fēng)險(xiǎn)管理的宣傳、培訓(xùn)

　　定期對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括危險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。通過培訓(xùn)增強(qiáng)從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使其認(rèn)識(shí)到所在崗位的風(fēng)險(xiǎn)，并掌握控制風(fēng)險(xiǎn)的技能。

　　5相關(guān)記錄

　　《作業(yè)活動(dòng)清單》

　　《重大危險(xiǎn)源辨識(shí)記錄》

　　《工作危害分析記錄表（jha）》

　　《安全檢查分析記錄表（scl）》

　　《作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析記錄表（lec）》

　　《預(yù)先危險(xiǎn)性分析記錄表（pha）》

　　《危險(xiǎn)與可操作性分析記錄表（hazop）》

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度8

　　1.目的

　　針對(duì)施工過程中的安全風(fēng)險(xiǎn),制定控制計(jì)劃,明確安全技術(shù)措施、控制方法、控制時(shí)機(jī)及責(zé)任人等要求,實(shí)施全過程安全控制。

　　2.適用范圍

　　適用于公司所屬各施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的制定、實(shí)施及日常管理。

　　3.職責(zé)

　　3.1工程技術(shù)人員負(fù)責(zé)在編制施工技術(shù)手冊(cè)時(shí),對(duì)施工項(xiàng)目進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)測(cè),根據(jù)分析預(yù)測(cè)結(jié)果制定施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。

　　3.2項(xiàng)目經(jīng)理協(xié)助工程技術(shù)人員制定本班組施工項(xiàng)目的施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃,并負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

　　3.3專職安全員負(fù)責(zé)本部門施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃實(shí)施情況的日常監(jiān)督。

　　3.4工程管理部負(fù)責(zé)施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的審核、監(jiān)督及日常管理。

　　3.5總工室負(fù)責(zé)施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的批準(zhǔn)與考核。

　　4.工作內(nèi)容和要求

　　4.1施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的編制:

　　4.1.1 對(duì)施工項(xiàng)目進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)描述,評(píng)價(jià)方法見:《危害辨識(shí)、危險(xiǎn)評(píng)價(jià)和危險(xiǎn)控制計(jì)劃控制程序》。

　　4.1.2對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行危險(xiǎn)分級(jí),分為極度危險(xiǎn)(j)、高度危險(xiǎn)(g)、顯著危險(xiǎn)(*)、一般危險(xiǎn)(y)、稍有危險(xiǎn)(s)、微小危險(xiǎn)(w)六級(jí)。

　　4.1.3危險(xiǎn)等級(jí)在“稍有危險(xiǎn)”即“s”級(jí)以上的危險(xiǎn)源需采取安全技術(shù)措施,制定施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃進(jìn)行控制。安全技術(shù)措施要全面細(xì)致,針對(duì)性、操作性強(qiáng)。

　　4.1.4施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制方法的選擇

　　4.1.4.1施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制重在過程控制,根據(jù)工地安全管理需要,設(shè)定五個(gè)安全管理控制點(diǎn):書面見證點(diǎn)、見證點(diǎn)、停工待檢點(diǎn)、連續(xù)監(jiān)護(hù)點(diǎn)、提醒點(diǎn)。

　　4.1.4.2安全管理控制點(diǎn)的適用范圍見下表:

　　控制點(diǎn)

　　類別

　　控制點(diǎn)

　　代碼

　　控制點(diǎn)適用范圍

　　書面見證點(diǎn)

　　r

　　各類人員的上崗證、體檢情況、安全教育情況等

　　見證點(diǎn)

　　w

　　施工過程的設(shè)備狀態(tài)、環(huán)境、工藝情況、安全技術(shù)措施落實(shí)情況等

　　停工待檢點(diǎn)

　　h

　　重大施工項(xiàng)目、特殊作業(yè)環(huán)境或工序等

　　連續(xù)監(jiān)護(hù)點(diǎn)

　　s

　　特別危險(xiǎn)項(xiàng)目如排架拆除、超重物件吊裝、坑井及容器內(nèi)作業(yè)等

　　提醒點(diǎn)

　　a

　　施工人員安全防護(hù)設(shè)施、作業(yè)環(huán)境安全、易疏忽的安全注意事項(xiàng)等

　　4.1.4.3 控制計(jì)劃中的每一項(xiàng)安全技術(shù)措施均應(yīng)設(shè)安全管理控制點(diǎn),每個(gè)控制點(diǎn)必須有專人負(fù)責(zé)。

　　4.1.5 施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)機(jī)或頻次的選擇

　　4.1.5.1責(zé)任人應(yīng)適時(shí)或按時(shí)對(duì)安全管理控制點(diǎn)實(shí)施控制。控制時(shí)機(jī)或頻次一般分為四類:p — 項(xiàng)目開始前、d — 每天至少一次、w — 每周至少一次、t — 每次作業(yè)前。

　　4.1.5.2p是指項(xiàng)目開工前必須對(duì)書面見證點(diǎn)r進(jìn)行確認(rèn),對(duì)見證點(diǎn)w、停工待檢點(diǎn)h進(jìn)行見證和驗(yàn)證;d是指每日至少進(jìn)行一次見證點(diǎn)w、停工待檢點(diǎn)h的見證與驗(yàn)證;w是指每周至少進(jìn)行一次見證點(diǎn)w、停工待檢點(diǎn)h的見證與驗(yàn)證;t是指每次作業(yè)前都應(yīng)進(jìn)行見證點(diǎn)w、停工待檢點(diǎn)h的'見證與驗(yàn)證。

　　4.1.6 將上述步驟的結(jié)果依次填寫在《施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃表》(見附件)中的相應(yīng)欄內(nèi),作為作業(yè)指導(dǎo)書的一個(gè)必要部分。

　　4.2 施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的編號(hào)

　　施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃由編寫者進(jìn)行編號(hào)。

　　4.2.1有工程編號(hào)的施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃編號(hào)示例:

　　sd-該施工項(xiàng)目工程編號(hào)。

　　說明:

　　sd——項(xiàng)目部名稱(上海大學(xué)項(xiàng)目部)。

　　4.2.3各部門縮寫代碼表:

　　部門

　　代碼

　　部門

　　代碼

　　機(jī)械施工處

　　j*

　　焊接施工處

　　hj

　　建筑施工處

　　jz

　　電氣施工處

　　dq

　　混凝土公司

　　hn

　　其他

　　qt

　　4.3施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的實(shí)施

　　4.3.1施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃經(jīng)施工技術(shù)、安監(jiān)部門審核、項(xiàng)目總工批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

　　4.3.2應(yīng)保證施工項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、班組長(zhǎng)或施工負(fù)責(zé)人、部門專職安全員、施工技術(shù)、安監(jiān)部門各持有施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃一份。由項(xiàng)目部安監(jiān)部門負(fù)責(zé)統(tǒng)一歸檔。

　　4.3.3項(xiàng)目開工前的安全技術(shù)交底上,技術(shù)負(fù)責(zé)人必須對(duì)參加施工人員進(jìn)行施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃交底,確保所有施工人員對(duì)其充分熟悉。

　　4.3.4 施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃中的各級(jí)責(zé)任人,必須嚴(yán)格按照控制計(jì)劃中的控制方法及控制時(shí)機(jī)要求,適時(shí)或及時(shí)對(duì)相應(yīng)安全技術(shù)措施進(jìn)行確認(rèn)、見證和驗(yàn)證,并對(duì)安全技術(shù)措施的實(shí)施與否負(fù)全責(zé)。安全技術(shù)措施實(shí)施后,由責(zé)任人簽字確認(rèn)。

　　4.4 施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的變更

　　因施工工序、作業(yè)環(huán)境、安全技術(shù)措施及責(zé)任人發(fā)生較大變化時(shí),原編制者或各級(jí)責(zé)任人應(yīng)及時(shí)提出變更請(qǐng)求,經(jīng)審核、批準(zhǔn)后實(shí)施變更,確�？刂朴�(jì)劃的適宜與可靠。

　　4.5 所有施工項(xiàng)目未制定施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃不準(zhǔn)開工。

　　4.6檢查與考核

　　4.6.1 本辦法的執(zhí)行情況按公司《職業(yè)安全健康檢查管理規(guī)定》進(jìn)行檢查。

　　4.6.2 本辦法的執(zhí)行情況按公司《職業(yè)安全健康獎(jiǎng)懲管理辦法》、《反違章實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行考核。

　　5.相關(guān)文件

　　5.1《危害辨識(shí)、危險(xiǎn)評(píng)價(jià)和危險(xiǎn)控制計(jì)劃控制程序》

　　5.2《職業(yè)安全健康檢查管理規(guī)定》

　　5.3《職業(yè)安全健康獎(jiǎng)懲管理辦法》

　　5.4《反違章實(shí)施細(xì)則》

　　6記錄:《施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃表》

　　附件:施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃表

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度9

　　1、目的

　　為充分辨識(shí)危險(xiǎn)源,合理評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃,特制定本辦法。

　　2、范圍

　　本文件適用于本公司危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的管理。

　　3、術(shù)語

　　3.1重大風(fēng)險(xiǎn)(或不可承受風(fēng)險(xiǎn)):指級(jí)別較高或危險(xiǎn)程度較大、能夠造成或可能造成嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.2管理方案:對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn),需投資或加強(qiáng)培訓(xùn)實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo),明確相關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限,制定方法、資源和時(shí)間表,落實(shí)、檢查所采取的措施。

　　4、主要職責(zé)

　　4.1生產(chǎn)安環(huán)部負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃管理工作。

　　4.2設(shè)備技術(shù)部負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃管理工作。

　　4.3各單位負(fù)責(zé)本單位(包括相關(guān)方)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃工作。

　　5、工作程序

　　5.1危險(xiǎn)源辨識(shí):

　　5.1.1劃分作業(yè)活動(dòng)

　　5.1.1.1危險(xiǎn)源辨識(shí)是針對(duì)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行的,進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)首先要?jiǎng)澐肿鳂I(yè)活動(dòng)。

　　5.1.1.2劃分作業(yè)活動(dòng)方法

　　a按生產(chǎn)(工作)流程的階段劃分;

　　b按地理區(qū)域劃分;

　　c按裝置劃分;

　　d按作業(yè)任務(wù)劃分;

　　e上述幾種方法的結(jié)合。

　　5.1.2危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍

　　5.1.2.1所有常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng);

　　5.1.2.2所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng);

　　5.1.2.3所有作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的.設(shè)施。

　　5.1.3危險(xiǎn)源辨識(shí)內(nèi)容:危險(xiǎn)源類別的分類見附錄一

　　5.1.3.1物的不安全狀態(tài);

　　5.1.3.2人的不安全行為;

　　5.1.3.3作業(yè)環(huán)境的缺陷;

　　5.1.3.4安全健康管理的缺陷。

　　5.1.4在危險(xiǎn)源辨識(shí)過程中,要考慮三種狀態(tài)(正常、異常和緊急)和三種時(shí)態(tài)(過去、現(xiàn)在和將來)。

　　5.1.5危險(xiǎn)源辨識(shí)方法具體內(nèi)容見附錄二

　　5.1.5.1基本分析法

　　5.1.5.2工作安全分析法

　　5.1.6危險(xiǎn)源辨識(shí)充分性的確認(rèn)

　　a覆蓋已發(fā)生事故的原因;

　　b覆蓋法律法規(guī)的要求。

　　5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

　　5.2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用直接評(píng)價(jià)法、mes法和ms法(mes法、ms法和風(fēng)險(xiǎn)程度的具體內(nèi)容見附錄三)。

　　5.2.1.1凡有下列情況之一的,用直接評(píng)價(jià)法判定為重大風(fēng)險(xiǎn)(或不可承受風(fēng)險(xiǎn)):

　　a所有違反職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的情況或?qū)儆诮M織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴(yán)重的其它違規(guī)(輕微的違章行為除外);

　　b近三年發(fā)生過重傷、死亡、重大財(cái)產(chǎn)損失(30萬元及以上)一次;或輕傷、非重大財(cái)產(chǎn)損失(30萬元以下)三次以上,至今未采取有效防范控制措施,仍有可能發(fā)生事故。

　　5.2.1.2除上述情況外,人身傷害事故采用mes法,單純財(cái)產(chǎn)損失事故采用ms法。

　　5.2.1.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

　　二級(jí)以上(含二級(jí))風(fēng)險(xiǎn)(即一、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn))屬政府部門級(jí)危險(xiǎn)源;三級(jí)屬公司危險(xiǎn)源;四級(jí)、五級(jí)屬車間(部門)級(jí)危險(xiǎn)源。

　　5.2.1.4對(duì)5.1、5.2條款中記錄填寫《危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》,公司級(jí)危險(xiǎn)源填寫《重大風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃表》,其中控制計(jì)劃為“制定目標(biāo)管理方案”的填寫《職業(yè)健康安全管理方案》表,并填寫《重大危險(xiǎn)源清單》。

　　5.3匯總和調(diào)整工作

　　為了確保全員參與、辨識(shí)充分,采取三級(jí)辨識(shí)二級(jí)評(píng)價(jià)的方法。《即班組、車間(部室)、公司三級(jí)辨識(shí),車間(部室)、公司二級(jí)評(píng)價(jià)�！�

　　5.3.1各車間(部室)對(duì)所屬各班組;公司對(duì)所屬各車間(部室)上報(bào)的危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)表分別進(jìn)行匯總。匯總過程中對(duì)所列出的危險(xiǎn)源可合并同類項(xiàng),但要指出危險(xiǎn)源所涉及的作業(yè)活動(dòng)。

　　5.3.2生產(chǎn)安環(huán)部組織相關(guān)人員對(duì)各車間(部室)上報(bào)的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)評(píng)價(jià)和確認(rèn),結(jié)果上報(bào)公司。

　　5.4風(fēng)險(xiǎn)控制策劃

　　5.4.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施選擇的優(yōu)先順序:

　　首先考慮消除風(fēng)險(xiǎn)(如技術(shù)、工藝改造);其次考慮降低風(fēng)險(xiǎn)(如增設(shè)安全監(jiān)控、報(bào)警、連鎖裝置或隔離措施);再次考慮采用個(gè)體防護(hù)裝置。

　　5.4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施:

　　5.4.2.1二級(jí)以上(含二級(jí))風(fēng)險(xiǎn),由公司主管部門和廠充分討論確認(rèn)后,制定重大風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃,公司生產(chǎn)安環(huán)部根據(jù)控制計(jì)劃組織實(shí)施,公司主管部門進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、檢查。二級(jí)以上(含二級(jí))風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)及時(shí)上報(bào)政府有關(guān)安全監(jiān)督行政部門備案。

　　5.4.2.2三級(jí)風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)安環(huán)部和相關(guān)車間(部室)討論確認(rèn)后,制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃,由公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后,所屬單位實(shí)施控制計(jì)劃,生產(chǎn)安環(huán)部進(jìn)行監(jiān)督、檢查。四至五級(jí)風(fēng)險(xiǎn),由各車間(部室)制定管理辦法,進(jìn)行管理。

　　5.4.3生產(chǎn)安環(huán)部每月組織一次對(duì)三級(jí)危險(xiǎn)源監(jiān)督檢查,重點(diǎn)檢查職能單位的三級(jí)危險(xiǎn)源日常監(jiān)督檢查工作開展情況、各類安全監(jiān)測(cè)與監(jiān)測(cè)設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、安全防護(hù)設(shè)施維護(hù)情況、安全管理制度落實(shí)情況、崗位職工按章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況;各車間(部室)每月進(jìn)行一次對(duì)本單位三級(jí)危險(xiǎn)源的檢查,重點(diǎn)檢查各類安全監(jiān)測(cè)與監(jiān)測(cè)設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、安全防護(hù)設(shè)施維護(hù)情況、安全管理制度落實(shí)情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況;作業(yè)區(qū)(班組)每月對(duì)四級(jí)、五級(jí)危險(xiǎn)源的檢查,,重點(diǎn)檢查各類安全監(jiān)測(cè)與監(jiān)測(cè)設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況。

　　5.5危險(xiǎn)源的更新

　　5.5.1各單位每年按本文件對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行更新確認(rèn),并將確認(rèn)結(jié)果于七月底前報(bào)公司生產(chǎn)安環(huán)部。

　　5.5.2對(duì)屬于公司管理的建設(shè)項(xiàng)目,在施工前,設(shè)備技術(shù)部組織進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作,以便對(duì)工程承包商提出采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的具體要求。并將結(jié)果報(bào)生產(chǎn)安環(huán)部備案。

　　5.5.3當(dāng)下述情況發(fā)生變化時(shí),各單位應(yīng)及時(shí)辨識(shí)危險(xiǎn)源,更新(或補(bǔ)充)危險(xiǎn)源辨識(shí)的相應(yīng)表格。

　　5.5.3.1適用的法律法規(guī)及其他要求等發(fā)生變化;

　　5.5.3.2各各車間(部室)的工藝、技術(shù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施等發(fā)生變化或更新;

　　5.5.3.3發(fā)生人身傷害事故后的責(zé)任單位,要對(duì)相應(yīng)的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危險(xiǎn)源重新識(shí)別、評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)結(jié)果在事故處理結(jié)束5個(gè)工作日內(nèi),報(bào)生產(chǎn)安環(huán)部備案(書面和電子版)。

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度10

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，使其充分發(fā)揮效用，確保募集資金項(xiàng)目盡快達(dá)產(chǎn)達(dá)效，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本制度。

　　本制度所稱募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額（權(quán)益），辦理基金份額（權(quán)益）認(rèn)/申購（認(rèn)繳）、贖回（退出）等活動(dòng)。

　　第二條 本制度所稱的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)，為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　第三條 從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

　　第二章 一般規(guī)定

　　第四條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同的受托責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行合理的注意義務(wù)，并承擔(dān)審查投資者適當(dāng)性的相關(guān)責(zé)任。

　　私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定履行報(bào)告與信息披露義務(wù)；私募基金管理人不得因委托募集免除其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

　　第五條 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本制度的規(guī)定及基金銷售協(xié)議的規(guī)定，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，履行說明義務(wù)，合理的注意義務(wù)，承擔(dān)特定對(duì)象調(diào)查，私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。

　　基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)。

　　第六條 私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件，基金銷售協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任劃分，并由基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容。

　　第七條 任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的產(chǎn)品，或者將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)投資者盡到合理的注意義務(wù)，包括但不限于：

　�。ㄒ唬┐_保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金；

　�。ǘ�）在基金合同中約定轉(zhuǎn)讓的條件。

　　任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金。

　　第八條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對(duì)外披露。

　　第九條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　第十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金。本制度所述私募基金募集結(jié)算資金是指由私募基金管理人歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從合格投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管賬戶之前，屬于合格投資者合法財(cái)產(chǎn)。

　　第十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)督協(xié)議，監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督。監(jiān)督協(xié)議中須明確反洗 錢義務(wù)履職、責(zé)任劃分及保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。

　　第十二條 涉及私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立、使用的機(jī)構(gòu)不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)。不得以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

　　第三章 特定對(duì)象調(diào)查

　　第十三條 募集機(jī)構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息。

　　募集機(jī)構(gòu)應(yīng)確保前述信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，且不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。

　　第十四條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象推介私募基金，未經(jīng)特定對(duì)象調(diào)查程序，不得向任何人推介私募基金。

　　第十五條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向投資者推介私募基金之前采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象調(diào)查程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

　　投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過3年，逾期需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí)，可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估。

　　第十六條 募集機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷時(shí)應(yīng)建立科學(xué)有效的'評(píng)估方法，確保問卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配。調(diào)查問卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：

　　（一）投資者基本信息，其中個(gè)人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息；機(jī)構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息；

　�。ǘ�）財(cái)務(wù)狀況，其中個(gè)人投資者財(cái)務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個(gè)人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息；機(jī)構(gòu)投資者財(cái)務(wù)狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息；

　�。ㄈ�）投資知識(shí)，包括金融法律法規(guī)、投資市場(chǎng)和產(chǎn)品情況、對(duì)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的了解程度、參加專業(yè)培訓(xùn)情況等信息；

　�。ㄋ模┩顿Y經(jīng)驗(yàn)，包括投資期限、實(shí)際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量、參與投資的金融市場(chǎng)情況等；

　�。ㄎ澹╋L(fēng)險(xiǎn)偏好，包括投資目的、風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度、計(jì)劃投資期限、投資出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)等。

　　對(duì)投資者上述信息的獲取應(yīng)以投資者自愿為前提。私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷詳見附件一。

　　第四章 私募基金推介

　　第十七條 推介材料應(yīng)由募集機(jī)構(gòu)制作使用，募集機(jī)構(gòu)對(duì)推介材料內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。

　　第十八條 私募基金推介材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于：

　　（一）私募基金的名稱和基金類型；

　�。ǘ�）私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況；

　�。ㄈ�）私募基金托管人名稱（如無，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)識(shí)）；

　�。ㄋ模┧侥蓟�金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；

　�。ㄎ澹┧侥蓟�金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況；

　　（六）私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示；

　　（七）私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息；

　　（八）投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；

　　（九）私募基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；

　　（十）私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；

　�。ㄊ�一）明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱；

　�。ㄊ�二）中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取風(fēng)險(xiǎn)揭示書的形式向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。

　　第十九條 募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止以下行為：

　　（一）公開推介或者變相公開推介；

　　（二）推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

　�。ㄈ�）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計(jì)收益、預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)等；

　�。ㄋ模┛浯蠡蛘咂�面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的表述；

　�。ㄎ澹┑禽d任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

　�。�六）惡意貶低同行；

　�。ㄆ撸┰试S非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行推介；

　　（八）推介非本機(jī)構(gòu)募集的私募基金；

　�。ň牛┓�律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。

　　第二十條 募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金：

　　（一）公開出版資料；

　�。ǘ�）面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真；

　�。ㄈ�）未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)；

　　（四）海報(bào)、戶外廣告；

　�。ㄎ澹╇娨�、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體；

　�。�六）公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；

　�。ㄆ撸┪丛O(shè)置特定對(duì)象調(diào)查程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；

　�。ò耍┪唇�(jīng)特定對(duì)象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；

　�。ň牛┓�律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。

　　第五章 合格投資者確認(rèn)及基金合同簽署

　　第二十一條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。

　　第二十二條 在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，須重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者一同簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容包括但不限于：

　�。ㄒ唬┧侥蓟�金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致的風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集的風(fēng)險(xiǎn)、未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問的風(fēng)險(xiǎn)等；

　�。ǘ�）私募基金投資運(yùn)作中面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)等；

　�。ㄈ�）投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。

　　私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書詳見附件二。

　　第二十三條 在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，投資者應(yīng)當(dāng)向募集機(jī)構(gòu)提供金融資產(chǎn)證明文件，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審查其是否符合合格投資者條件。

　　第二十四條 根據(jù)《暫行辦法》第十二條，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

　�。ㄒ唬﹥糍Y產(chǎn)不低于1000萬元的單位；

　�。ǘ�）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。

　　前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　第二十五條 在完成合格投資者確認(rèn)程序后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)給予投資者不少于一天的投資冷靜期，投資者在冷靜期滿后方可簽署私募基金合同。

　　第二十六條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在投資者簽署基金合同后，指令本機(jī)構(gòu)的非基金推介業(yè)務(wù)人員以錄音電話、電郵等適當(dāng)方式進(jìn)行回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述，須客觀確認(rèn)合格投資者的身份及投資決定。未經(jīng)回訪確認(rèn)，私募基金管理人不得簽署基金合同。

　　基金合同可以約定，經(jīng)回訪確認(rèn)程序的合同方可生效。

　　第七章 附則

　　第二十七條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第二十八條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

　　第二十九條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度11

　　第一條、

　　為加強(qiáng)醫(yī)學(xué)裝備臨床使用安全管理工作，降低醫(yī)學(xué)裝備臨床使用風(fēng)險(xiǎn)，提高醫(yī)療質(zhì)量，保障醫(yī)患雙方合法權(quán)益。根據(jù)衛(wèi)生部20xx年頒布的《醫(yī)療器械臨床使用安全管理規(guī)范（試行）》的規(guī)定和要求，由醫(yī)院醫(yī)療器械臨床使用安全管理委員會(huì)制定本制度。

　　第二條、

　　為確保進(jìn)入臨床使用的醫(yī)學(xué)裝備合法、安全、有效，對(duì)首次進(jìn)入我院使用的醫(yī)學(xué)裝備嚴(yán)格按照《醫(yī)用耗材新產(chǎn)品購置使用準(zhǔn)入制度》及《醫(yī)學(xué)裝備購置管理制度》中的要求準(zhǔn)入，對(duì)器械的采購嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)采購規(guī)范、入口統(tǒng)一、渠道合法、手續(xù)齊全，將醫(yī)學(xué)裝備采購情況及時(shí)做好對(duì)內(nèi)公開，對(duì)在用大型及生命急救支持類設(shè)備每年要進(jìn)行評(píng)價(jià)論證，對(duì)醫(yī)用耗材使用中發(fā)生的不良事件進(jìn)行監(jiān)測(cè)提出意見及時(shí)更新。

　　第三條、

　　對(duì)設(shè)備及耗材依據(jù)《醫(yī)學(xué)裝備驗(yàn)收與領(lǐng)用管理制度》、《醫(yī)學(xué)裝備維修保養(yǎng)管理制度》、《醫(yī)學(xué)裝備報(bào)廢管理制度》、《醫(yī)用耗材入庫驗(yàn)收制度》、《醫(yī)用耗材發(fā)放領(lǐng)用制度》、《植入性醫(yī)用材料專項(xiàng)管理制度》、《一次性使用無菌醫(yī)療器械專項(xiàng)管理制度》的要求，作好安裝驗(yàn)收、出入庫、維護(hù)保養(yǎng)及報(bào)廢的管理工作。

　　第四條、

　　對(duì)醫(yī)學(xué)裝備采購、評(píng)價(jià)、驗(yàn)收等過程中形成的報(bào)告、合同、評(píng)價(jià)記錄等文件進(jìn)行建檔和妥善保存，保存期限為醫(yī)學(xué)裝備使用壽命周期結(jié)束后5年以上。

　　第五條、

　　對(duì)從事醫(yī)學(xué)裝備相關(guān)工作的技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)學(xué)歷、技術(shù)職稱或者經(jīng)過相關(guān)技術(shù)培訓(xùn)，并獲得國(guó)家認(rèn)可的執(zhí)業(yè)技術(shù)水平資格。

　　第六條、

　　對(duì)醫(yī)學(xué)裝備臨床使用技術(shù)人員和從事醫(yī)學(xué)裝備保障的醫(yī)學(xué)工程技術(shù)人員建立培訓(xùn)、考核制度。組織開展新進(jìn)設(shè)備使用前規(guī)范化培訓(xùn)，開展醫(yī)療器械臨床使用過程中的質(zhì)量控制、操作規(guī)程等相關(guān)培訓(xùn)，建立培訓(xùn)檔案，定期檢查評(píng)價(jià)。

　　第七條、

　　臨床使用科室對(duì)醫(yī)學(xué)裝備應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵照產(chǎn)品使用說明書、

　　技術(shù)規(guī)范、規(guī)程操作。對(duì)產(chǎn)品禁忌癥及注意事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守，需向患者說明的`事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知，不得進(jìn)行虛假宣傳誤導(dǎo)患者。

　　第八條、

　　醫(yī)學(xué)裝備出現(xiàn)故障時(shí)使用科室應(yīng)當(dāng)立即停止使用，并通知醫(yī)療設(shè)備管理科按規(guī)定進(jìn)行檢修。經(jīng)檢修達(dá)不到臨床使用安全標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)學(xué)裝備不得再用于臨床。

　　第九條、

　　發(fā)生醫(yī)學(xué)裝備臨床使用不良反應(yīng)及安全事件時(shí)臨床科室應(yīng)及時(shí)處理并上報(bào)設(shè)備科和藥劑科，再由藥劑科上報(bào)省食品藥品監(jiān)督管理局。

　　第十條、

　　嚴(yán)格執(zhí)行《醫(yī)院感染管理制度》、《一次性使用無菌醫(yī)療器械專項(xiàng)管理制度》、《醫(yī)療廢物管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定對(duì)消毒器械和一次性使用耗材相關(guān)資質(zhì)進(jìn)行審核。一次性使用耗材按相關(guān)法律規(guī)定不得重復(fù)使用。按規(guī)定可以重復(fù)使用的應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照要求清洗、消毒或者滅菌并進(jìn)行效果監(jiān)測(cè)。醫(yī)護(hù)人員在使用各類醫(yī)用耗材時(shí)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核對(duì)其規(guī)格、型號(hào)、消毒日期、有效日期等不符合使用要求的嚴(yán)禁使用并及時(shí)上報(bào)藥劑科。

　　第十一條、

　　臨床使用的植入與介入類醫(yī)學(xué)裝備名稱、關(guān)鍵性技術(shù)參數(shù)及唯一性標(biāo)識(shí)信息應(yīng)當(dāng)記錄到病歷中。

　　第十二條、

　　制定醫(yī)學(xué)裝備安裝、驗(yàn)收、使用的相關(guān)制度。

　　第十三條、

　　對(duì)在用設(shè)備類醫(yī)學(xué)裝備的預(yù)防性維護(hù)、檢測(cè)與校準(zhǔn)、臨床應(yīng)用效果等信息進(jìn)行分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以保證在用設(shè)備類醫(yī)學(xué)裝備處于完好與待用狀態(tài)，保障所獲臨床信息的質(zhì)量。

　　第十四條、

　　在大型醫(yī)學(xué)裝備使用科室的明顯位置公示有關(guān)醫(yī)用設(shè)備的主要信息，包括醫(yī)學(xué)裝備名稱、注冊(cè)證號(hào)、規(guī)格、生產(chǎn)廠商、啟用日期和設(shè)備管理人員等內(nèi)容。

　　第十五條、

　　遵照醫(yī)學(xué)裝備技術(shù)指南和有關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)程由相關(guān)科室定期對(duì)大型醫(yī)學(xué)裝備使用環(huán)境進(jìn)行測(cè)試、評(píng)估和維護(hù)。

　　第十六條、

　　對(duì)于生命支持設(shè)備和重要的相關(guān)設(shè)備制訂相應(yīng)應(yīng)急備用方案。

　　第十七條、

　　醫(yī)學(xué)裝備保障技術(shù)服務(wù)全過程及其結(jié)果均應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄并存檔。

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度12

　　1目的

　　為充分識(shí)別危險(xiǎn)有害因素、正確評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、合理地確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),并選擇有效的控制措施,以降低公司的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn),特制定本制度。

　　2適用范圍

　　適用于本公司的所有生產(chǎn)活動(dòng),包括規(guī)劃、設(shè)計(jì)、新改擴(kuò)建、供應(yīng)、生產(chǎn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、銷售、檢維修、檢驗(yàn)、分析、后勤服務(wù)等過程中的危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制的管理。

　　3職責(zé)

　　3.1安全領(lǐng)導(dǎo)小組

　　負(fù)責(zé)審議所識(shí)別出的不可容許風(fēng)險(xiǎn)及重大風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。

　　3.2工會(huì)

　　參與危害識(shí)別(包括工會(huì)活動(dòng)中存在的危險(xiǎn)源)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、控制措施的策劃并監(jiān)督實(shí)施。

　　3.3總經(jīng)理

　　批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃。

　　3.4安環(huán)部

　　負(fù)責(zé)本制度的歸口管理,負(fù)責(zé)生產(chǎn)和管理活動(dòng)中的危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃,并監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。

　　3.5各部門

　　負(fù)責(zé)工作范圍內(nèi)的危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的策劃。

　　4管理內(nèi)容與要求

　　4.1工作流程

　　4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的策劃、組織和準(zhǔn)備

　　4.2.1制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃

　　4.2.1.1安環(huán)部組織協(xié)調(diào)、指導(dǎo)并監(jiān)督各部門開展職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。負(fù)責(zé)制訂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃,具體內(nèi)容包括評(píng)價(jià)范圍、目標(biāo)、準(zhǔn)則、內(nèi)容及時(shí)間安排等。

　　4.2.1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍包括公司所屬所有部門與其活動(dòng)的各階段及所有的裝置設(shè)備設(shè)施等。具體為:

　　(1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段;

　　(2)常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng);

　　(3)事故及潛在的緊急情況;

　　(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng);

　　(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程;

　　(6)作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品;

　　(7)丟棄、廢棄、拆除與處置;

　　(8)企業(yè)周圍環(huán)境;

　　(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害。

　　4.2.2成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織

　　公司成立由管理者代表為組長(zhǎng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組。小組成員應(yīng)覆蓋所有的相關(guān)職能部門,具體由相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人、安全專業(yè)技術(shù)人員、安全管理人員和從業(yè)人員(安全員、生產(chǎn)工人代表)、工會(huì)組織代表等成員組成。

　　4.2.3 收集資料

　　按職能分工,收集以下資料:

　　——適用于本次活動(dòng)的有關(guān)職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求;

　　——以往安全評(píng)價(jià)及安全檢查的信息(如安全工器具試驗(yàn)結(jié)果、員工體檢結(jié)果、壓力容器安全檢定結(jié)果、設(shè)備噪聲測(cè)量結(jié)果、消防設(shè)施的檢查結(jié)果);

　　——“三同時(shí)”批準(zhǔn)書及許可文件;

　　——使用物料、化學(xué)品、危險(xiǎn)品清單及其安全參數(shù);

　　——能耗、物耗數(shù)據(jù)及成本信息;

　　——工藝過程及技術(shù)資料;

　　——設(shè)施布置及安全設(shè)施設(shè)置;

　　——組織的方針、戰(zhàn)略和規(guī)劃文件;

　　——組織的機(jī)構(gòu)和職責(zé)劃分的文件;

　　——組織現(xiàn)行的管理制度文件;

　　——以往發(fā)生的事故、事件、違法行為及其調(diào)查處置結(jié)果的信息;

　　——健康安全記錄等。

　　在以上資料不足時(shí),立即組織現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和監(jiān)測(cè)活動(dòng)。

　　4.3劃分作業(yè)活動(dòng)

　　4.3.1各部門、車間可按照以下方法劃分作業(yè)活動(dòng):

　　(1)按生產(chǎn)流程階段;

　　(2)按地理區(qū)域;

　　(3)按裝置;

　　(4)按作業(yè)任務(wù);

　　(5)按生產(chǎn)、服務(wù)階段;

　　(6)按部門;

　　(7)上述方法的結(jié)合;

　　(8)管理活動(dòng)、崗位職責(zé);

　　(9)生產(chǎn)車間:按照工藝單元(正常操作、異常情況處理、檢修狀態(tài)下的停車、交出條件確認(rèn)、開車);

　　(10)檢修單位:檢修任務(wù)或活動(dòng)。

　　4.3.2 劃分作業(yè)活動(dòng)后,填寫并完成“作業(yè)活動(dòng)清單”和“設(shè)備設(shè)施清單”中相關(guān)欄目。

　　4.4危險(xiǎn)有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

　　4.4.1分析評(píng)價(jià)方法選擇

　　(1)直接作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法為工作危害分析(jha);

　　(2)崗位、部位、裝置等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法首選工作危害分析(jha),其次為作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析(lec);

　　(3)重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為安全檢查表法(scl);

　　(4)管理活動(dòng)選用工作危害分析(jha)或安全檢查表法(scl);

　　(5)新生產(chǎn)工藝線路的設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)方法選用預(yù)先危險(xiǎn)性分析法(pha)或危險(xiǎn)與可操作性研究(hazop);

　　(6)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的其它方法。

　　4.4.2 工作危害分析法(jha)

　　4.4.2.1工作危害分析法主要用于日常作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)分析,辨識(shí)每個(gè)作業(yè)的危險(xiǎn)有害因素。

　　4.4.2.2分析步驟

　　(1)選定作業(yè)活動(dòng);

　　(2)分解工作步驟;

　　(3)識(shí)別每一步驟的主要危險(xiǎn)、有害因素和后果;

　　(4)識(shí)別現(xiàn)有的安全控制措施;

　　(5)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià);

　　(6)提出安全措施建議;

　　(7)定期評(píng)審。

　　4.4.2.3分析結(jié)果填入“工作危險(xiǎn)分析記錄表”。

　　4.4.3 安全檢查表法(scl)

　　4.4.3.1安全檢查表分析可用于對(duì)物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場(chǎng)所或操作堆積的分析,為防止遺漏,在制定安全檢查表時(shí),通常要把檢查對(duì)象分割為若干子系統(tǒng),按子系統(tǒng)的特征逐個(gè)編制安全檢查表。在系統(tǒng)安全設(shè)計(jì)或安全檢查時(shí),按照安全檢查表確定的項(xiàng)目和要求,逐項(xiàng)落實(shí)安全措施,保證系統(tǒng)安全。

　　4.4.3.2分析步驟

　　(1)根據(jù)分析對(duì)象的功能組件,確定每一分析項(xiàng)目;

　　(2)選擇分析對(duì)象;

　　(3)針對(duì)分析項(xiàng)目,查閱有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)定、作業(yè)指南,確定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求;

　　(4)研究分析項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和操作可能與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定不符而產(chǎn)生的偏差;

　　(5)分析上述偏差可能導(dǎo)致的后果;

　　(6)識(shí)別現(xiàn)有的針對(duì)分析項(xiàng)目的控制措施,找出現(xiàn)行管理存在的.缺陷;

　　(7)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià);

　　(8)提出建議、改進(jìn)措施。

　　4.4.3.3分析結(jié)果填入“安全檢查分析記錄表”。

　　4.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

　　(1)有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī);

　　(2)設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

　　(3)企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

　　(4)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。

　　4.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

　　4.6.1根據(jù)影響危險(xiǎn)程度的兩個(gè)方面

　　(1)發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性;

　　(2)事故一旦發(fā)生可能產(chǎn)生的后果;

　　用公式表示為:

　　r=l×s

　　式中 r——風(fēng)險(xiǎn)度;

　　l——事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性—發(fā)生的頻率與現(xiàn)有的預(yù)防、檢測(cè)、控制措施的綜合;

　　s——發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能結(jié)果的嚴(yán)重性。

　　4.6.2評(píng)價(jià)分值和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定見表1、2、3、4。

　　表1 事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生可能性分值(l)

　　分 數(shù)

　　偏差發(fā)生頻率

　　管理措施

　　員工勝任程度

　　(意識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn))

　　設(shè)備設(shè)施現(xiàn)狀

　　監(jiān)測(cè)、控制、報(bào)警、聯(lián)鎖、補(bǔ)救措施

　　5

　　在正常情況下經(jīng)常發(fā)生

　　從來沒有檢查;沒有操作規(guī)程

　　不勝任(無任何培訓(xùn)、無任何經(jīng)驗(yàn)、無上崗資格證)

　　帶病運(yùn)行,不符合國(guó)家、行業(yè)規(guī)范

　　無任何防范或控制措施

　　4

　　常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生

　　偶爾檢查或大檢查;有操作規(guī)程,但只是偶爾執(zhí)行(或操作規(guī)程內(nèi)容不完善)

　　不夠勝任(有上崗資格證,但沒有接受有效培訓(xùn))

　　超期服役、經(jīng)常出故障,不符合公司規(guī)定

　　防范、控制措施不完善

　　3

　　過去曾經(jīng)發(fā)生、或在異常情況下發(fā)生

　　每月檢查;有操作規(guī)程,只是部分執(zhí)行

　　一般勝任(有上崗證,有培訓(xùn),但經(jīng)驗(yàn)不足,多次出差錯(cuò))

　　過期未檢、偶爾出故障

　　有,但沒有完全使用(如個(gè)人防護(hù)用品)

　　2

　　過去偶爾發(fā)生

　　每周檢查;有操作規(guī)程、但偶爾不執(zhí)行

　　勝任,但偶然出差錯(cuò)

　　運(yùn)行后期,可能出故障

　　有,偶爾失去作用或出差錯(cuò)

　　1

　　極不可能發(fā)生

　　每日檢查;有操作規(guī)程,且嚴(yán)格執(zhí)行

　　高度勝任(培訓(xùn)充分,經(jīng)驗(yàn)豐富,意識(shí)強(qiáng))

　　運(yùn)行良好

　　有效防范控制措施

　　表2評(píng)估危害及影響后果的嚴(yán)重性(s)

　　分?jǐn)?shù)

　　人員傷亡程度

　　財(cái)產(chǎn)損失

　　停工

　　環(huán)境污染

　　法規(guī)及規(guī)章制度

　　符合狀況

　　公司形象

　　5

　　死亡;終身殘廢;喪失勞動(dòng)能力

　　≥10萬元

　　部分裝置(≥2套)停工

　　發(fā)生市級(jí)以上有影響的污染事件

　　違反法律法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)

　　影響超出鹽城市的范圍

　　4

　　部分喪失勞動(dòng)能力;職業(yè)病;慢性病;住院治療

　　≥5萬元

　　1套裝置停工

　　污染波及相鄰公司,在園區(qū)有影響

　　潛在不符合法律法規(guī)

　　影響限于鹽城市范圍內(nèi)

　　3

　　需要去醫(yī)院治療,但不需住院

　　≥1萬元

　　部分工序停工

　　污染限于廠區(qū),緊急措施能處理

　　不符合行業(yè)或工業(yè)區(qū)的規(guī)章制度

　　影響限于

　　阜寧縣內(nèi)

　　2

　　皮外傷;短時(shí)間身體不適

　　<1萬元

　　受影響不大,幾乎不停工

　　設(shè)備局部、作業(yè)過程局部受污染,正常治污手段能處理。

　　不符合公司規(guī)章制度

　　影響限于公司及周邊范圍內(nèi)

　　1

　　沒有受傷

　　無

　　沒有停工

　　沒有污染

　　完全符合

　　無影響

　　表3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)控制措施及實(shí)施期限

　　風(fēng)險(xiǎn)度

　　等級(jí)

　　應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施

　　實(shí)施期限

　　20-25

　　巨大

　　在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估

　　立刻

　　15-16

　　重大

　　采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn),建立運(yùn)行控制程序,定期檢查,測(cè)量及評(píng)估

　　立即或近期整改

　　9-12

　　中等

　　可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程,加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通

　　2年內(nèi)治理

　　4-8

　　可容忍

　　可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查

　　有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理

　　<4

　　輕微或可忽略

　　無需采用控制措施,但需保存記錄

　　表4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表

　　嚴(yán)重性

　　可能性

　　1

　　2

　　3

　　4

　　5

　　1

　　1

　　2

　　3

　　4

　　5

　　2

　　2

　　4

　　6

　　8

　　10

　　3

　　3

　　6

　　9

　　12

　　15

　　4

　　4

　　8

　　12

　　16

　　20

　　5

　　5

　　10

　　15

　　20

　　25

　　4.6.3凡r值達(dá)9及以上列入“中等、重大及不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單”。

　　4.6.4各部門(車間)將形成的“工作危害分析記錄表”和“安全檢查分析記錄表”和“中度、重大及不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單”報(bào)安環(huán)部。

　　4.6.5安環(huán)部組織相關(guān)人員對(duì)部門(車間)上報(bào)的“重大及不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單”進(jìn)行審核、匯總形成公司的“重大及不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單”,報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)至各部門(車間)。

　　4.6.6安環(huán)部負(fù)責(zé)組織開展危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的頻次為每月一次,當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí),將及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià):

　　a) 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;

　　b) 操作變化或工藝改變;

　　c) 新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目;

　　d) 有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí);

　　e) 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生較大變動(dòng)。

　　4.7風(fēng)險(xiǎn)控制

　　4.7.1相關(guān)部門(車間)根據(jù)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn),制訂控制措施。選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí),應(yīng)考慮:

　　a)控制措施的可行性和可靠性;

　　b)控制措施的先進(jìn)性和安全性;

　　c)控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及公司的經(jīng)營(yíng)運(yùn)行狀況;

　　d)可靠的技術(shù)保障及服務(wù)。

　　4.7.2控制措施應(yīng)包括并按如下順序:

　　a)工程技術(shù)措施,實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全;

　　b)管理措施,實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理;

　　c)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí);

　　d)個(gè)體防護(hù)措施,減少職業(yè)傷害。

　　4.7.3納入“重大及不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單”的風(fēng)險(xiǎn)的控制措施應(yīng)形成管理方案報(bào)安環(huán)部審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)下發(fā)執(zhí)行。

　　4.7.4責(zé)任部門(車間)根據(jù)管理方案落實(shí)具體的措施,加強(qiáng)管理,確保風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控狀態(tài)。

　　4.7.5安環(huán)部對(duì)所采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行跟蹤檢查和監(jiān)測(cè),如未達(dá)到預(yù)期效果,安環(huán)部組織相關(guān)部門(車間)進(jìn)行原因分析,重新制定控制計(jì)劃并實(shí)施,直至達(dá)到預(yù)期效果。

　　4.7.6安環(huán)部向總經(jīng)理匯報(bào)危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果,作為制定職業(yè)健康安全目標(biāo)和進(jìn)行管理評(píng)審的依據(jù)。

　　4.7.7根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果,落實(shí)所選的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的程度。對(duì)存在的隱患建立隱患治理臺(tái)帳,落實(shí)隱患治理,執(zhí)行《隱患排查治理管理制度》。對(duì)于確定的重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目,需建立檔案,內(nèi)容包括:

　　a)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告及技術(shù)結(jié)論;

　　b)評(píng)審意見;

　　c)隱患治理方案,包括資金概算情況等;

　　d)治理時(shí)間表和負(fù)責(zé)人;

　　e)竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

　　4.8風(fēng)險(xiǎn)信息更新

　　公司不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作,以識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患,每年評(píng)審或檢查評(píng)價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制效果。當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí),將及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià):

　　a) 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;

　　b) 操作變化或工藝改變;

　　c) 新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目;

　　d) 有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí);

　　e) 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生較大變動(dòng)。

　　4.9 風(fēng)險(xiǎn)管理的宣傳和培訓(xùn)

　　定期對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括危險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。增強(qiáng)從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),使其認(rèn)識(shí)本崗位的風(fēng)險(xiǎn),并掌握控制風(fēng)險(xiǎn)的技能。

　　5相關(guān)文件

　　《隱患排查治理管理制度》

　　6記錄

　　6.1作業(yè)活動(dòng)清單

　　6.2設(shè)備設(shè)施清單

　　6.3工作危險(xiǎn)分析記錄表

　　6.4安全檢查分析記錄表

　　6.5中度、重大及不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度13

　　1目的

　　為加強(qiáng)我廠風(fēng)險(xiǎn)管理,預(yù)防事故發(fā)生,實(shí)現(xiàn)安全技術(shù),安全管理的標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化,特制定本制度。

　　2范圍

　　適用于檢測(cè)裝置、維修設(shè)備設(shè)施、維修作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制,適用于作業(yè)現(xiàn)場(chǎng),生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常和非正常情況,包括新改擴(kuò)建項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行、拆除、報(bào)廢各階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)信息更新以及危險(xiǎn)源的管理。

　　3職責(zé)

　　3.1廠長(zhǎng)組織建立危險(xiǎn)源控制系統(tǒng)。

　　3.2廠長(zhǎng)直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)工作,組織制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序和指導(dǎo)書,明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的、范圍。成立評(píng)價(jià)組織,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),主持年終全我廠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審工作。

　　3.3安全科是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的歸口管理部門,負(fù)責(zé)審查各部門確定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則,負(fù)責(zé)我廠重大風(fēng)險(xiǎn)分析記錄的審查和控制效果的`驗(yàn)收,建立、更新危險(xiǎn)源檔案,定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息更新。

　　3.4各部門安全生產(chǎn)管理第一責(zé)任人負(fù)責(zé)低風(fēng)險(xiǎn)〔等級(jí)判定為重大風(fēng)險(xiǎn)以下(不包括重大風(fēng)險(xiǎn))各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)〕的風(fēng)險(xiǎn)分析記錄審查與控制效果驗(yàn)收。

　　3.5我廠各級(jí)管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)組織、參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作,提供相關(guān)資料,鼓勵(lì)從業(yè)人員積極參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　4控制程序

　　4.1風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)管理

　　4.1.1我廠的風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》進(jìn)行評(píng)價(jià)分級(jí)。

　　4.1.2各部門負(fù)責(zé)對(duì)所轄范圍內(nèi)所有直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點(diǎn)部位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

　　4.1.3作業(yè)風(fēng)險(xiǎn):巨大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字,經(jīng)安全科復(fù)檢簽字,報(bào)我廠領(lǐng)導(dǎo)終審批準(zhǔn);重大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字后,報(bào)安全科終審批準(zhǔn);中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和可忽略風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在班組班組長(zhǎng)或班組安全監(jiān)督員終審批準(zhǔn)。

　　4.1.4崗位(裝置、部位等)風(fēng)險(xiǎn):巨大風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位(裝置、部位等)由我廠作為重點(diǎn)部位和關(guān)鍵裝置按照關(guān)鍵裝置和重點(diǎn)部位安全管理要求進(jìn)行管理;中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和可忽略風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位(裝置、部位等)應(yīng)由所在部門采取隔離、防護(hù)、制定操作規(guī)程等防范措施降低風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.1.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、分析的范圍及職責(zé)

　　4.1.5.1項(xiàng)目規(guī)劃,設(shè)計(jì)前應(yīng)由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)做安全預(yù)評(píng)價(jià);

　　4.1.5.2項(xiàng)目的建設(shè)應(yīng)由安全科進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄;

　　4.1.5.3維修工藝改變應(yīng)由技術(shù)質(zhì)檢科進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄;

　　4.1.5.4設(shè)備新增或拆除的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)分析,并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄;

　　4.1.5.5事故及潛在緊急情況的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在部門進(jìn)行評(píng)價(jià),并做好控制記錄;

　　4.1.5.6所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)均由所在部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析,并做好風(fēng)險(xiǎn)控制措施的記錄;

　　4.1.5.7維修車間的設(shè)施、設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在技術(shù)質(zhì)檢科進(jìn)行分析,并做好風(fēng)險(xiǎn)控制措施的記錄;

　　4.1.5.8安全防護(hù)用品應(yīng)由安全科進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制措施的記錄;

　　4.1.5.9人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在部門進(jìn)行分析,并做好控制記錄;

　　4.1.5.10氣候、地震及其他自然災(zāi)害等應(yīng)由評(píng)價(jià)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

　　4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法選擇

　　4.2.1工作危害分析(jha)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。

　　4.2.2崗位、部位、裝置安全檢查表分析(scl)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。

　　4.2.3經(jīng)廠長(zhǎng)批準(zhǔn)的其他風(fēng)險(xiǎn)分析方法。

　　4.2評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

　　我廠需進(jìn)行定量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組采用合適的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。外部評(píng)價(jià)由相關(guān)資質(zhì)機(jī)構(gòu)自行選用評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。

　　4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)的實(shí)施步驟

　　4.2.1廠長(zhǎng)主持風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng),成立評(píng)價(jià)組織。組織成員由各部門分管領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人組成。評(píng)價(jià)組織編制評(píng)價(jià)大綱。

　　4.2.2各相關(guān)部門收集、整理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)所需資料,提交評(píng)價(jià)組織。

　　4.2.2危險(xiǎn)源辯識(shí),實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查,識(shí)別危險(xiǎn)有害因素。

　　4.2.4通過定性或定量評(píng)價(jià),確定評(píng)價(jià)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

　　4.2.5根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果,提出控制措施。

　　4.2.6得出評(píng)價(jià)結(jié)論

　　4.2.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度分析,重點(diǎn)考慮以下因素:

　　a.火災(zāi)和爆炸

　　b.沖擊和撞擊

　　c.中毒、窒息和觸電

　　d.有毒有害物料、氣體的泄漏

　　e.其他化學(xué)、物理性危害因素

　　f.人機(jī)工程因素

　　g.設(shè)備的腐蝕、缺陷

　　h.對(duì)環(huán)境的可能影響

　　4.5在確定重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)考慮:

　　4.5.1有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求

　　4.5.2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性

　　4.5.3我廠的聲譽(yù)和社會(huì)關(guān)注程度等

　　4.6風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容

　　4.6.1選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí),應(yīng)考慮:

　　a.控制措施的可行性和可靠性

　　b. 控制措施的先進(jìn)性和安全性

　　c.控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及我廠的經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況

　　d.可靠的技術(shù)保障和服務(wù)

　　4.6.2控制措施應(yīng)包括:

　　a.工程技術(shù)措施,實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全

　　b.管理措施,規(guī)范安全管理

　　c.教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)

　　d.個(gè)體防護(hù)措施,減少職業(yè)傷害

　　4.3風(fēng)險(xiǎn)信息更新:不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作,識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患,定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的頻次一般為每年一次,當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí),我廠應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià):

　　a.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求

　　b.操作變化或工藝改變

　　c.新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目

　　d.有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)

　　e.組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整

　　4.4危險(xiǎn)源控制系統(tǒng)

　　危險(xiǎn)源的辯識(shí):按照《危險(xiǎn)源辯識(shí)》(gb18218—2009)和《關(guān)于開展危險(xiǎn)源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見》(安監(jiān)管協(xié)調(diào)字2004 56號(hào))規(guī)定,識(shí)別我廠生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的危險(xiǎn)源。

　　4.9風(fēng)險(xiǎn)管理的宣傳、培訓(xùn)

　　定期對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括危險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等,增強(qiáng)從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),使其認(rèn)識(shí)到所在崗位的風(fēng)險(xiǎn),并掌握控制風(fēng)險(xiǎn)的技能。

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度14

　　第一章總則

　　第一條為規(guī)范公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和已投資項(xiàng)目管理，實(shí)現(xiàn)投資決策和投資管理的科學(xué)化、規(guī)范化、制度化，確保投資資金的有效增值和安全，依照公司章程制定本制度。本制度適用于公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理中的所有環(huán)節(jié)和相關(guān)人員。

　　第二條基本準(zhǔn)則

　�。ㄒ唬┓止�協(xié)作

　　為高效完成投資業(yè)務(wù)和控制投資風(fēng)險(xiǎn)，公司各部門和投資部門內(nèi)部應(yīng)分工協(xié)作完成投資項(xiàng)目各環(huán)節(jié)工作。

　　（二）分工協(xié)作

　　書面報(bào)告

　　投資部門應(yīng)定期、不定期對(duì)投資項(xiàng)目的情況給予書面正式報(bào)告，報(bào)告流程按既定管理流程逐級(jí)上報(bào)。

　�。ㄈ�）分工協(xié)作

　　例會(huì)討論

　　為更好地溝通協(xié)調(diào)投資管理工作，投資部門應(yīng)每周至少舉行一次項(xiàng)目例會(huì)，對(duì)項(xiàng)目投資各階段的情況進(jìn)行討論和總結(jié)。例會(huì)由執(zhí)行總裁或其授權(quán)的人員主持，如有必要，可召開臨時(shí)討論會(huì)。

　�。ㄋ模┓止�協(xié)作

　　實(shí)地調(diào)研

　　投資管理人員應(yīng)每半年至少對(duì)已投資項(xiàng)目進(jìn)行一次實(shí)地調(diào)研，以了解企業(yè)狀況，并核實(shí)報(bào)告內(nèi)容，同時(shí)根據(jù)投資協(xié)議規(guī)定參加項(xiàng)目方的'重要會(huì)議。

　�。ㄎ澹�檔案管理

　　投資部門應(yīng)以投資項(xiàng)目為模塊建立業(yè)務(wù)檔案，其他部門及相關(guān)人員應(yīng)予以配合。項(xiàng)目階段性結(jié)束及每季度結(jié)束后15日內(nèi)，投資部門應(yīng)將相關(guān)資料，交由運(yùn)營(yíng)部門歸檔保管。

　　第二章投資業(yè)務(wù)流程

　　第三條項(xiàng)目搜集

　　公司的投資項(xiàng)目主要來源六個(gè)方面：

　　1、依托證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的直接投資機(jī)會(huì)；

　　2、與國(guó)內(nèi)外投資公司結(jié)成策略聯(lián)盟，聯(lián)合投資；

　　3、中介或顧問機(jī)構(gòu)介紹；

　　4、各省市政府管理部門推薦；

　　5、公司業(yè)務(wù)開發(fā)，包括研究利用公司產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)延伸的投資機(jī)會(huì)、內(nèi)部員工推薦等；

　　6、各基金合伙人推薦。

　　第四條項(xiàng)目初審

　　投資經(jīng)理在接到商業(yè)計(jì)劃書或項(xiàng)目介紹后，經(jīng)初步判斷具有投資價(jià)值的，填寫《項(xiàng)目入庫申請(qǐng)表》，列入公司項(xiàng)目庫。

　　第五條簽署保密協(xié)議

　　在要求提供完整的商業(yè)計(jì)劃書之前，投資經(jīng)理應(yīng)主動(dòng)與企業(yè)簽署《保密協(xié)議》。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計(jì)劃書，則在接受對(duì)方的商業(yè)計(jì)劃書之后就可與之簽署《保密協(xié)議》。

　　第六條立項(xiàng)申請(qǐng)與立項(xiàng)

　　投資經(jīng)理經(jīng)批準(zhǔn)可與研究員討論分析項(xiàng)目、與業(yè)內(nèi)專家交流、初步洽談投資方案、明確退出預(yù)案、展開初步調(diào)研論證，并提交投資項(xiàng)目初步分析報(bào)告。

　　如果投資經(jīng)理判斷該企業(yè)基本符合公司的投資方向、標(biāo)準(zhǔn)和要求，則由投資經(jīng)理填寫《項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》，報(bào)立項(xiàng)小組討論形成是否立項(xiàng)意見，每次立項(xiàng)會(huì)須形成《會(huì)議紀(jì)要》�！俄�(xiàng)目立項(xiàng)審批表》經(jīng)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)后，投資經(jīng)理可以推進(jìn)后續(xù)盡職調(diào)查工作。

　　第七條盡職調(diào)查

　　投資經(jīng)理應(yīng)填報(bào)《盡職調(diào)查方案審批表》，擬定盡職調(diào)查方案和調(diào)查提綱，擬參加盡職調(diào)查人員名單，并報(bào)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)執(zhí)行。必要時(shí)，投資經(jīng)理可申請(qǐng)聘請(qǐng)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步協(xié)助和完善盡職調(diào)查。盡職調(diào)查一般在15個(gè)工作日內(nèi)完成，投資經(jīng)理負(fù)責(zé)編制《盡職調(diào)查報(bào)告》。

　　投資經(jīng)理在收到企業(yè)提供的盡職調(diào)查資料時(shí)，應(yīng)妥善保管，并在項(xiàng)目未獲通過或項(xiàng)目投資完成后10日內(nèi)將該資料整理歸檔。

　　《盡職調(diào)查報(bào)告》應(yīng)經(jīng)另一位投資經(jīng)理復(fù)核后，報(bào)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)。經(jīng)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)后，投資經(jīng)理應(yīng)根據(jù)《盡職調(diào)查報(bào)告》制作《投資建議書》，《投資建議書》經(jīng)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)后可報(bào)投資決策委員會(huì)評(píng)審。

　　第八條投資決策委員會(huì)評(píng)審

　　投資決策委員會(huì)是公司所管理的各股權(quán)投資基金專設(shè)的投資決策機(jī)構(gòu)，并按照各股權(quán)投資基金批準(zhǔn)的《投資決策委員會(huì)工作規(guī)則》負(fù)責(zé)對(duì)各投資項(xiàng)目的投資方案進(jìn)行評(píng)審與決策。評(píng)審和決策工作應(yīng)自執(zhí)行總裁批準(zhǔn)《投資建議書》之日起10日內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會(huì)決策意見表》。

　　如在項(xiàng)目投資實(shí)施過程中，發(fā)生與投資決策委員會(huì)決策所依據(jù)的《投資建議書》表述的情況有重大變化時(shí)，投資經(jīng)理應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投資決策委員會(huì)重新決策。

　　每次評(píng)審決策會(huì)均應(yīng)形成《會(huì)議紀(jì)要》。

　　第九條簽訂投資協(xié)議

　　經(jīng)投資決策委員會(huì)評(píng)審?fù)�意投資的項(xiàng)目，經(jīng)公司法律顧問審核相關(guān)章程、投資合同或投資協(xié)議后，由董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)代表與被投資方簽署投資合同或投資協(xié)議。

　　第十條委派董事、監(jiān)事和股東代表

　　在投資協(xié)議生效后，公司根據(jù)投資合同或投資協(xié)議，決定對(duì)被投資企業(yè)委派董事、監(jiān)事或股東代表人選。

　　第三章已投項(xiàng)目管理

　　第十一條股東代表具體負(fù)責(zé)已投項(xiàng)目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營(yíng)進(jìn)展外，還應(yīng)組織為企業(yè)提供各種增值服務(wù)，幫助企業(yè)快速增值。

　　第十二條信息收集

　　股東代表應(yīng)定期（每月或每季，視投資項(xiàng)目具體情況而定）取得企業(yè)資料，每月或每季20日前遞交《項(xiàng)目管理報(bào)告》，主要信息包括：企業(yè)一般管理信息、企業(yè)營(yíng)銷信息、生產(chǎn)或服務(wù)信息、人力資源信息、研發(fā)信息、財(cái)務(wù)信息、戰(zhàn)略規(guī)劃信息、行業(yè)信息和利益相關(guān)人信息等。

　　第十三條動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)

　　股東代表應(yīng)按規(guī)定及時(shí)參加企業(yè)重要會(huì)議，如股東會(huì)、董事會(huì)、上市工作項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)以及投資合同或投資協(xié)議中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會(huì)議，并形成《會(huì)議紀(jì)要》。股東代表還應(yīng)每半年對(duì)企業(yè)進(jìn)行至少一次實(shí)地調(diào)研，了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、存在的問題、提出相關(guān)咨詢意見，并向公司提交《被投資企業(yè)調(diào)研匯報(bào)》。動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)的主要內(nèi)容包括：經(jīng)營(yíng)計(jì)劃執(zhí)行情況、制度執(zhí)行情況、企業(yè)異常變動(dòng)情況和重大事項(xiàng)等。

　　第四章投資的退出

　　第十四條在項(xiàng)目評(píng)審之初，投資經(jīng)理應(yīng)為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出方案，并隨著項(xiàng)目進(jìn)展及時(shí)修訂。具體的退出方式包括五種：IPO(首次公開發(fā)行）、回購、出售、重組、清算或破產(chǎn)。IPO(首次公開發(fā)行）指國(guó)內(nèi)上市，國(guó)外上市等；回購指向公司控制人出售股份或公司回購股份；出售分為向管理層出售、向其他公司出售或通過產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)掛牌出售；重組指通過制定各種股權(quán)重組方案實(shí)現(xiàn)股權(quán)退出；清算或破產(chǎn)指所投資項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)狀況差且難以扭轉(zhuǎn)時(shí)，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)解散或向法院申請(qǐng)破產(chǎn)清算。

　　第五章附則

　　第十五條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第十六條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

　　第十七條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度15

　　第一章總則

　　第一條為規(guī)范公司的內(nèi)幕交易、利益沖突交易行為，加強(qiáng)內(nèi)幕交易、利益沖突交易的管控，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。

　　第二條未經(jīng)批準(zhǔn)和授權(quán)，公司任何部門和個(gè)人、股東/合伙人不得向外界泄露、報(bào)道、傳送公司涉及的內(nèi)幕信息，也不得和公司及公司管理的基金發(fā)生交易。

　　第三條本制度規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人和利益沖突人應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作和利益沖突事項(xiàng)的回避工作。

　　第四條本制度規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人不得泄露內(nèi)幕信息（內(nèi)幕信息知情人直系親屬均納入防控監(jiān)督范圍），不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格，利益沖突人不得未經(jīng)批準(zhǔn)和公司和公司管理的基金發(fā)生交易。

　　第二章內(nèi)幕信息、利益沖突的界定

　　第五條內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕信息知情人所知悉的，涉及對(duì)公司管理的基金產(chǎn)品產(chǎn)生較大影響的尚未公開的信息。

　　尚未公開是指尚未在私募基金登記備案系統(tǒng)上正式公開及尚未向公司管理的基金的投資者報(bào)告的事項(xiàng)。

　　利益沖突是指，相關(guān)人士與公司或公司管理的基金將要投資、可能投資或已經(jīng)投資的標(biāo)的企業(yè)存在共同投資關(guān)系、投資或被投資關(guān)系，或其他可能影響基金資產(chǎn)價(jià)值的事項(xiàng)。

　　第六條本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：

　　公司研究決定的重大業(yè)務(wù)中的保密事項(xiàng)；

　　公司管理的基金、客戶的`合同、協(xié)議、投資建議書、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等；

　　公司在基金管理過程中獲悉的尚未進(jìn)入市場(chǎng)、尚未公開的各類信息；其他經(jīng)股東會(huì)決定應(yīng)當(dāng)保密的事項(xiàng)。

　　第三章內(nèi)幕信息知情人、利益沖突人的范圍

　　第七條內(nèi)幕信息知情人是指公司涉及的內(nèi)幕信息公開前能直接或間接獲取內(nèi)幕信息的人員。

　　第八條內(nèi)幕信息知情人分為內(nèi)部知情人和外部知情人。在公司內(nèi)部任職的人員作為內(nèi)幕信息的內(nèi)部知情人；未在公司任職，但能獲知公司內(nèi)幕信息的人員和單位作為公司內(nèi)幕信息的外部知情人。

　　內(nèi)幕知情人、利益沖突人的范圍包括但不限于：

　�。ㄒ唬┕�司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

　�。ǘ�）其他因工作原因獲悉內(nèi)幕信息、或可能導(dǎo)致利益沖突的單位和人員：

　�。ㄈ�）上述（一）、（二）項(xiàng)下人員的配偶、子女和父母

　�。ㄋ模┙�(jīng)股東會(huì)會(huì)議認(rèn)定的其他人員。

　　第四章內(nèi)幕信息的保密管理

　　第九條 相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息尚未披露前，應(yīng)嚴(yán)格將信息的知情范圍控制到最小。

　　第十條 內(nèi)幕信息公開前，內(nèi)幕信息知情人應(yīng)將載有內(nèi)幕信息的文件、光盤、錄音帶等資料妥善保管，不準(zhǔn)借給他人閱讀、復(fù)制，不準(zhǔn)交由他人代為攜帶、保管。內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取相應(yīng)措施，保證電腦儲(chǔ)存的有關(guān)內(nèi)幕信息資料不被調(diào)閱、拷貝。

　　第十一條 內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息依法公開前，不得買賣標(biāo)的股票或股權(quán)，或者建議他人買賣標(biāo)的股票或股權(quán)，不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利。

　　第十二條 公司涉及的內(nèi)幕信息公布之前，內(nèi)幕信息知情人不得將有關(guān)內(nèi)幕信息的內(nèi)容向外界泄露、報(bào)道、傳送，不得以任何形式進(jìn)行傳播。

　　第十三條 由于工作原因，經(jīng)常從事有關(guān)內(nèi)幕信息的部門或相關(guān)人員，在有利于內(nèi)幕信息的保密和方便工作的前提下，應(yīng)具備相對(duì)獨(dú)立的辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備。

　　第十四條 公司需加強(qiáng)內(nèi)部的事前提示，在召開公司內(nèi)部重要會(huì)議前，應(yīng)明確內(nèi)幕信息的范圍內(nèi)容及保密工作的重要性和違反后果，必要時(shí)應(yīng)要求參會(huì)人員簽署《保密提示函》。

　　第十五條 內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對(duì)外泄露，或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，公司將按情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員給予批評(píng)、警告、記過、留用察看、降職降薪、沒收非法所得、解除勞動(dòng)合同等處分，以及適當(dāng)?shù)馁r償要求，以上處分可以單獨(dú)或并處。

　　第十六條 內(nèi)幕信息知情人違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及本制度規(guī)定，利用內(nèi)幕信息操縱股價(jià)造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，將移交司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

　　第十七條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度規(guī)定進(jìn)行內(nèi)幕交易或其他非法活動(dòng)而受到公司、行政機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)處罰的，公司將把處罰結(jié)果進(jìn)行公告。

　　第五章公司相關(guān)人員利益沖突的回避

　　第十八條 公司利益沖突人，非經(jīng)股東會(huì)或合伙人會(huì)議同意不得與公司或公司管理的基金發(fā)生交易，也不得將應(yīng)屬于公司、公司管理基金的投資機(jī)會(huì)歸己方所有。

　　第十九條 公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)在上述期間內(nèi)明確提示公司其與交易事項(xiàng)存在利益沖突，并應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避。

　　第二十條 如確因客觀情況無法回避，公司或公司管理的基金確需發(fā)生此類交易的，該股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或相關(guān)工作人員應(yīng)再投資決策時(shí)予以回避。

　　第二十一條 公司應(yīng)定期和不定期對(duì)內(nèi)幕信息知情人是否買賣股票或股權(quán)投資情況和利益沖突人是否回避情況進(jìn)行自查并形成書面記錄。

　　第六章內(nèi)幕交易及利益沖突回避防控考核評(píng)價(jià)管理

　　第二十二條 公司須將本制度所列內(nèi)容納入內(nèi)部考核評(píng)價(jià)體系，并作為考評(píng)的重要指標(biāo)。

　　第二十三條 考核的標(biāo)準(zhǔn)如下：

　�。ㄒ唬┕�司內(nèi)部各部門及相關(guān)人員是否遵守本制度相關(guān)要求；

　　（二）公司相關(guān)人員是否存在違規(guī)買賣股票或股權(quán)投，是否進(jìn)行利益沖突回避情況；

　�。ㄈ�）是否違反信息披露、利益沖突回避的有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件。

　　第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)對(duì)敏感崗位工作人員以及前述人員直系親屬內(nèi)部交易、利益沖突未回避情況實(shí)行問責(zé)追究，問責(zé)追究方式包括:

　�。ㄒ唬┱]勉談話；

　�。ǘ�）通報(bào)批評(píng)；

　�。ㄈ�）停職反�。�

　�。ㄋ模┙�(jīng)濟(jì)處罰；

　�。ㄎ澹┙獬齽趧�(dòng)關(guān)系；

　�。�六）訴訟；

　�。ㄆ撸┮平凰痉ǎ�

　�。ò耍┓�律法規(guī)規(guī)定的其他方式。

　　以上規(guī)定的追究方式可以單獨(dú)適用或者合并適用。

　　第七章附則

　　第二十五條本制度未盡事宜，按《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)規(guī)定辦理。

　　第二十六條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第二十七條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

　　第二十八條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

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