控制管理制度
在我們平凡的日常里，需要使用制度的場合越來越多，制度泛指以規(guī)則或運作模式，規(guī)范個體行動的一種社會結(jié)構(gòu)。這些規(guī)則蘊含著社會的價值，其運行表彰著一個社會的秩序。制度到底怎么擬定才合適呢？下面是小編精心整理的控制管理制度，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
控制管理制度1
一、嚴格按照省,市消防有關(guān)文件要求值班人員不得少于3-4人。消防控制室實行24小時輪流值班制,值班員不得擅自離崗及酒后上崗。
二、控制室值班員必須具備高度的警覺性和責任感、能夠熟練使用操作火災自動報警控制系統(tǒng),了解和掌握樓內(nèi)各類消防設(shè)備的.功能和作用。
三、控制室內(nèi)禁止喝酒、會客、不準進行其他與工作無關(guān)的活動。
四、嚴禁無關(guān)人員進入控制室，確因工作原因經(jīng)主管領(lǐng)導批準并登記。
五、出現(xiàn)報警信號后,嚴格按照各項規(guī)程進行操作。設(shè)備出現(xiàn)一般故障應及時處理,無法排除時,應立即報告上級領(lǐng)導安排維修。
六、保持室內(nèi)衛(wèi)生清潔,愛護設(shè)備及各類用品。操作臺上不準放置水杯及其他雜物,設(shè)備電源未經(jīng)允許不得私接濫用。
七、定期檢查維護設(shè)備,不準使用管理計算機做與本職無關(guān)工作,保持設(shè)備運行狀態(tài)良好。
八、室內(nèi)電話屬專用報警聯(lián)用電話進行聯(lián)絡(luò)、系電話,任何人不得占用消防專線。
控制管理制度2
一、所有員工每半年進行一次消防安全培訓并進行考試，培訓時間為每年的三月份和十一月份，培訓的內(nèi)容主要有：消防法律法規(guī)、東安陽光商場消防安全管理制度和保障消防安全的操作規(guī)程；本東安陽光商場、本崗位的火災危險性和防火措施；東安陽光商場配備消防設(shè)施的性能、滅火器材的使用方法；報火警、撲救初起火災以及自救逃生的知識和技能；組織、引導顧客疏散的知識和技能。
二、宣傳教育培訓的形式采取東安陽光商場與部門、集中與分散、定期與不定期相結(jié)合的方式進行。
三、消防控制室值班操作人員、易燃易爆崗位人員、專兼職消防人員參加公安消防機構(gòu)或者其委托的培訓機構(gòu)進行消防安全培訓，取得合格證后，方可上崗作業(yè)。商場負責人按照規(guī)定每年參加公安消防機構(gòu)舉辦的消防安全重點東安陽光商場的.法定代表人或者負責人消防安全培訓。
四、東安陽光商場對新招入人員上崗和進入新崗位的員工進行上崗前的消防安全培訓，培訓內(nèi)容與年度培訓內(nèi)容相同，并經(jīng)考試合格方可上崗。
五、東安陽光商場對所組織的培訓時間、內(nèi)容及接受培訓人員進行認真詳細的記錄并存檔備查。
六、消防安全培訓由物業(yè)部與保衛(wèi)部共同負責，物業(yè)負責制定消防安全培訓計劃，保安部負責培訓內(nèi)容、授課和技能訓練。
七、消防安全培訓考試成績與員工利益掛鉤。
八、營業(yè)期間通過張貼圖畫、廣播、閉路電視等積極向顧客宣傳防火、滅火、疏散逃生等常識。
控制管理制度3
一、編制目的
為嚴格控制消防控制室的'管理，編制此制度。
二、適用范圍
本制度適用公司內(nèi)消防控制室的日常管理。
三、制度要求
1、消防控制室必須晝夜24小時設(shè)專人值班，值班人員應堅守崗位，嚴禁脫崗，每班值班人員不少于2人。
2、值班人員要認真學習消防法律，法規(guī)，學習消防專業(yè)知識，熟練掌握消防設(shè)備的性能及操作規(guī)程，提高消防技能。
3、值班時間嚴禁睡覺，喝酒，非工作需要會客時間不得超過10分鐘，嚴禁無關(guān)人員觸動、使用室內(nèi)設(shè)備。
4、嚴密監(jiān)視設(shè)備運行情況，遇有報警要按規(guī)定程序迅速準備處理，做好各種記錄。遇有重大情況要及時報告。
5、保持個人儀容儀表整潔和室內(nèi)清潔衛(wèi)生。
6、未經(jīng)消防監(jiān)督機構(gòu)同意，不得擅自關(guān)閉火災報警自動系統(tǒng)。
7、接受上級檢查時，應主動起立，態(tài)度誠懇，禮貌相待，認真回答領(lǐng)導的提問。
四、附件
本制度自下發(fā)之日起實施。
控制管理制度4
第一講總則
1.為了加強成本管理，降低成本耗費，提高經(jīng)濟效益，根據(jù)國家有關(guān)成本費用的管理規(guī)定，結(jié)合本廠實際制定成本制度。
2.在成本預測、決策、計劃、核算、控制、分析和考核等成本管理各環(huán)節(jié)中要抓住成本控制這個中心環(huán)節(jié)并貫穿到成本管理的全過程，以實現(xiàn)目標成本，提高經(jīng)濟效益的目的。
3.在廠長領(lǐng)導下，由總會計師負責組織，以財務部門為主，有關(guān)部門密切配合，在全廠范圍內(nèi)按分級歸口管理原則實行成本管理責任制，做到人人關(guān)心成本，事事講究成本。
4.為了實現(xiàn)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營目標，實行目標成本管理，將目標成本進行層層分解，建立成本中心。把責任成本與廠總部、分廠、部門、車間、班組、各崗位或職工個人的責任掛鉤，使每個職工都承擔一定的成本責任。
5.在生產(chǎn)、技術(shù)、經(jīng)營的全過程開展有效的成本控制。
�。�1）從市場預測、設(shè)計、科研、工藝、試制等過程，進行成本預測、決策，確定目標成本，制定費用預算和成本計劃，進行成本的事前控制。
�。�2）從生產(chǎn)、制造等過程，實行定額成本或標準成本核算，分析和控制成本差異，將成本指標分解落實，進行成本的事中控制。
�。�3）從銷售、技術(shù)服務等過程，編制經(jīng)營成果、成本指標完成情況及成本報表，對目標責任成本及降低成本的任務進行考核分析，進行成本的事后控制。
6.嚴格遵守國家的規(guī)定，不得擴大和超過成本開支范圍和費用開支標準。財會人員有權(quán)監(jiān)督、勸阻亂擠成本、擅自提高開支標準、擴大開支范圍的行為，有權(quán)拒絕支付，并有權(quán)向廠長直至上級財務主管部門報告。
7.企業(yè)的下列支出，不得列入成本、費用：
�。�1）為購置和建造固定資產(chǎn)、購入無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)的支出；
�。�2）對外投資的支出，被沒收的財物；
（3）各項罰款、贊助、捐贈支出；
�。�4）國家規(guī)定不得列入成本、費用的其他支出。
第二講成本控制基礎(chǔ)
1.做好各種定額工作，要求完整、齊全，達到平均先進水平。
�。�1）由技術(shù)部門負責歸口制定、管理產(chǎn)品的材料技術(shù)消耗定額。
�。�2）由設(shè)計部門負責歸口制定、管理產(chǎn)品的外購配套件消耗定額。
�。�3）由設(shè)備動力部門負責歸口制定、管理設(shè)備的`產(chǎn)品配件消耗定額。
�。�4）由工具部門負責歸口制定、管理工具的消耗定額。
�。�5）由勞資部門負責歸口制定、管理勞動工時定額。
�。�6）由財務部門負責歸口制定、管理費用、資金定額。
2.制訂廠內(nèi)計劃價格，力求合理、穩(wěn)定。一般在一年內(nèi)不變，但每年要結(jié)合實際情況調(diào)價一次，減少價差。
（1）由供應部門歸口制定、財務部門統(tǒng)一管理材料物資計劃價格。
�。�2）由工具部門歸口制定、財務部門統(tǒng)一管理工具計劃價格。
（3）由設(shè)備動力部門歸口制定、財務部門統(tǒng)一管理備品配件計劃價格。
�。�4）由生產(chǎn)計劃部門歸口制定、財務部門統(tǒng)一管理工藝協(xié)作計劃價格。
（5）由財務部門歸口制定、管理產(chǎn)品勞務計劃價格。
3.整理原始記錄，做好統(tǒng)計工作，要求憑證完整、數(shù)據(jù)準確、報表及時。
�。�1）由生產(chǎn)計劃部門歸口制定、管理生產(chǎn)原始記錄格式。
（2）由技術(shù)部門歸口制定、管理技術(shù)原始記錄格式。
�。�3）由各材料物資部門歸口制定、管理材料物資原始記錄格式。
�。�4）由設(shè)備動力部門歸口制定、管理設(shè)備動力物資原始記錄格式。
�。�5）由財務部門歸口制定、管理財務成本原始記錄格式。
以上所有表格式，由歸口部門制定，印刷時由財務部門統(tǒng)一審核，總務部門統(tǒng)一印制，交歸口部門管理使用。
4.配備好計量裝置和流量儀表，要求計量科學、數(shù)字準確、計費合理。
�。�1）由材料供應部門歸口購置、管理材料物資的計量裝置。
�。�2）由設(shè)備動力部門歸口購置、管理三氣、水、電的流量儀表。
�。�3）由計量部門統(tǒng)一校正、維修管理所有計量裝置和流量儀表。
5.建立財產(chǎn)物資管理制度，要求收發(fā)有憑證、倉庫有記錄、出廠有控制、盤存有制度，保證賬實相符。
�。�1）由供應部門制定、管理材料物資的管理。
�。�2）由設(shè)備動力部門制定、管理設(shè)備及備件的管理。
�。�3）由工具部門制定、管理工具的管理。
�。�4）由生產(chǎn)計劃部門制定、管理在產(chǎn)品、半成品的管理。
（5）由銷售部門制定、管理產(chǎn)成品的管理。
�。�6）由總務部門制定、管理家具用具的管理。
所有財產(chǎn)物資統(tǒng)一核算管理，由財務部門歸口負責。
第三講目標成本
1.目標成本，是為某一產(chǎn)品在一定時期要求實現(xiàn)的成本水平。發(fā)展新產(chǎn)品和改造老產(chǎn)品，都應實行目標成本管理。要從產(chǎn)品設(shè)計入手，事前控制產(chǎn)品成本水平，使產(chǎn)品既保持應有的功能，又能體現(xiàn)最低的成本。
2.目標成本管理的程序，依據(jù)市場調(diào)查和經(jīng)濟預測及企業(yè)的目標利潤，提出單位產(chǎn)品目標成本，作為設(shè)計產(chǎn)品耗用材料與工費的限額；開展價值工程，力求功能好、成本低，據(jù)以評價產(chǎn)品的設(shè)計方案，進行經(jīng)營決策，指導產(chǎn)品投入生產(chǎn)過程以后，有目標地進行成本控制，不斷地降低產(chǎn)品成本，提高經(jīng)濟效益。
3.目標成本的制定，一般可采用下列公式：
單位產(chǎn)品目標成本=預測銷售價格－應納稅金－目標利潤
（1）由銷售、財務、技術(shù)等部門負責預測銷售價格，在市場調(diào)查和經(jīng)濟預測的基礎(chǔ)上進行預測。
（2）目標利潤是企業(yè)在計劃期必須努力實現(xiàn)的利潤水平，由財務部門負責，根據(jù)企業(yè)預期的銷售利潤率或資金利潤率加以確定。
4.在產(chǎn)品投產(chǎn)前，應通過對成本與功能關(guān)系的分析研究，開展價值工程，選擇最佳方案，制定目標成本。其基本公式：
公式說明價值與功能成正比，與成本成反比。要使產(chǎn)品保持應有的功能，又體現(xiàn)最低的成本，必須從改善功能和降低成本兩個方面想方法，其途徑是：
（1）功能不變，成本降低；
�。�2）成本不變，功能提高；
（3）功能提高，成本同時降低；
�。�4）功能略有下降，同時成本大幅度下降。
5.目標成本制定后，要以財務部門為主，會同生產(chǎn)、技術(shù)、勞資等部門進行分解和分配，作為設(shè)計、工藝、試制、投產(chǎn)等過程的主要經(jīng)濟數(shù)據(jù)加以控制，依靠職工群眾努力實現(xiàn)目標。
�。�1）按料、工、費項目進行分解，分配給設(shè)計、工藝等技術(shù)部門及生產(chǎn)、勞資等部門。
�。�2）按產(chǎn)品的部件，關(guān)鍵性零配件進行分解，分配給設(shè)計、工藝、科研等技術(shù)部門。
（3）按可控制的現(xiàn)行成本進行分解，分配到部門、分廠、車間、班組。
第四講成本計劃
1.成本計劃的編制
�。�1）應以目標成本為方向，定額成本為基礎(chǔ)，切實地降低成本為保證，有先進可行的成本指標體系。
�。�2）與有關(guān)業(yè)務計劃（銷售、生產(chǎn)、采購、人工等）和財務計劃（現(xiàn)金、費用、預計財務報告表等）進行試算平衡，使成本具有操作性并達到先進水平。
2.成本計劃的體系
�。�1）年度成本計劃，應在為實現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營目標中的銷售目標和利潤目標及降低成本措施方案的基礎(chǔ)上，以固定費用預算、生產(chǎn)費用預算和主要產(chǎn)品單位成本計劃為重點。
（2）季度成本計劃，應以主要產(chǎn)品單位成本計劃和分廠、車間、部門的成本計劃為重點。
�。�3）成本計劃的編制工作，由總會計師負責組織，以財務部門為主，銷售、技術(shù)、生產(chǎn)、計劃、供應、勞資等部門密切配合參加制定。
�。�4）年度和季度的成本計劃草案，應由總會計師審查后，提交廠務會議批準，然后通知全廠執(zhí)行。
3.成本計劃的程序
�。�1）根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營目標中的銷售目標和利潤目標及固定費用和變動費用的預測進行平衡，確定計劃期內(nèi)產(chǎn)品成本的控制數(shù)字。
�。�2）制定計劃期內(nèi)降低成本的主要措施，包括采用新技術(shù)、新工藝、新材料及改進經(jīng)營管理等所節(jié)約物質(zhì)消耗和勞動消耗的措施。
�。�3）以成本計劃控制數(shù)字范圍和降低成本的措施，編制當期的固定費用計劃。擬訂壓縮主要產(chǎn)品的工、料消耗的計劃指標，并據(jù)以編制主要產(chǎn)品單位成本計劃和生產(chǎn)費用預算。
4.成本計劃的內(nèi)容
�。�1）降低成本措施方案或增產(chǎn)節(jié)約的措施規(guī)劃，包括技術(shù)革新、改進技術(shù)、節(jié)約消耗、修舊利廢、改制利用、提高工效、降低廢品、增加銷售、改進管理等增收節(jié)支措施。
（2）固定費用預算，包括基本固定費用和半固定費用。按照銷售目標和目標利潤，進行“本量利分析”，確定固定費用和變動費用的控制數(shù)字。對半固定費用與產(chǎn)值變動的關(guān)系，應積累資料，統(tǒng)計分析，確定相關(guān)比例。
（3）主要產(chǎn)品單位成本計劃。主要產(chǎn)品包括商品產(chǎn)品和自制自用的產(chǎn)品成本、工料消耗，以原有的定額為基礎(chǔ)，依據(jù)降低成本措施加以壓縮。
�。�4）按主要產(chǎn)品和成本項目分別編制產(chǎn)品成本計劃。
�。�5）生產(chǎn)費用預算，根據(jù)固定費用預算和按產(chǎn)值確定的變動費用為基礎(chǔ)，控制生產(chǎn)費用總額。調(diào)整計劃期內(nèi)產(chǎn)品的增減數(shù)額后，即反映當期商品產(chǎn)品計劃成本。
�。�6）制造費用預算，按照規(guī)定的項目，考慮計劃期內(nèi)產(chǎn)量可能發(fā)生的變動，編出一套能適應多種產(chǎn)量的制造費用的彈性預算。
第五講定額標準成本
1.定額標準成本，是以材料技術(shù)消耗定額、勞動工時定額、費用預算定額為定額標準用量，以材料計劃價格、每工時計劃工資率、每工時計劃變動費用分配率為計劃標準價格，所計算的定額成本或標準成本。
2.按直接材料、直接人工、變動制造費用、固定制造費用四個成本項目計算產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，其計算公式：
（1）直接材料定額成本=定額用量×計劃價格
�。�2）直接人工定額成本=本定額工時×計劃工資率
（3）變動制造費用定額成本=定額工時×計劃費用分配率
�。�4）固定制造費用定額成本=固定制造費用預算
（6）產(chǎn)品實際成本=產(chǎn)品定額成本±成本差異±定額變更
3.以定額成本為依據(jù)，按毛坯、加工、裝配等車間、分廠計算各生產(chǎn)步驟的分步成本，據(jù)以計算產(chǎn)品的定額成本。具體計算如下：
毛坯包括鑄、鍛、板、原材料件，加工包括重大件、中小件和加工件，裝配包括各種產(chǎn)品的裝配。其計算公式：
（1）原材料定額成本=∑定額用量×計劃價格
�。�2）毛坯件加工定額成本=∑定額工時×計劃工費率
（3）毛坯件全部定額成本=原材料定額成本＋毛坯件加工定額成本
�。�4）加工定額成本=∑定額工時×計劃工費率
（5）加工件全部定額成本=毛坯件全部定額成本＋機加工定額成本
�。�6）裝配定額成本=∑定額工時×計劃工費率
�。�7）裝配全部定額成本=加工件全部定額成本＋裝配定額成本＋外購配套件定額成本＋包裝和其他材料定額成本
�。�8）產(chǎn)品定額成本=裝配全部定額成本
4.按成本類型，選擇適用的控制制度。
5.如按現(xiàn)行定額作為標準用量，將計劃價格作為標準價格，則計算的定額成本與標準成本是一樣的，沒有區(qū)別。但兩者作為成本核算方法或制度來說則有區(qū)別。
控制管理制度5
幼兒園疾病控制安全管理制度
1、學校要按照《學校衛(wèi)生工作條例》和有關(guān)法規(guī)性文件的規(guī)定,依法管理學校衛(wèi)生及學生常見病、傳染病群體性防治工作。
2、對學生實施群體性防治措施(國家規(guī)定的計劃免疫接種除外)必須經(jīng)市衛(wèi)生局、教育局批準,并由市衛(wèi)生防疫站統(tǒng)一組織實施。
3、為杜絕意外發(fā)生,我市學生疾病防治用藥統(tǒng)一由市衛(wèi)生防疫站學校衛(wèi)生科提供,任何人不得擅自接受其它途徑藥物。
4、傳染病防治實施預防接種時,預防接種專業(yè)人員必須嚴格執(zhí)行'一人一針一筒',加強無菌觀念,并確保醫(yī)療器械的`衛(wèi)生及操作的規(guī)范,學校衛(wèi)生分管領(lǐng)導及校醫(yī)有責任對接種全過程進行監(jiān)督。
5、開展學生常見病、傳染病群體防治工作,應遵循學校管理的有關(guān)規(guī)定,妥善安排好預防接種及其他群體防治措施的時間,以維護學校正常的教育教學秩序。
6、未經(jīng)市教育局、衛(wèi)生局、衛(wèi)生防疫站批準,任何單位和個人不得擅自組織學生實施群體性防治措施。違者要對當事人予以嚴肅處理,并追究其單位領(lǐng)導人的責任;造成嚴重后果的要依法追究有關(guān)人員的法律責任。
控制管理制度6
一、消防控制室值班人員在接到火警顯示后，應保持鎮(zhèn)定、不得慌亂，并按照相應的處理程序進行工作。
二、消防控制室火災事故緊急處理程序：
1、接到控制設(shè)備報警顯示后，應首先在系統(tǒng)報警點位置平面圖中核實報警點所對應的部位；
2、消防控制室領(lǐng)班派一名值班人員或通知微型消防站（專職隊）人員迅速趕到報警部位核實情況，領(lǐng)班留在控制室內(nèi)隨時準備實施系統(tǒng)操作；
3、值班人員和微型消防站（專職隊）人員現(xiàn)場核實報警部位確實起火后，應立即通知消防控制室，留在消防控制室的領(lǐng)班應將系統(tǒng)聯(lián)動控制裝置調(diào)整到自動狀態(tài)，并立即撥打電話“119”，向消防救援機構(gòu)報警，說明發(fā)生火災的單位名稱、座落地點、起火部位、聯(lián)系電話等基本情況；
4、報警后，消防控制室領(lǐng)班應利用火災事故廣播系統(tǒng)通知有關(guān)部門和有關(guān)人員組織疏散和自救工作；
5、消防控制室的領(lǐng)班要監(jiān)視系統(tǒng)的運行狀態(tài)，保證火災情況下自動消防設(shè)施的正常運行。
三、消防控制室火警誤報處理程序：
1、接到控制設(shè)備報警顯示后，應首先在系統(tǒng)報警點位置平面圖中核實報警點所對應的'部位；
2、消防控制室領(lǐng)班派一名值班人員或通知微型消防站（專職隊）人員持通訊工具和滅火器，迅速趕到報警部位核實情況，領(lǐng)班留在控制室內(nèi)隨時準備實施系統(tǒng)操作；
3、值班人員或微型消防站（專職隊）人員在現(xiàn)場核實為火警誤報時，應及時通知消防控制室，留在消防控制室的領(lǐng)班應將系統(tǒng)恢復到正常工作狀態(tài)，并在值班記錄中對誤報的時間、部位、原因及處理情況進行詳細的記錄；
4、消防控制室領(lǐng)班應及時將系統(tǒng)誤報的原因及處理情況向上級領(lǐng)導匯報。
四、消防控制室工作人員應熟悉火災事故緊急事故處理程序，并應定期進行演練，達到熟練掌握的程度。
控制管理制度7
1、主題及適用范圍
為了加強工序質(zhì)量管理,有效控制生產(chǎn)現(xiàn)場影響質(zhì)量特性的諸項因素,以得到穩(wěn)定的制造過程,保證產(chǎn)品質(zhì)量生產(chǎn)效率的穩(wěn)定提高,特制訂本制度。
2、工序質(zhì)量控制程序
2.1工序質(zhì)量控制點設(shè)置原則
凡符合下列條件之一者,應設(shè)立質(zhì)控點:
2.1.1按《質(zhì)量特性重要度分級》中屬關(guān)鍵(a級〉特性的工序。
2.1.2加工工藝有特殊要求或?qū)ο碌拦ば蛴杏绊懙年P(guān)鍵的工序或工序的關(guān)鍵部位。
2.1.3經(jīng)常出現(xiàn)不良品或質(zhì)量長期不穩(wěn)定狀態(tài)工序。
2.1.4用戶比較集中反映不良環(huán)節(jié)。
2.2工序質(zhì)量控制點設(shè)置
工序質(zhì)量控制點的設(shè)置由技術(shù)科根據(jù)質(zhì)控點設(shè)置原則確定。車間不得擅自取消或更改質(zhì)控點。車間增減質(zhì)控點必須向技術(shù)科申報,按工序質(zhì)量控制點的管理程序辦理審批手續(xù)。
2.3工序質(zhì)量控制的程序(見工序質(zhì)量控制程序圖〉。
3、工序原量控制對各部門要求及考查辦法
3.1對技術(shù)科的要求
3.1.1按建立質(zhì)控點的原則確定質(zhì)控點,編制下達《工序質(zhì)量控制點明細表》,同時,組織質(zhì)檢科、供應部、生產(chǎn)車間等部門進行工序分析。根據(jù)《工序質(zhì)量控制點明細表》制訂《工序質(zhì)量分析表》、《作業(yè)指導書》、《工裝周期檢驗卡》等,并根據(jù)車間生產(chǎn)過程中實際情況和工序質(zhì)量控制原則,及時調(diào)整質(zhì)控點,完善質(zhì)保文件。
3.1.2進行工序能力分析,把影響工序質(zhì)量特性的主要因素和相關(guān)管理標準編入《工序質(zhì)量分析表》。
3.1.3根據(jù)車間質(zhì)控點反饋表情況及時進行分析、處理,并現(xiàn)場具體指導,每月對質(zhì)控點質(zhì)量保證文件執(zhí)行情況進行檢查一次,并做好記錄。
3.1.4對質(zhì)控點長期不穩(wěn)定因素應采取措施解決。
3.1.5考查由技術(shù)科抽查。
3.1.6認真參加工序分析活動,制訂檢驗規(guī)程,編制“檢驗指導書”
3.1.7檢驗員要熟悉本耳職只范圍內(nèi)的工序質(zhì)量控制點及某控制方法,嚴格按檢驗指導書規(guī)定進行檢驗,協(xié)助操作者及時發(fā)現(xiàn)影響質(zhì)量特性的不穩(wěn)定因素,并協(xié)助解決。
3.1.8技術(shù)科應督促檢驗員按檢驗指導書和有關(guān)規(guī)定進行檢驗,做好檢驗記錄并及時向技術(shù)科反饋信息,
3.1.9考核自查,技術(shù)科抽查,納入質(zhì)量考核。
3.1.10對不穩(wěn)因素加強分析,及時采取有效措施解決。
3.2對生產(chǎn)科的要求
3.2.1質(zhì)控點計量器具抽、送檢率達100%,合格率達98%以上,當抽查低于這一指標時,及時調(diào)整檢定周期。
3.2.2加強對質(zhì)控點計量器具的巡回檢查工作,及時發(fā)現(xiàn)非正常使用計量器具情況,并督促糾正。
3.2.3督促車間做好三級保養(yǎng)、設(shè)備三檢和預防性維修。保證質(zhì)控點的設(shè)備完好率達100%。
3.2.4考查由生產(chǎn)科抽查。
3.3對車間的要求
3.3.1車間要積極配合各職能科室不斷完善工序質(zhì)量保證文件,并由車間技術(shù)主任負責車間質(zhì)控點管理工作,負責日常檢查、督促、指導操作者。嚴格執(zhí)行《工藝守則》、《作業(yè)指導書》等有關(guān)質(zhì)量保證文件并做好記錄,填好反饋表。
3.3.2車間設(shè)一名質(zhì)控點負責人,負責做好質(zhì)控點的檢查驗證和進行提高工序能力的分析。根據(jù)質(zhì)量保證文件的要求,對質(zhì)控點的.原始數(shù)據(jù)資料進行審核、歸檔。每月將檢查分析情況匯總上報技術(shù)科。
3.3.3操作者必須嚴格按工藝守則或作業(yè)指導書操作。正確使用圖表,認真填寫各種記錄,準確記錄有關(guān)數(shù)據(jù),不得弄虛作假。因故中斷應在圖表上說明停歇日期、原因等以便備查。
3.3.4在生產(chǎn)過程中操作者發(fā)現(xiàn)異常情況時,應立即采取措施使生產(chǎn)過程正常。如不能排除不穩(wěn)定因素,應采取措施解決。車間如不能排除不穩(wěn)定因素,應立即將信息反饋技術(shù)科,
3.3.5考查由車間自查,技術(shù)科抽查。
4、工序質(zhì)量控制點的撤消
由于工序質(zhì)量提高,已經(jīng)能按工藝文件正常操作和管理,或由于質(zhì)量要求改變,不需要特別控制的質(zhì)控點可撤消,但必須由車間填寫'質(zhì)控點撤消審核表'報技術(shù)科,經(jīng)技術(shù)科驗審后在'審核表'上簽字,辦理撤消手續(xù)。車間不得自行取消或更改。
5、質(zhì)控點的標志和記錄的管理
5.1質(zhì)控點的標志牌
5.1.1技術(shù)科負責制作、發(fā)放、更改和撤消標志牌。
5.1.2各質(zhì)控點所在班班長負責妥善保管標志牌。
5.2質(zhì)控點的記錄
5.2.1質(zhì)控點活動記錄各相關(guān)部門應認真填寫,并報技術(shù)科。
5.2.2技到這科負責記錄的收集、匯總、考核和管理。
控制管理制度8
一、消防控制室應符合國家規(guī)范要求,配備專人24小時值班,每個班次不應少于2人,并實行崗位操作責任制。每班連續(xù)工作時間不應超過12小時;
二、消防控制室值班人員應具備高中以上文化程度和良好的身體素質(zhì),熱愛本職工作,責任心強,年齡在18至45歲之間,具有一定相關(guān)專業(yè)知識,并經(jīng)過公安消防部門培訓考試合格,取得《消防安全培訓證書》后持證上崗,嚴禁無證上崗。
三、消防控制室嚴禁吸煙和使用明火作業(yè),嚴禁存放化學危險物品和無關(guān)的`雜物,嚴禁無關(guān)人員進入。
四、操作人員值班時,必須堅守崗位,不得聊天、打私人電話、在控制室會客,嚴禁脫崗、睡崗和酒后上崗。
五、控制室應設(shè)置顯示重點部位、疏散通道信消防設(shè)備所在公交車的平面圖或者模擬圖,制定火災發(fā)生后消防設(shè)施的操作規(guī)程。
六、認真落實交接班、報警設(shè)備檢測、發(fā)生火災信號處置、滅火操作設(shè)備檢查和設(shè)備運行登記、記錄制度。
七、對建筑消防設(shè)施要定期檢測、測試和保養(yǎng),保證消防系統(tǒng)全時制、全方位、全功能地安全運轉(zhuǎn)及其設(shè)備功能作用的充分發(fā)揮。未經(jīng)公安消防部門同意,嚴禁擅自關(guān)閉、停用消防設(shè)施。
控制管理制度9
第一章總則
第一條為加強南京化學工業(yè)有限公司儀器儀表及自動控制設(shè)備（以下簡稱“儀表設(shè)備”）管理工作，提高儀表設(shè)備管理水平，保障儀表設(shè)備安全經(jīng)濟運行，依據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)及《中國石化設(shè)備管理制度》、《中國石油化工集團公司設(shè)備管理辦法》，特制定本制度。
第二條儀表設(shè)備管理的主要目標是對儀表設(shè)備從規(guī)劃、設(shè)計、制造、選型、購置、安裝、使用、維護、修理、改造、更新直至報廢的全過程進行科學的管理，使儀表設(shè)備處于良好的技術(shù)狀態(tài)。
第三條本制度所稱儀表設(shè)備是指在我公司生產(chǎn)、經(jīng)營過程中所使用的各類檢測儀表、自動控制監(jiān)視儀表、執(zhí)行器、過程控制計算機系統(tǒng)、分析儀器儀表、可燃（有毒）氣體檢測報警器及其輔助單元等。
第四條本制度適用于公司本部各單位，分公司、子公司參照執(zhí)行。
第二章管理機構(gòu)與職責范圍
第五條儀表設(shè)備由機動處負責歸口管理。各單位在設(shè)備管理部門應設(shè)相應崗位和專職技術(shù)人員。機動處在主管設(shè)備管理的副經(jīng)理領(lǐng)導下，負責公司儀表設(shè)備的管理。
第六條機動處儀表設(shè)備管理職責：
�。ㄒ唬┴瀼貓�(zhí)行國家有關(guān)儀表設(shè)備管理工作的方針、政策和法規(guī)，貫徹執(zhí)行集團公司儀表設(shè)備管理制度、規(guī)程和規(guī)定。
（二）組織制定和修訂公司儀表設(shè)備管理制度、規(guī)程、標準和規(guī)定。
�。ㄈz查各單位執(zhí)行儀表管理制度、規(guī)程、標準和規(guī)定的情況。
�。ㄋ模﹨⑴c新建裝置、更新或技措等重點項目中儀表設(shè)備的規(guī)劃、設(shè)計選型等前期管理工作。
（五）負責審批公司各單位上報的儀表設(shè)備零購、更新計劃，匯總到供銷部采購，負責審批公司各部上報的儀表設(shè)備報廢、儀表檢修計劃。
�。┴撠煂彶榛蛑贫ü靖鲉挝粌x表設(shè)備及其系統(tǒng)的技改技措項目計劃。
�。ㄆ撸┴撠煿緝x表設(shè)備的日常運行、維護管理工作，按時匯總、上報自動化儀表技術(shù)狀況表。
�。ò耍┴撠煂徍斯局匾獌x表設(shè)備的檢修項目及方案，參與重要儀表項目驗收工作。
�。ň牛┴撠熃M織儀表設(shè)備新產(chǎn)品、新技術(shù)的交流及管理經(jīng)驗交流。
（十）參加公司儀表設(shè)備的重大事故調(diào)查與分析。及時上報儀表設(shè)備事故分析報告，督促所屬各單位及時上報儀表設(shè)備事故分析報告。
（十一）組織建立健全公司儀表設(shè)備臺帳及檔案。
第七條檢維修部儀表設(shè)備管理職責
（一）貫徹執(zhí)行國家有關(guān)儀表設(shè)備管理工作的方針、政策和法規(guī)，貫徹執(zhí)行公司儀表設(shè)備管理制度、規(guī)程和規(guī)定。
�。ǘ﹨⑴c新建裝置、更新或技措等重點項目中儀表設(shè)備的規(guī)劃、設(shè)計選型等前期管理工作。
�。ㄈ┥蠄髢x表設(shè)備零購、更新、報廢及檢修計劃到機動處。
（四）參加儀表設(shè)備及其系統(tǒng)的技改技措項目。
（五）負責儀表設(shè)備的日常運行、維護管理工作。
�。﹨⒓舆\行部重要儀表設(shè)備的檢修項目及方案，參與運行部重要儀表項目驗收工作。
�。ㄆ撸┙M織參加儀表設(shè)備新產(chǎn)品、新技術(shù)的交流及管理經(jīng)驗交流。
（八）參加儀表設(shè)備的重大事故調(diào)查與分析。及時上報儀表設(shè)備事故分析報告到機動處。
�。ň牛┙⒔∪珒x表設(shè)備臺帳及檔案。
�。ㄊ┲贫▋x表設(shè)備零購、更新、報廢及檢修計劃。
第三章儀表設(shè)備的前期管理
第八條儀表設(shè)備的前期管理是全過程管理中規(guī)劃、設(shè)計、選型、購置、安裝、竣工、投運階段的全部管理工作，是綜合管理的重要內(nèi)容，為使壽命周期費用最經(jīng)濟，綜合效率最高，必須重視前期管理工作。
第九條儀表設(shè)備規(guī)劃主要依據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展方向、安全生產(chǎn)和產(chǎn)品質(zhì)量保證體系的需要、儀表設(shè)備發(fā)展動態(tài)等因素。儀表設(shè)備主管部門負責制定本企業(yè)儀表設(shè)備規(guī)劃。
第十條儀表設(shè)備主管部門應參與新建、改擴建等項目中儀表設(shè)備的設(shè)計審查，對設(shè)計選型的可靠性、維修性、適用性、經(jīng)濟性、先進性、安全性提出要求，堅持安全可靠、技術(shù)先進、經(jīng)濟合理的原則。
第十一條儀表設(shè)備購置要堅持質(zhì)量第一、性能價格比高和壽命周期費用最經(jīng)濟的原則，嚴格進廠質(zhì)量驗收，進口設(shè)備應有必備的維修配件。
第十二條在新建、改擴建工程中負責儀表設(shè)備施工的單位必須具有相應的施工資質(zhì)，具有按設(shè)計要求進行施工的能力，具有健全的工程質(zhì)量保證體系。儀表設(shè)備施工必須按設(shè)計要求及《石油化工儀表工程施工技術(shù)規(guī)范》（SH3521-1999）進行。
第十三條儀表設(shè)備主管部門應參與或負責儀表設(shè)備工程項目的竣工驗收、調(diào)試、竣工資料移交等方面的工作。施工單位在移交時，竣工驗收必須按設(shè)計要求及《自動化儀表工程施工及驗收規(guī)范》（GB50093-20xx）、《石油化工儀表工程施工技術(shù)規(guī)范》（SH3521-1999）進行，按照規(guī)定程序進行交接。要做到竣工資料齊全，工程竣工驗收資料應包括：
�。ㄒ唬┕こ炭⒐D包括（裝置整套儀表自控設(shè)計圖紙及竣工圖）；
（二）設(shè)計修改文件和材料代用文件
�。ㄈ╇[患工程資料和記錄；
�。ㄋ模﹥x表安裝及質(zhì)量檢查記錄；
�。┙拥仉娮铚y試記錄；
�。ㄎ澹╇娎|絕緣測試記錄；
�。ㄆ撸﹥x表風和導壓管等掃線、試壓、試漏記錄
（八）儀表設(shè)備和材料的產(chǎn)品質(zhì)量合格證明；
�。ň牛﹥x表校驗和試驗記錄；
�。ㄊ┗芈吩囼灪拖到y(tǒng)試驗記錄；
�。ㄊ唬﹥x表設(shè)備交接清單；
�。ㄊ﹫缶�、聯(lián)鎖系統(tǒng)調(diào)試記錄；
（十三）智能儀表、DCS、SIS、PLC組態(tài)記錄工作單；
�。ㄊ模┪赐旯こ添椖棵骷毐淼取�
第十四條儀表設(shè)備投用前，運行維護單位應根據(jù)設(shè)備的特點編制相關(guān)規(guī)程，開展技術(shù)培訓、事故預案演練等工作。
第四章儀表設(shè)備分類
第十五條儀表設(shè)備按以下類別進行分類：
（一）過程控制系統(tǒng)；
�。ǘz測儀表；
�。ㄈ┛刂苾x表；
（四）聯(lián)鎖回路儀表；
�。ㄎ澹┰诰�分析儀表；
�。┛扇細怏w、有毒氣體檢測報警儀；
（七）特殊儀表；
（八）其它儀表。
第五章常規(guī)儀表管理
第十六條常規(guī)儀表是指一般情況下通用的檢測儀器儀表、控制監(jiān)視儀表、執(zhí)行器、輔助單元及其附件、化驗分析儀器儀表等。
第十七條常規(guī)儀表選型應考慮以下原則
�。ㄒ唬┰跐M足生產(chǎn)需要的前提下，儀表選型應綜合考慮其安全可靠性、技術(shù)先進性、經(jīng)濟性。
（二）選用的儀表應是經(jīng)過國家技術(shù)監(jiān)督部門認可的、取得制造許可證的合格產(chǎn)品。優(yōu)先選用經(jīng)GB/T19000或ISO9000標準認證的產(chǎn)品或符合國際標準的產(chǎn)品。在工程設(shè)計中不得采用未經(jīng)工業(yè)鑒定的試制儀表。
（三）儀表選型應考慮企業(yè)的現(xiàn)狀和發(fā)展規(guī)劃，主流機種力求統(tǒng)一。
�。ㄋ模﹥x表選型應有利于全廠或區(qū)域性的集中控制和集中管理，有利于系統(tǒng)集成、信息集成、功能集成，提高企業(yè)生產(chǎn)管理水平。
�。ㄎ澹⿲τ谛陆ɑ蚋脑煅b置的常規(guī)儀表配置、選型應遵循《石油化工自動化儀表選型設(shè)計規(guī)范》（SH3005-1999）之規(guī)定,各企業(yè)儀表設(shè)備主管部門應參與或組織對設(shè)計資料進行審查。
第十八條防爆型儀表管理應符合下列要求：
危險場所使用的儀表必須符合防爆類型及等級要求。防爆型儀表的明顯部位應有清晰的防爆標志。危險場所儀表的安裝，配線必須符合防爆類型及等級的技術(shù)要求。
防爆型儀表檢修時不準更改零部件的結(jié)構(gòu)，材質(zhì)。
在危險場所對原有的防爆型儀表進行更新、改造時，必須審定儀表的防爆性能，不得隨意降低防爆等級。
在危險場所新增儀表測控回路及其他回路，其防爆等級不得低于區(qū)域內(nèi)其它儀表防爆等級。
第十九條放射性儀表現(xiàn)場要有明顯的警示標記，安置使用應符合國家規(guī)范。
第二十條常規(guī)儀表的使用、日常維護、故障處理和檢修要求。
�。ㄒ唬z維部應建立和健全常規(guī)儀表運行、維護、校驗、檢修等各種規(guī)程和管理制度。
�。ǘ﹥x表設(shè)備的操作及維護保養(yǎng)人員應經(jīng)過培訓，取得相應的資格證書。
�。ㄈ┨厥鈨x表的維護人員應接受專門培訓，才能進行儀表的維護調(diào)校工作；放射性儀表應指定專職維護人員，并配備必要的防護用品和監(jiān)測儀器。
（四）嚴格執(zhí)行儀表設(shè)備的定期檢查、強制保養(yǎng)制度，搞好計劃檢修工作。備用儀表應隨時處于完好狀態(tài)。
�。ㄎ澹﹥x表運行時如發(fā)現(xiàn)異�；蚬收�，維護人員應及時進行處理，并對故障現(xiàn)象、原因、處理方法及結(jié)果做好記錄。
�。└鞣N標準儀器應按有關(guān)計量法規(guī)要求進行周檢，嚴禁使用超期未檢或檢定不合格的標準儀器。
�。ㄆ撸┊攲⒓勇�(lián)鎖的常規(guī)儀表進行維護檢修時，應嚴格按照本制度第七章的要求進行。
（八）常規(guī)儀表的檢修一般隨裝置停工檢修進行，在檢修前應根據(jù)實際情況制定檢修計劃，準備必要的備品備件、檢修材料、工具和標準儀器，并制定切實可行的檢修網(wǎng)絡(luò)圖。需要外委的檢修項目應辦理外委審批手續(xù)。
（九）儀表檢修按《石油化工設(shè)備維護檢修規(guī)程》（SHS07001～07008-20xx）要求進行；在每個檢修周期內(nèi),應對每臺儀表進行檢查校驗。
（十）儀表單機校驗后應進行回路聯(lián)校，參加聯(lián)鎖的儀表還應進行聯(lián)鎖回路確認。
第二十一條壓力表
壓力表的校驗和維護應符合國家計量部門的有關(guān)規(guī)定。壓力表安裝前應進行校驗，在刻度盤上應劃出指示最高或最低壓力的紅線，壓力表校驗后應加鉛封。壓力表應根據(jù)工作壓力選用。壓力表表盤刻度極限值不應小于工作壓力的`1.5倍。
第六章控制系統(tǒng)管理
第二十二條
控制系統(tǒng)主要包括集散控制系統(tǒng)（DCS）、安全儀表系統(tǒng)（SIS）、可編程控制器（PLC）、工業(yè)控制計算機系統(tǒng)（IPC）以及在先進過程控制（APC）和優(yōu)化過程控制（OPC）系統(tǒng)中使用的上位計算機等。
第二十三條機動處、儀表隊應參與公司控制系統(tǒng)的設(shè)計、安裝、調(diào)試、驗收等階段的全過程管理。
第二十四條新建或改造裝置控制系統(tǒng)的規(guī)劃和選型或在原有控制系統(tǒng)進行開發(fā)升級改造，儀表設(shè)備主管部門應對設(shè)計資料進行審查�？刂葡到y(tǒng)的配置、選型，既要保證滿足裝置生產(chǎn)控制的要求，又要具有較高的技術(shù)先進性。
第二十五條對已投入使用的控制系統(tǒng)，如果生產(chǎn)工藝要求改變控制方案，或增加儀表回路，應由裝置提出，運行部到生產(chǎn)處辦理審批手續(xù)后到機動處，由機動處負責安排儀表人員實施，并做好相關(guān)記錄。
第二十六條對控制系統(tǒng)機房的管理，達到以下要求：
�。ㄒ唬C房必須定專人管理。
�。ǘC房環(huán)境必須滿足控制系統(tǒng)設(shè)計規(guī)定的要求。
�。ㄈC房內(nèi)嚴禁帶入易燃易爆和有毒物品，不得在機房內(nèi)堆放雜物，機柜上禁放任何物品。
�。ㄋ模C房內(nèi)應配備相應的消防器材。
�。ㄎ澹C房電纜通道要有防鼠設(shè)施，以防鼠害。
第二十七條控制系統(tǒng)的備件管理，達到以下要求：
�。ㄒ唬﹤淦放浼袑ｉT的帳卡，要隨時掌握備件配件的儲備情況，保持一定數(shù)量的備品配件儲備，以保證控制系統(tǒng)的穩(wěn)定運行。
（二）保管儲存控制系統(tǒng)備品配件的環(huán)境，必須符合要求的保管條件。
�。ㄈ┰谘b置停工檢修期間，要對備件進行通電試驗，確保其處于備用狀態(tài)。
第二十八條為防止病毒感染，嚴禁在控制系統(tǒng)上使用無關(guān)的軟件，也不得進行與控制系統(tǒng)軟件組態(tài)無關(guān)的作業(yè)。做備份用的移動硬盤、光盤等不準另作他用，也不準在其他計算機上使用。控制系統(tǒng)與信息管理系統(tǒng)間應采取隔離措施，以防范外來計算機病毒侵害控制系統(tǒng)，增加信息管理系統(tǒng)必須打報告到機動處，機動處報到公司主管儀表副總工程師批準后安排施工。
控制管理制度10
第一章 總則
第一條 為指導國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）履行出資人職責的企業(yè)（以下簡稱中央企業(yè)）開展全面風險管理工作，增強企業(yè)競爭力，提高投資回報，促進企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法 》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)，制定本指引。
第二條 中央企業(yè)根據(jù)自身實際情況貫徹執(zhí)行本指引。中央企業(yè)中的國有獨資公司董事會負責督導本指引的實施；國有控股企業(yè)由國資委和國資委提名的董事通過股東（大）會和董事會按照法定程序負責督導本指引的實施。
第三條 本指引所稱企業(yè)風險，指未來的不確定性對企業(yè)實現(xiàn)其經(jīng)營目標的影響。企業(yè)風險一般可分為戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險等；也可以能否為企業(yè)帶來盈利等機會為標志，將風險分為純粹風險（只有帶來損失一種可能性）和機會風險（帶來損失和盈利的可能性并存）。
第四條 本指引所稱全面風險管理，指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標，通過在企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全全面風險管理體系，包括風險管理策略、風險理財措施、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實現(xiàn)風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。
第五條 本指引所稱風險管理基本流程包括以下主要工作：
�。ㄒ唬┦占L險管理初始信息；
�。ǘ┻M行風險評估；
�。ㄈ┲贫L險管理策略；
�。ㄋ模┨岢龊蛯嵤╋L險管理解決方案；
（五）風險管理的監(jiān)督與改進。
第六條 本指引所稱內(nèi)部控制系統(tǒng)，指圍繞風險管理策略目標，針對企業(yè)戰(zhàn)略、規(guī)劃、產(chǎn)品研發(fā)、投融資、市場運營、財務、內(nèi)部審計、法律事務、人力資源、采購、加工制造、銷售、物流、質(zhì)量、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護等各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程，通過執(zhí)行風險管理基本流程，制定并執(zhí)行的規(guī)章制度、程序和措施。
第七條 企業(yè)開展全面風險管理要努力實現(xiàn)以下風險管理總體目標：
�。ㄒ唬┐_保將風險控制在與總體目標相適應并可承受的范圍內(nèi)；
�。ǘ┐_保內(nèi)外部，尤其是企業(yè)與股東之間實現(xiàn)真實、可靠的信息溝通，包括編制和提供真實、可靠的財務報告；
�。ㄈ┐_保遵守有關(guān)法律法規(guī)；
�。ㄋ模┐_保企業(yè)有關(guān)規(guī)章制度和為實現(xiàn)經(jīng)營目標而采取重大措施的貫徹執(zhí)行，保障經(jīng)營管理的有效性，提高經(jīng)營活動的效率和效果，降低實現(xiàn)經(jīng)營目標的不確定性；
（五）確保企業(yè)建立針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理計劃，保護企業(yè)不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。
第八條 企業(yè)開展全面風險管理工作，應注重防范和控制風險可能給企業(yè)造成損失和危害，也應把機會風險視為企業(yè)的特殊資源，通過對其管理，為企業(yè)創(chuàng)造價值，促進經(jīng)營目標的實現(xiàn)。
第九條 企業(yè)應本著從實際出發(fā)，務求實效的原則，以對重大風險、重大事件（指重大風險發(fā)生后的事實）的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點，積極開展全面風險管理工作。具備條件的企業(yè)應全面推進，盡快建立全面風險管理體系；其他企業(yè)應制定開展全面風險管理的總體規(guī)劃，分步實施，可先選擇發(fā)展戰(zhàn)略、投資收購、財務報告、內(nèi)部審計、衍生產(chǎn)品交易、法律事務、安全生產(chǎn)、應收賬款管理等一項或多項業(yè)務開展風險管理工作，建立單項或多項內(nèi)部控制子系統(tǒng)。通過積累經(jīng)驗，培養(yǎng)人才，逐步建立健全全面風險管理體系。
第十條 企業(yè)開展全面風險管理工作應與其他管理工作緊密結(jié)合，把風險管理的各項要求融入企業(yè)管理和業(yè)務流程中。具備條件的企業(yè)可建立風險管理三道防線，即各有關(guān)職能部門和業(yè)務單位為第一道防線；風險管理職能部門和董事會下設(shè)的風險管理委員會為第二道防線；內(nèi)部審計部門和董事會下設(shè)的審計委員會為第三道防線。
第二章 風險管理初始信息
第十一條 實施全面風險管理，企業(yè)應廣泛、持續(xù)不斷地收集與本企業(yè)風險和風險管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預測。應把收集初始信息的職責分工落實到各有關(guān)職能部門和業(yè)務單位。
第十二條 在戰(zhàn)略風險方面，企業(yè)應廣泛收集國內(nèi)外企業(yè)戰(zhàn)略風險失控導致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關(guān)的以下重要信息：
（一）國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況、本行業(yè)狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策；
�。ǘ┛萍歼M步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容；
�。ㄈ┦袌鰧Ρ酒髽I(yè)產(chǎn)品或服務的需求；
�。ㄋ模┡c企業(yè)戰(zhàn)略合作伙伴的關(guān)系，未來尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性；
（五）本企業(yè)主要客戶、供應商及競爭對手的有關(guān)情況；
�。┡c主要競爭對手相比，本企業(yè)實力與差距；
�。ㄆ撸┍酒髽I(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計劃、年度經(jīng)營目標、經(jīng)營戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃、目標的有關(guān)依據(jù)；
�。ò耍┍酒髽I(yè)對外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié)。
第十三條 在財務風險方面，企業(yè)應廣泛收集國內(nèi)外企業(yè)財務風險失控導致危機的案例，并至少收集本企業(yè)的以下重要信息（其中有行業(yè)平均指標或先進指標的，也應盡可能收集）：
�。ㄒ唬┴搨⒒蛴胸搨�、負債率、償債能力；
�。ǘ┈F(xiàn)金流、應收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉(zhuǎn)率；
�。ㄈ┊a(chǎn)品存貨及其占銷售成本的比重、應付賬款及其占購貨額的比重；
�。ㄋ模┲圃斐杀竞凸芾碣M用、財務費用、營業(yè)費用；
（五）盈利能力；
�。┏杀竞怂恪①Y金結(jié)算和現(xiàn)金管理業(yè)務中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié)；
（七）與本企業(yè)相關(guān)的行業(yè)會計政策、會計估算、與國際會計制度的差異與調(diào)節(jié)（如退休金、遞延稅項等）等信息。
第十四條 在市場風險方面，企業(yè)應廣泛收集國內(nèi)外企業(yè)忽視市場風險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關(guān)的以下重要信息：
�。ㄒ唬┊a(chǎn)品或服務的價格及供需變化；
�。ǘ┠茉础⒃牧�、配件等物資供應的充足性、穩(wěn)定性和價格變化；
�。ㄈ┲饕蛻�、主要供應商的信用情況；
�。ㄋ模┒愂照吆屠�、匯率、股票價格指數(shù)的變化；
�。ㄎ澹撛诟偁幷�、競爭者及其主要產(chǎn)品、替代品情況。
第十五條 在運營風險方面，企業(yè)應至少收集與本企業(yè)、本行業(yè)相關(guān)的以下信息：
（一）產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、新產(chǎn)品研發(fā)；
�。ǘ┬率袌鲩_發(fā)，市場營銷策略，包括產(chǎn)品或服務定價與銷售渠道，市場營銷環(huán)境狀況等；
�。ㄈ┢髽I(yè)組織效能、管理現(xiàn)狀、企業(yè)文化，高、中層管理人員和重要業(yè)務流程中專業(yè)人員的知識結(jié)構(gòu)、專業(yè)經(jīng)驗；
�。ㄋ模┢谪浀妊苌a(chǎn)品業(yè)務中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的流程和環(huán)節(jié)；
�。ㄎ澹┵|(zhì)量、安全、環(huán)保、信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié)；
�。┮蚱髽I(yè)內(nèi)、外部人員的道德風險致使企業(yè)遭受損失或業(yè)務控制系統(tǒng)失靈；
�。ㄆ撸┙o企業(yè)造成損失的自然災害以及除上述有關(guān)情形之外的其他純粹風險；
（八）對現(xiàn)有業(yè)務流程和信息系統(tǒng)操作運行情況的監(jiān)管、運行評價及持續(xù)改進能力；
�。ň牛┢髽I(yè)風險管理的現(xiàn)狀和能力。
第十六條 在法律風險方面，企業(yè)應廣泛收集國內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關(guān)的以下信息：
（一）國內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境；
（二）影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策；
（三）員工道德操守的遵從性；
（四）本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)貿(mào)易合同；
�。ㄎ澹┍酒髽I(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；
�。┢髽I(yè)和競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)情況。
第十七條 企業(yè)對收集的初始信息應進行必要的篩選、提煉、對比、分類、組合，以便進行風險評估。
第三章 風險評估
第十八條 企業(yè)應對收集的風險管理初始信息和企業(yè)各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程進行風險評估。風險評估包括風險辨識、風險分析、風險評價三個步驟。
第十九條 風險評估應由企業(yè)組織有關(guān)職能部門和業(yè)務單位實施，也可聘請有資質(zhì)、信譽好、風險管理專業(yè)能力強的中介機構(gòu)協(xié)助實施。
第二十條 風險辨識是指查找企業(yè)各業(yè)務單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務流程中有無風險，有哪些風險。風險分析是對辨識出的風險及其特征進行明確的定義描述，分析和描述風險發(fā)生可能性的高低、風險發(fā)生的條件。風險評價是評估風險對企業(yè)實現(xiàn)目標的影響程度、風險的價值等。
第二十一條 進行風險辨識、分析、評價，應將定性與定量方法相結(jié)合。定性方法可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿比較、管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調(diào)查研究等。定量方法可采用統(tǒng)計推論（如集中趨勢法）、計算機模擬（如蒙特卡羅分析法）、失效模式與影響分析、事件樹分析等。
第二十二條 進行風險定量評估時，應統(tǒng)一制定各風險的度量單位和風險度量模型，并通過測試等方法，確保評估系統(tǒng)的假設(shè)前提、參數(shù)、數(shù)據(jù)來源和定量評估程序的合理性和準確性。要根據(jù)環(huán)境的變化，定期對假設(shè)前提和參數(shù)進行復核和修改，并將定量評估系統(tǒng)的.估算結(jié)果與實際效果對比，據(jù)此對有關(guān)參數(shù)進行調(diào)整和改進。
第二十三條 風險分析應包括風險之間的關(guān)系分析，以便發(fā)現(xiàn)各風險之間的自然對沖、風險事件發(fā)生的正負相關(guān)性等組合效應，從風險策略上對風險進行統(tǒng)一集中管理。
第二十四條 企業(yè)在評估多項風險時，應根據(jù)對風險發(fā)生可能性的高低和對目標的影響程度的評估，繪制風險坐標圖，對各項風險進行比較，初步確定對各項風險的管理優(yōu)先順序和策略。
第二十五條 企業(yè)應對風險管理信息實行動態(tài)管理，定期或不定期實施風險辨識、分析、評價，以便對新的風險和原有風險的變化重新評估。
第四章 風險管理策略
第二十六條 本指引所稱風險管理策略，指企業(yè)根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準，選擇風險承擔、風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移、風險轉(zhuǎn)換、風險對沖、風險補償、風險控制等適合的風險管理工具的總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。
第二十七條 一般情況下，對戰(zhàn)略、財務、運營和法律風險，可采取風險承擔、風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)換、風險控制等方法。對能夠通過保險、期貨、對沖等金融手段進行理財?shù)娘L險，可以采用風險轉(zhuǎn)移、風險對沖、風險補償?shù)确椒ā?/p>
第二十八條 企業(yè)應根據(jù)不同業(yè)務特點統(tǒng)一確定風險偏好和風險承受度，即企業(yè)愿意承擔哪些風險，明確風險的最低限度和不能超過的最高限度，并據(jù)此確定風險的預警線及相應采取的對策。確定風險偏好和風險承受度，要正確認識和把握風險與收益的平衡，防止和糾正忽視風險，片面追求收益而不講條件、范圍，認為風險越大、收益越高的觀念和做法；同時，也要防止單純?yōu)橐?guī)避風險而放棄發(fā)展機遇。
第二十九條 企業(yè)應根據(jù)風險與收益相平衡的原則以及各風險在風險坐標圖上的位置，進一步確定風險管理的優(yōu)選順序，明確風險管理成本的資金預算和控制風險的組織體系、人力資源、應對措施等總體安排。
第三十條 企業(yè)應定期總結(jié)和分析已制定的風險管理策略的有效性和合理性，結(jié)合實際不斷修訂和完善。其中，應重點檢查依據(jù)風險偏好、風險承受度和風險控制預警線實施的結(jié)果是否有效，并提出定性或定量的有效性標準。
第五章 風險管理解決方案
第三十一條 企業(yè)應根據(jù)風險管理策略，針對各類風險或每一項重大風險制定風險管理解決方案。方案一般應包括風險解決的具體目標，所需的組織領(lǐng)導，所涉及的管理及業(yè)務流程，所需的條件、手段等資源，風險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應對措施以及風險管理工具（如：關(guān)鍵風險指標管理、損失事件管理等）。
第三十二條 企業(yè)制定風險管理解決的外包方案，應注重成本與收益的平衡、外包工作的質(zhì)量、自身商業(yè)秘密的保護以及防止自身對風險解決外包產(chǎn)生依賴性風險等，并制定相應的預防和控制措施。
第三十三條 企業(yè)制定風險解決的內(nèi)控方案，應滿足合規(guī)的要求，堅持經(jīng)營戰(zhàn)略與風險策略一致、風險控制與運營效率及效果相平衡的原則，針對重大風險所涉及的各管理及業(yè)務流程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施；對其他風險所涉及的業(yè)務流程，要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應的控制措施。
第三十四條 企業(yè)制定內(nèi)控措施，一般至少包括以下內(nèi)容：
�。ㄒ唬┙�(nèi)控崗位授權(quán)制度。對內(nèi)控所涉及的各崗位明確規(guī)定授權(quán)的對象、條件、范圍和額度等，任何組織和個人不得超越授權(quán)做出風險性決定；
�。ǘ┙�(nèi)控報告制度。明確規(guī)定報告人與接受報告人，報告的時間、內(nèi)容、頻率、傳遞路線、負責處理報告的部門和人員等；
（三）建立內(nèi)控批準制度。對內(nèi)控所涉及的重要事項，明確規(guī)定批準的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權(quán)批準的部門和人員及其相應責任；
（四）建立內(nèi)控責任制度。按照權(quán)利、義務和責任相統(tǒng)一的原則，明確規(guī)定各有關(guān)部門和業(yè)務單位、崗位、人員應負的責任和獎懲制度；
（五）建立內(nèi)控審計檢查制度。結(jié)合內(nèi)控的有關(guān)要求、方法、標準與流程，明確規(guī)定審計檢查的對象、內(nèi)容、方式和負責審計檢查的部門等；
�。┙�(nèi)控考核評價制度。具備條件的企業(yè)應把各業(yè)務單位風險管理執(zhí)行情況與績效薪酬掛鉤；
（七）建立重大風險預警制度。對重大風險進行持續(xù)不斷的監(jiān)測，及時發(fā)布預警信息，制定應急預案，并根據(jù)情況變化調(diào)整控制措施；
�。ò耍┙⒔∪钥偡深檰栔贫葹楹诵牡钠髽I(yè)法律顧問制度。大力加強企業(yè)法律風險防范機制建設(shè)，形成由企業(yè)決策層主導、企業(yè)總法律顧問牽頭、企業(yè)法律顧問提供業(yè)務保障、全體員工共同參與的法律風險責任體系。完善企業(yè)重大法律糾紛案件的備案管理制度；
�。ň牛┙⒅匾獚徫粰�(quán)力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責的分離。主要包括：授權(quán)批準、業(yè)務經(jīng)辦、會計記錄、財產(chǎn)保管和稽核檢查等職責。對內(nèi)控所涉及的重要崗位可設(shè)置一崗雙人、雙職、雙責，相互制約；明確該崗位的上級部門或人員對其應采取的監(jiān)督措施和應負的監(jiān)督責任；將該崗位作為內(nèi)部審計的重點等。
第三十五條 企業(yè)應當按照各有關(guān)部門和業(yè)務單位的職責分工，認真組織實施風險管理解決方案，確保各項措施落實到位。
第六章 風險管理的監(jiān)督與改進
第三十六條 企業(yè)應以重大風險、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務流程為重點，對風險管理初始信息、風險評估、風險管理策略、關(guān)鍵控制活動及風險管理解決方案的實施情況進行監(jiān)督，采用壓力測試、返回測試、穿行測試以及風險控制自我評估等方法對風險管理的有效性進行檢驗，根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時加以改進。
第三十七條 企業(yè)應建立貫穿于整個風險管理基本流程，連接各上下級、各部門和業(yè)務單位的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準確、完整，為風險管理監(jiān)督與改進奠定基礎(chǔ)。
第三十八條 企業(yè)各有關(guān)部門和業(yè)務單位應定期對風險管理工作進行自查和檢驗，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進，其檢查、檢驗報告應及時報送企業(yè)風險管理職能部門。
第三十九條 企業(yè)風險管理職能部門應定期對各部門和業(yè)務單位風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，要根據(jù)本指引第三十條要求對風險管理策略進行評估，對跨部門和業(yè)務單位的風險管理解決方案進行評價，提出調(diào)整或改進建議，出具評價和建議報告，及時報送企業(yè)總經(jīng)理或其委托分管風險管理工作的高級管理人員。
第四十條 企業(yè)內(nèi)部審計部門應至少每年一次對包括風險管理職能部門在內(nèi)的各有關(guān)部門和業(yè)務單位能否按照有關(guān)規(guī)定開展風險管理工作及其工作效果進行監(jiān)督評價，監(jiān)督評價報告應直接報送董事會或董事會下設(shè)的風險管理委員會和審計委員會。此項工作也可結(jié)合年度審計、任期審計或?qū)ｍ棇徲嫻ぷ饕徊㈤_展。
第四十一條 企業(yè)可聘請有資質(zhì)、信譽好、風險管理專業(yè)能力強的中介機構(gòu)對企業(yè)全面風險管理工作進行評價，出具風險管理評估和建議專項報告。報告一般應包括以下幾方面的實施情況、存在缺陷和改進建議：
（一）風險管理基本流程與風險管理策略；
（二）企業(yè)重大風險、重大事件和重要管理及業(yè)務流程的風險管理及內(nèi)部控制系統(tǒng)的建設(shè)；
�。ㄈ╋L險管理組織體系與信息系統(tǒng)；
�。ㄋ模┤骘L險管理總體目標。
第七章 風險管理組織體系
第四十二條 企業(yè)應建立健全風險管理組織體系，主要包括規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)，風險管理職能部門、內(nèi)部審計部門和法律事務部門以及其他有關(guān)職能部門、業(yè)務單位的組織領(lǐng)導機構(gòu)及其職責。
第四十三條 企業(yè)應建立健全規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)，股東（大）會（對于國有獨資公司或國有獨資企業(yè)，即指國資委，下同）、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層依法履行職責，形成高效運轉(zhuǎn)、有效制衡的監(jiān)督約束機制。
第四十四條 國有獨資公司和國有控股公司應建立外部董事、獨立董事制度，外部董事、獨立董事人數(shù)應超過董事會全部成員的半數(shù)，以保證董事會能夠在重大決策、重大風險管理等方面作出獨立于經(jīng)理層的判斷和選擇。
第四十五條 董事會就全面風險管理工作的有效性對股東（大）會負責。董事會在全面風險管理方面主要履行以下職責：
�。ㄒ唬⿲徸h并向股東（大）會提交企業(yè)全面風險管理年度工作報告；
（二）確定企業(yè)風險管理總體目標、風險偏好、風險承受度，批準風險管理策略和重大風險管理解決方案；
（三）了解和掌握企業(yè)面臨的各項重大風險及其風險管理現(xiàn)狀，做出有效控制風險的決策；
�。ㄋ模┡鷾手卮鬀Q策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制；
（五）批準重大決策的風險評估報告；
（六）批準內(nèi)部審計部門提交的風險管理監(jiān)督評價審計報告；
（七）批準風險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案；
（八）批準風險管理措施，糾正和處理任何組織或個人超越風險管理制度做出的風險性決定的行為；
（九）督導企業(yè)風險管理文化的培育；
�。ㄊ┤骘L險管理其他重大事項。
第四十六條 具備條件的企業(yè)，董事會可下設(shè)風險管理委員會。該委員會的召集人應由不兼任總經(jīng)理的董事長擔任；董事長兼任總經(jīng)理的，召集人應由外部董事或獨立董事?lián)�。該委員會成員中需有熟悉企業(yè)重要管理及業(yè)務流程的董事，以及具備風險管理監(jiān)管知識或經(jīng)驗、具有一定法律知識的董事。
第四十七條 風險管理委員會對董事會負責，主要履行以下職責：
�。ㄒ唬┨峤蝗骘L險管理年度報告；
�。ǘ⿲徸h風險管理策略和重大風險管理解決方案；
（三）審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告；
�。ㄋ模⿲徸h內(nèi)部審計部門提交的風險管理監(jiān)督評價審計綜合報告；
�。ㄎ澹⿲徸h風險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案；
�。┺k理董事會授權(quán)的有關(guān)全面風險管理的其他事項。
第四十八條 企業(yè)總經(jīng)理對全面風險管理工作的有效性向董事會負責�？偨�(jīng)理或總經(jīng)理委托的高級管理人員，負責主持全面風險管理的日常工作，負責組織擬訂企業(yè)風險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案。
第四十九條 企業(yè)應設(shè)立專職部門或確定相關(guān)職能部門履行全面風險管理的職責。該部門對總經(jīng)理或其委托的高級管理人員負責，主要履行以下職責：
�。ㄒ唬┭芯刻岢鋈骘L險管理工作報告；
�。ǘ┭芯刻岢隹缏毮懿块T的重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制；
�。ㄈ┭芯刻岢隹缏毮懿块T的重大決策風險評估報告；
�。ㄋ模┭芯刻岢鲲L險管理策略和跨職能部門的重大風險管理解決方案，并負責該方案的組織實施和對該風險的日常監(jiān)控；
�。ㄎ澹┴撠煂θ骘L險管理有效性評估，研究提出全面風險管理的改進方案；
（六）負責組織建立風險管理信息系統(tǒng)；
（七）負責組織協(xié)調(diào)全面風險管理日常工作；
（八）負責指導、監(jiān)督有關(guān)職能部門、各業(yè)務單位以及全資、控股子企業(yè)開展全面風險管理工作；
�。ň牛┺k理風險管理其他有關(guān)工作。
第五十條 企業(yè)應在董事會下設(shè)立審計委員會，企業(yè)內(nèi)部審計部門對審計委員會負責。審計委員會和內(nèi)部審計部門的職責應符合《中央企業(yè)內(nèi)部審計管理暫行辦法》（國資委令第8號）的有關(guān)規(guī)定。內(nèi)部審計部門在風險管理方面，主要負責研究提出全面風險管理監(jiān)督評價體系，制定監(jiān)督評價相關(guān)制度，開展監(jiān)督與評價，出具監(jiān)督評價審計報告。
第五十一條 企業(yè)其他職能部門及各業(yè)務單位在全面風險管理工作中，應接受風險管理職能部門和內(nèi)部審計部門的組織、協(xié)調(diào)、指導和監(jiān)督，主要履行以下職責：
�。ㄒ唬﹫�(zhí)行風險管理基本流程；
（二）研究提出本職能部門或業(yè)務單位重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制；
�。ㄈ┭芯刻岢霰韭毮懿块T或業(yè)務單位的重大決策風險評估報告；
�。ㄋ模┳龊帽韭毮懿块T或業(yè)務單位建立風險管理信息系統(tǒng)的工作；
�。ㄎ澹┳龊门嘤L險管理文化的有關(guān)工作；
�。┙⒔∪韭毮懿块T或業(yè)務單位的風險管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)；
�。ㄆ撸┺k理風險管理其他有關(guān)工作。
第五十二條 企業(yè)應通過法定程序，指導和監(jiān)督其全資、控股子企業(yè)建立與企業(yè)相適應或符合全資、控股子企業(yè)自身特點、能有效發(fā)揮作用的風險管理組織體系。
第八章 風險管理信息系統(tǒng)
第五十三條 企業(yè)應將信息技術(shù)應用于風險管理的各項工作，建立涵蓋風險管理基本流程和內(nèi)部控制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)的風險管理信息系統(tǒng)，包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。
第五十四條 企業(yè)應采取措施確保向風險管理信息系統(tǒng)輸入的業(yè)務數(shù)據(jù)和風險量化值的一致性、準確性、及時性、可用性和完整性。對輸入信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，未經(jīng)批準，不得更改。
第五十五條 風險管理信息系統(tǒng)應能夠進行對各種風險的計量和定量分析、定量測試；能夠?qū)崟r反映風險矩陣和排序頻譜、重大風險和重要業(yè)務流程的監(jiān)控狀態(tài)；能夠?qū)Τ^風險預警上限的重大風險實施信息報警；能夠滿足風險管理內(nèi)部信息報告制度和企業(yè)對外信息披露管理制度的要求。
第五十六條 風險管理信息系統(tǒng)應實現(xiàn)信息在各職能部門、業(yè)務單位之間的集成與共享，既能滿足單項業(yè)務風險管理的要求，也能滿足企業(yè)整體和跨職能部門、業(yè)務單位的風險管理綜合要求。
第五十七條 企業(yè)應確保風險管理信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和安全，并根據(jù)實際需要不斷進行改進、完善或更新。
第五十八條 已建立或基本建立企業(yè)管理信息系統(tǒng)的企業(yè)，應補充、調(diào)整、更新已有的管理流程和管理程序，建立完善的風險管理信息系統(tǒng)；尚未建立企業(yè)管理信息系統(tǒng)的，應將風險管理與企業(yè)各項管理業(yè)務流程、管理軟件統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一設(shè)計、統(tǒng)一實施、同步運行。
第九章 風險管理文化
第五十九條 企業(yè)應注重建立具有風險意識的企業(yè)文化，促進企業(yè)風險管理水平、員工風險管理素質(zhì)的提升，保障企業(yè)風險管理目標的實現(xiàn)。
第六十條 風險管理文化建設(shè)應融入企業(yè)文化建設(shè)全過程。大力培育和塑造良好的風險管理文化，樹立正確的風險管理理念，增強員工風險管理意識，將風險管理意識轉(zhuǎn)化為員工的共同認識和自覺行動，促進企業(yè)建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風險管理機制。
第六十一條 企業(yè)應在內(nèi)部各個層面營造風險管理文化氛圍。董事會應高度重視風險管理文化的培育，總經(jīng)理負責培育風險管理文化的日常工作。董事和高級管理人員應在培育風險管理文化中起表率作用。重要管理及業(yè)務流程和風險控制點的管理人員和業(yè)務操作人員應成為培育風險管理文化的骨干。
第六十二條 企業(yè)應大力加強員工法律素質(zhì)教育，制定員工道德誠信準則，形成人人講道德誠信、合法合規(guī)經(jīng)營的風險管理文化。對于不遵守國家法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度、弄虛作假、徇私舞弊等違法及違反道德誠信準則的行為，企業(yè)應嚴肅查處。
第六十三條 企業(yè)全體員工尤其是各級管理人員和業(yè)務操作人員應通過多種形式，努力傳播企業(yè)風險管理文化，牢固樹立風險無處不在、風險無時不在、嚴格防控純粹風險、審慎處置機會風險、崗位風險管理責任重大等意識和理念。
第六十四條 風險管理文化建設(shè)應與薪酬制度和人事制度相結(jié)合，有利于增強各級管理人員特別是高級管理人員風險意識，防止盲目擴張、片面追求業(yè)績、忽視風險等行為的發(fā)生。
第六十五條 企業(yè)應建立重要管理及業(yè)務流程、風險控制點的管理人員和業(yè)務操作人員崗前風險管理培訓制度。采取多種途經(jīng)和形式，加強對風險管理理念、知識、流程、管控核心內(nèi)容的培訓，培養(yǎng)風險管理人才，培育風險管理文化。
第十章 附則
第六十六條 中央企業(yè)中未設(shè)立董事會的國有獨資企業(yè)，由經(jīng)理辦公會議代行本指引中有關(guān)董事會的職責，總經(jīng)理對本指引的貫徹執(zhí)行負責。
第六十七條 本指引在中央企業(yè)投資、財務報告、衍生產(chǎn)品交易等方面的風險管理配套文件另行下發(fā)。
第六十八條 本指引的《附錄》對本指引所涉及的有關(guān)技術(shù)方法和專業(yè)術(shù)語進行了說明。
第六十九條 本指引由國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會負責解釋。
第七十條 本指引自印發(fā)之日起施行。
控制管理制度11
一目的
為嚴格控制食品加工生產(chǎn)的過程，保證食品生產(chǎn)的安全，保證消費者的生命安全和身體健康，特制定本制度。
二范圍
凡本公司生產(chǎn)相關(guān)的環(huán)節(jié)均應遵守本制度。
三內(nèi)容
1原，輔助材料要求具有合格證。生產(chǎn)用水必須符合國家飲用水標準。
2產(chǎn)品的生產(chǎn)必須符號安全，衛(wèi)生的原則，對關(guān)鍵工序的監(jiān)控必須有記錄
3原料，半成品，成品應分別存放。廢棄物設(shè)有專用容器。容器，運輸工具及時分別消毒。
4不符合產(chǎn)品及落地產(chǎn)品應設(shè)固定點分別收集處理。
5班前班后必須進行衛(wèi)生清潔工作及消毒工作。
6包裝材料必須符合衛(wèi)生標準，存放間應清潔衛(wèi)生，干燥通風，不得污染。
7倉庫應符合倉儲要求，配有溫度記錄裝置，庫內(nèi)保持清潔，定期消毒，有防毒，防鼠，防蟲設(shè)施。
8設(shè)有檢驗機構(gòu)，具備相應檢驗儀器設(shè)備，對原料，半成品，成品及生產(chǎn)過程進行衛(wèi)生監(jiān)控檢驗。
2、學校疾病控制安全管理制度
1、學校要按照《學校衛(wèi)生工作條例》和有關(guān)法規(guī)性文件的規(guī)定，依法管理學校衛(wèi)生及學生常見病、傳染病群體性防治工作。
2、對學生實施群體性防治措施（國家規(guī)定的計劃免疫接種除外）必須經(jīng)縣衛(wèi)生局、教育局批準，并由縣衛(wèi)生防疫站統(tǒng)一組織實施。
3、為杜絕意外發(fā)生，學校學生疾病防治用藥統(tǒng)一由縣衛(wèi)生防疫站提供，學校不得擅自接受其它途徑藥物。
4、傳染病防治實施預防接種時，預防接種專業(yè)人員必須嚴格執(zhí)行“一人一針一筒”，加強無菌觀念，并確保醫(yī)療器械的衛(wèi)生及操作的規(guī)范，學校衛(wèi)生分管領(lǐng)導有責任對接種全過程進行監(jiān)督。
5、開展學生常見病、傳染病群體防治工作，應遵循學校管理的有關(guān)規(guī)定，妥善安排好預防接種及其他群體防治措施的時間，以維護學校正常的教育教學秩序。
6、未經(jīng)教育局、衛(wèi)生局、衛(wèi)生防疫站批準，任何單位和個人不得擅自組織學生實施群體性防治措施。違者要對當事人予以嚴肅處理，并追究其單位領(lǐng)導人的責任；造成嚴重后果的要依法追究有關(guān)人員的法律責任。
3、學校疾病控制安全管理制度
為增強學校疾病預防與控制意識，提高師生防病能力，保障師生身體健康，結(jié)合我校的實際，特制定我校疾病防治制度。
1、成立以校長為組長的'傳染病管理領(lǐng)導小組，校長負總責，分管領(lǐng)導具體抓，層層落實責任制。
2、要極積開展健康教育，普及疾病尤其是傳染病防治知識，提高廣師生員工的自我保護意識。
3、對學生宿舍、食堂、教室、圖書室、廁所等人群聚集場所按相關(guān)要求進行定期消毒，并保持空氣流通。
4、對缺勤的師生員工進行登記，查明缺勤原因，特別是對教職工及學生發(fā)生熱情況進行登記、檢測與排查，堅持學生因病缺課登記制度。
5、嚴格學校門衛(wèi)制度，實行24小時值班制度，及時掌握校內(nèi)各類人員流動情況。
6、學校要配備體溫計、消毒液、防護用品等傳染病防治物資，同時提供師生足夠用的洗手設(shè)施。
7、做好應急準備，完善傳染病疫情報告網(wǎng)絡(luò)，保證24小時信息暢通，做到病人早發(fā)現(xiàn)、早報告、早隔離、早治療。
4、學校疾病控制安全管理制度
為了預防、控制和消除傳染病的發(fā)生與流行，保障全校師生員工的身體健康，根據(jù)《突發(fā)公共衛(wèi)生事件》等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合我校實際，特制定本管理制度。
一、防控工作目標
1、完善疫情信息監(jiān)測報告及事故監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)，做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早隔離、早治療。
2、建立快速應機制和應急處理機制，確保不發(fā)生校園內(nèi)的重疫情及事故。
二、成立防控組織。
1、成立防控組織。學校成立防控突發(fā)流行性疾病和傳染病工作領(lǐng)導小組，由校長任組長，分管教師任副組長，班主任為成員。
2、履行主要職責。在上級有關(guān)組織的統(tǒng)一領(lǐng)導下，指導和落實學校防范突發(fā)流行性疾病和傳染病工作，及時分析、研究學校內(nèi)防治工作形勢，提出防治的措施和組織實施，做好學校內(nèi)加強防治中的思想工作，確保校園秩序的穩(wěn)定；配合相關(guān)部門宣傳有關(guān)知識。
三、落實防控措施
1、宣傳教育
學校要普及各類疾病的預防知識，提高廣師生員工的自我防范意識。尤其加強學生常見病、傳染病和食物中毒的預防和救護工作。在每學期開學初，集中開展一次預防傳染性疾病的宣傳教育活動，通過形式多樣的宣傳教育，增強廣師生員工的公共衛(wèi)生意識和自我安全保護能力，并利用家長會、家長學校等形式，向家長宣傳講解預防傳染病的知識要求，來取得家長的配合和支持。
2、預防措施
1）加強日常的監(jiān)測工作，實行學生到校情況晨檢制：發(fā)現(xiàn)學生體質(zhì)有異或突發(fā)疾病，班主任應及時護送其到附近正規(guī)的醫(yī)療機構(gòu)就醫(yī)；凡發(fā)現(xiàn)學生群體中有五人以上突發(fā)癥狀相似疾病的，必須立即逐級上報。學校應及時采取措施，確保突發(fā)的疾病事件不在校園內(nèi)蔓延。
2）嚴格學校門衛(wèi)管理制度，及時掌握學校內(nèi)各類人員流動情況。
3）改善學校衛(wèi)生設(shè)施與條件，加強對教室、圖書室、宿舍、食堂等人群聚集場所的通風換氣和校園內(nèi)公共設(shè)施及公共用具的安全檢查，定期檢查學校防護措施的完好情況。
4）確保學生每天一小時體育鍛煉的時間，組織學生參加多種形式的戶外運動，督促學生課間到室外活動，呼吸新鮮的空氣增強體質(zhì)。
3、應急措施
加強宣傳工作輿論引導，尊重和滿足師生的知情權(quán)。建立疫情每日報告制度。
避免人群不必要的聚集和流動，加強對外出活動的管理，未經(jīng)報批一律不得組織學生外出。加強學校人員出入的管理，嚴格控制外來人員進入校園。
4、保障措施
組織防控預案的演練。
學校由體育教師負責對全校各位老師進行防治知識的培訓。培訓內(nèi)容包括《傳染病防治法》、《突發(fā)公共衛(wèi)生事件應急條例》、《傳染性非典型肺炎防治管理辦法》、《學校傷害事故處理條例》等知識。學校安排必要的經(jīng)費預算，備好必要的防護用品，為學生提供必要的設(shè)施。
控制管理制度12
（一）消防控制室應保證二十四小時有人值班，并實行輪班替換制度。
�。ǘ┟刻鞈鞔_一名單位領(lǐng)導帶班，每天分為數(shù)班，每班值班人數(shù)不少于2人。
�。ㄈ┲蛋嗳藛T應取得消防控制室操作培訓合格證，帶班領(lǐng)導應取得消防安全管理培訓合格證，并將證件留置消防控制室備查。
�。ㄋ模┫揽刂剖抑蛋嗳藛T應配備以下裝備并保證完整好用：手電筒、對講機、防護面罩、ABC干粉滅火器。
�。ㄎ澹┫揽刂剖以O(shè)置以下幾種記錄本，以記錄有關(guān)值班情況：《消防控制室值班記錄》、《建筑消防設(shè)施故障處理記錄》等記錄。
�。┫揽刂剖医唤影鄷r，帶班領(lǐng)導和前后兩班人員均應在場，在認真填寫完值班交接班記錄，確認現(xiàn)場物品無損壞、丟失并在值班交接班記錄上簽字后，交班者方可離開。
控制管理制度13
做為一個以燃氣施工為主的企業(yè)，如何在市場日益競爭激烈的環(huán)境中生存如何發(fā)展與壯大為企業(yè)創(chuàng)造利潤，為城市發(fā)展貢獻力量。就要依靠自身的優(yōu)勢，采用科學管理的模式，狠抓工程質(zhì)量，嚴格要求，創(chuàng)造優(yōu)質(zhì)工程，打響自己的品牌。這都需要安全來做保障，從這一點講，施工企業(yè)搞好安全生產(chǎn)是十分重要的一項工作。為了確保施工安全，應做好以下幾個方面的工作。
一、提高安全意識
首先從思想上筑起一道安全意識的長城，在做具體工作時，杜絕一些違規(guī)、違紀、違法的行為，安全就有了可靠的保障。人性化管理、和諧的工作環(huán)境，人身安全就能納入正常的管理渠道，要想提高安全意識應從以下幾個方面加以落實。
1、認真學習、理解掌握有關(guān)的安全方針、政策、規(guī)程及本企業(yè)的相關(guān)規(guī)定。
企業(yè)的安全工作做的好與不好，關(guān)鍵在領(lǐng)導。與單位的主管領(lǐng)導有直接原因，與分管的領(lǐng)導有一定的責任，如果主管領(lǐng)導與分管領(lǐng)導有機地結(jié)合起來，帶動安全主管部門與主要部門的領(lǐng)導，形成核力，共同做好安全管理，認真落實各項安全工作，這個單位的安全工作就能深入、細致的扎實的開展，安全工作就有了可靠的保障。做為主管領(lǐng)導，要認真學習有關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)程，理解其真正的含義，才能在工作中克服法盲現(xiàn)象。使安全管理工作的力度加大，帶領(lǐng)企業(yè)向安全的更高目標邁進。
2、加強宣傳、教育與推動安全工作。
一個企業(yè)要想發(fā)展，安全是保障。安全是靠企業(yè)每一名職工在各個工作崗位中，盡職盡責地做好安全工作來保障的，提高每個職工的自我保護意識，讓“安全在心中，生命在手中”的安全意識，在每名職工的心中扎下根，就要大力開展安全教育培訓，搞好安全宣傳，平時要對應急預案進行演練總結(jié)提高，當發(fā)生事故時，按照緊急預案的要求進行實施，把損失降到最小。
3、在工作中克服僥幸心理，根除習慣性違章的隱患。
一個企業(yè)要想真正地搞好安全工作，增強安全意識，就要下力量解決好靠僥幸心理來開展工作的思想意識，根除習慣性違章這個大隱患，有著重大的現(xiàn)實意義。如果這個隱患不根除，搞好安全工作就無從談起。所以要加強幾個方面的工作來解決這個隱患。
�。�1）克服以往違章的經(jīng)驗，根據(jù)以往的違章操作經(jīng)歷，還繼續(xù)采用，因為沒有出過事故，還認為安全可靠的。另根據(jù)以前的已經(jīng)取消的老規(guī)范、老標準、老模式去開展工作，新的規(guī)定不清楚，還以為可行的。
�。�2）克服不良的習慣性工作做法，在施工過程中往往因為某些條件不具備，但工期要求比較緊，或其它原因倉促上馬，總認為安全有底，根據(jù)以往的工作經(jīng)歷，沒有出過事故，就認為出不了事。疏于防范產(chǎn)生輕視的心理，危害比較大。
�。�3）克服為節(jié)省開支，靠僥幸心理來施工的思想。在施工過程中存在類似問題，決不能掉以輕心，應高度重視，不能聽之任之，因為千里長堤饋以蟻穴的教訓太多。
通過以上3個環(huán)節(jié)（即領(lǐng)導、管理、工作）的論述證明，在施工中提高安全意識，做好這3個環(huán)節(jié)的工作，杜絕“違章指揮、違章操作”。給安全管理工作，安全施工打下一個良好的基礎(chǔ)。
二、做好施工前的安全工作。
做好施工前的安全工作，是安全管理中非常重要的一環(huán)。在提高安全意識的前提下，做好安全預防，加大安全資金的投入，采取必要的安全措施，減少安全事故的發(fā)生尤為重要。為此，應做好以下幾個方面的工作。
1、簽訂安全協(xié)議書
a、簽訂安全協(xié)議書的意義：就是根據(jù)各種的施工不同情況，明確各自所承擔的責任與權(quán)力義務，將依據(jù)所承擔的職責來開展工作，避免出現(xiàn)安全工作無人管理的盲區(qū)。
b、簽訂安全協(xié)議書的目的：就是將承擔的職責分解落實到每一個崗位，每一個人的身上，進一步明確責任，使安全管理各項工作一抓到底，要橫到邊、縱到底、層層有人負責、層層有人抓，避免出現(xiàn)安全管理工作脫節(jié)的現(xiàn)象。
c、簽訂安全協(xié)議書的作用：就是將甲、乙雙方的安全責任進行明確與承擔的義務，一旦出現(xiàn)安全事故，就要按照安全協(xié)議書規(guī)定的條款，履行各自的職責。
所以，做為施工企業(yè)的.主要負責人，工程施工前，必須簽訂安全協(xié)議書，否則不能施工。違者視為違規(guī)施工，按有關(guān)規(guī)定進行處理，情節(jié)嚴重的停止施工的資格。
2、做好施工前的安全交底工作。
任何一項工程施工前要進行各項工作交底，而安全工作交底也是相當重要的，如：施工前的安全教育，這項工作包含兩個內(nèi)容，a、入場前的安全教育。b、施工現(xiàn)場安全教育，要求將所有施工人員集中起來進行安全培訓，待考試合格后方能上崗。
3、明確各個崗位的安全職責。
施工過程的安全管理本著“縱到底、橫到邊”的原則，要形成各個環(huán)節(jié)有人管，各項安全工作有人抓，各項制度得到全面的落實。以不能出現(xiàn)空白區(qū)域。
a、明確施工負責人的職責；因為整個工程的過程安全工作負全面責任，是第一責任人，這一點要非常清楚地向其明確，并對其安全工作進行考核，落實安全資金的投入，安全措施的落實，抓好安全管理工作。
b、明確施工現(xiàn)場負責人的職責；現(xiàn)場負責人承擔整個工程過程，在安全工作中負直接責任。認真執(zhí)行各項法律法規(guī)、規(guī)程、規(guī)定、操作規(guī)程，并做到不違章指揮、督促、檢查安全工作，解決施工過程中存在的安全隱患，并對施工人員開展安全教育工作。
c、特殊工種的人員職責，特殊工種人員在施工過程中，安全的職責占工程的主導作用，有著舉足輕重的作用，這一點要清楚地認識上去。對他們的管理要加強，一方面督促他們遵章守法，認真落實“誰在崗、誰負責”的原則，另一方面讓他們加強巡視檢查，起到安全員的作用。清楚自己在應急預案中自己所擔負的安全職責和義務，協(xié)助現(xiàn)場施工負責人搞好安全施工及應急自救的工作。
d、施工人員的職責。
施工人員的安全操作與施工，是整個工程施工的安全關(guān)鍵所在，加強安全管理，糾正違章是安全工作的保障。對于他們的安全管理與教育，要提升到一個高度來認識，因為在施工過程中他們隨意性比較強，習慣性違章比較突出，存在野蠻施工的現(xiàn)象，對自己要求松懈，只注重工程的進度，忽視安全的意識薄弱，所以要加強安全教育與培訓，抓好最基層的各個崗位安全，牢固樹立“安全第一”的思想，做到安全文明施工。并做到“不違章操作”。承擔應急預案中的職責與義務，在施工過程中互相監(jiān)督，做到“三不傷害”。
e、其他管理人員的職責。
要認真履行自己的職責，承擔自己應盡的義務。在施工過程中除做好自己的本職工作以外，還要負起對工程的監(jiān)督與檢查的義務，制止違章施工的職責，協(xié)助施工現(xiàn)場負責人共同管理好工程施工過程中的安全工作。熟知應急預案中所承擔的職責與義務，把安全關(guān)、質(zhì)量關(guān)，確保安全無事故。
三、做好施工過程中安全監(jiān)督工作。
做為工程公司來講，安全交底是基礎(chǔ)，施工過程安全管理是根本。抓好整個施工過程中的安全管理，落實各項規(guī)章制度，真正做到“不違章指揮、不違章操作”，是安全工作中的重頭戲。也是一個企業(yè)生存的大問題，要想做到，就要從以下幾個方面來保障。
1、開展安全檢查工作。
開展安全大檢查，只是安全管理中的一個手段，目的就是通過安全檢查發(fā)現(xiàn)一些問題，也是對施工人員、各級管理人員起一個督促作用。研究解決問題的措施與方法，使安全管理得到進一步的提高。
檢查的方式為：
�、俾�(lián)合檢查：由企業(yè)負責人帶隊，相關(guān)人員組成一個聯(lián)合檢查小組，到所屬各個施工現(xiàn)場進行安全檢查，對施工現(xiàn)場的狀況有所了解，做到心中有數(shù)。
�、谥鞴馨踩芾碡撠熑藥ш�，相關(guān)安全專業(yè)管理部門人員，到所屬各個施工現(xiàn)場進行安全檢查，并對各個施工現(xiàn)場做出安全評價。
�、郯踩珜I(yè)管理部門的負責人及本部門相關(guān)人員要不定期開展施工現(xiàn)場的巡查工作，深入到各個施工崗位，全方位的進行安全檢查，并對各個施工現(xiàn)場作出階段性的安全總結(jié)。
�、芷渌麑I(yè)、技術(shù)部門的人員到各個施工現(xiàn)場進行安全檢查，包括設(shè)備、工藝、質(zhì)量、各種電器設(shè)施，進行全面安全檢查，并對各個施工現(xiàn)場寫出調(diào)研報告。
�、萜髽I(yè)負責人安排有關(guān)人員隨同集團及集團相關(guān)的部門到所屬各個施工現(xiàn)場進行的安全檢查，檢驗一個企業(yè)的安全管理的工作情況。
2、開展安全監(jiān)督工作：
對施工現(xiàn)場開展安全監(jiān)督，主要的目的是為了加強安全管理，做好安全基礎(chǔ)性工作，完善各種管理制度，施工安全的相關(guān)手續(xù)，有關(guān)安全資料的歸檔，做好安全施工的竣工資料，打下一個良好的基礎(chǔ)。
控制管理制度14
消防控制室應24小時有人值班，即使在特殊情況中，也應保證有一名人員留守，以便處理緊急情況。
1、控制室值班人員的任務
（1）、負責對火災自動報警及消防聯(lián)動控制系統(tǒng)、背景音樂與緊急廣播系統(tǒng)的各種控制設(shè)備的`監(jiān)視和操作，不得擅離職守，做好檢查、操作等工作。
（2）、熟悉本系統(tǒng)所采用消防設(shè)施，系統(tǒng)基本原理、功能，熟練掌握操作技術(shù)，協(xié)助技術(shù)人員進行修理、維護，不得擅自拆卸、挪用或停用，保證設(shè)備正常運行。
�。�3）、發(fā)生火災要盡快確認，及時、準確啟動有關(guān)消防設(shè)備，正確有效地組織撲救及人員疏散，給領(lǐng)導決策當好參謀，并應現(xiàn)場火情和主管部門的要求直播119向消防隊報警，不得遲報或不報，消防隊到場后，要如實報告情況，協(xié)助消防人員撲救火災，保護火災現(xiàn)場，協(xié)助調(diào)查火災原因。
�。�4）、對消防控制室設(shè)備要進行經(jīng)常性的檢查，定期做好各系統(tǒng)功能試驗，以確保消防設(shè)施各系統(tǒng)運行狀況良好。做好交接班工作，認真填寫值班紀錄。
�。�5）、宣傳貫徹消防法規(guī)、遵守防火安全管理制度，以高度的責任感去完成各項技術(shù)工作和日常管理工作。
（6）、積極參加消防專業(yè)培訓，不斷提高業(yè)務素質(zhì)。
2、事故處理程序及日常管理制度
�。�1）、事故處理程序
A、接到報警信號后，應立即攜帶對講機、插孔電話等通訊工具，迅速到達報警點確認。
B、如未發(fā)生火情，應查明報警原因，采取相應措施，并認真做好記錄。
C、如確有火災發(fā)生，應立即用通訊工具向消防控制室反饋信息，利用現(xiàn)場滅火器材進行撲救。
D、消防控制室值機人員根據(jù)火災情況啟動消防設(shè)備及背景音樂與緊急廣播系統(tǒng)等有關(guān)設(shè)備，通知有關(guān)人員到場滅火，報告單位值班領(lǐng)導，并應撥打119向消防隊報警。 E、情況處理完畢后，恢復各種消防設(shè)備正常運行狀態(tài)。
F、消防控制室嚴禁無關(guān)人員進入，沒得到上級領(lǐng)導批準，嚴禁帶人對值班室、機房等工程重要部位參觀、訪問。
G、每日工作記錄應認真清楚，發(fā)現(xiàn)問題應及時提出或跟進，努力減少一切失誤。
H、消防控制室電話應保障暢通無阻，接聽電話應清晰、明快，禁止長時間占線，禁止任何人上班時處理私人電話。
（2）、日常管理制度
A、消防控制室必須晝夜24小時設(shè)專人值班，值班人員應堅守崗位，嚴禁脫崗，未經(jīng)專業(yè)培訓的無證人員不得上崗。
B、值班人員要認真學習消防法律、法規(guī)，學習消防專業(yè)知識，熟練掌握消防設(shè)備的性能及操作規(guī)程，提高消防技能。
C、值班時間嚴禁睡覺、喝酒，不得與人聊天、打私人電話、不準在控制室內(nèi)會客，嚴禁無關(guān)人員觸動、使用室內(nèi)設(shè)備。
D、嚴密監(jiān)視設(shè)備運行狀況，遇有報警要按規(guī)定程序迅速、準確處理，做好各種紀錄，遇有重大問題要及時報告。 E、未經(jīng)公安消防機構(gòu)同意不得擅自關(guān)閉火災自動報警及消防聯(lián)動控制系統(tǒng)設(shè)備。
3、人員配置及人員素質(zhì)要求
（1）、消防控制室設(shè)備操作人數(shù)的配備
A、晝夜24小時保證有人值班。
B、每班不少于2人。
C、每班連續(xù)工作時間不應超過12小時。
D、保持值機人員的相對穩(wěn)定。
�。�2）、人員素質(zhì)要求
A、消防控制室設(shè)備操作人員應具有高中以上的文體程度和良好的身體素質(zhì)，年齡適宜在18～45周歲之間。
B、熱受本職、忠于職守、有高度的工作責任感。
C、應在上崗前經(jīng)過專門培訓，熟練掌握本系統(tǒng)的工作原理和操作規(guī)程，并經(jīng)公安消防機構(gòu)考試合格，持證上崗。
控制管理制度15
在以往有關(guān)建設(shè)工程的法律、法規(guī)及合同中，并沒有明確規(guī)定監(jiān)理單位在安全施工方面的職責與責任，但在今年2月1日開始實施的國務院第393號令《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》（以下簡稱條例），第一次對監(jiān)理單位在施工監(jiān)理中的安全控制職責作出了規(guī)定，并以法規(guī)的形式提了出來，是對以往法規(guī)、規(guī)范及合同關(guān)于監(jiān)理單位職責規(guī)定的進一步延伸。根據(jù)該條例的要求對本公司各項目監(jiān)理部的現(xiàn)場安全控制方法初步要求如下：
一、條例對監(jiān)理單位安全控制的基本要求
按照該條例，監(jiān)理單位的安全控制責任包括如下幾個方面（第14條）：
（1）保證施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ検┕し桨阜瞎こ探ㄔO(shè)強制標準要求；
�。�2）對發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時采取適當措施要求施工單位整改；
�。�3）施工單位拒不整改時及時向政府有關(guān)部門報告；
�。�4）按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制標準進行監(jiān)理。
條例第26條規(guī)定了施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施及專項施工方案的內(nèi)容，包括：基坑支護與降水工程、土方開挖工程、模板工程、起重吊裝工程、腳手架工程、拆除爆破工程及國家有關(guān)部門規(guī)定的其它危險性較大的工程。
條例第57條規(guī)定了監(jiān)理單位在違背上述職責時應承擔的責任，包括：責令限期改正、責令停業(yè)整頓、罰款、降低資質(zhì)等級、吊銷資質(zhì)證書、承擔賠償責任及追究監(jiān)理人員個人的刑事責任等。條例第14條還明確規(guī)定，監(jiān)理單位對建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔監(jiān)理責任。
二、新法規(guī)環(huán)境下監(jiān)理單位的安全控制
�。ㄒ唬╆P(guān)于安全技術(shù)措施及專項施工方案的審核控制
條例要求監(jiān)理單位審核安全技術(shù)措施及專項施工方案是否符合工程建設(shè)強制性標準要求；這包括如下問題：
�。�1）審核的內(nèi)容控制：
條例明確規(guī)定為安全技術(shù)措施或?qū)ｍ検┕し桨笇こ探ㄔO(shè)強制性標準的符合性。據(jù)此，就安全控制而言，監(jiān)理人員僅需審核有關(guān)的強制性標準在該安全措施或?qū)ｍ椃桨钢惺欠竦玫搅梭w現(xiàn)，而不必就安全措施的經(jīng)濟性、完整性等進行全面審核。
�。�2）監(jiān)理單位內(nèi)部的審核程序控制
條例第14條明確規(guī)定，安全技術(shù)方案的審核人是“監(jiān)理單位”。為審核施工方案，監(jiān)理公司需建立專門的審核機構(gòu)，負責公司所有監(jiān)理現(xiàn)場施工方案的審核工作。對一些相對簡單的安全技術(shù)措施及專項施工方案則可委托給現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)審核。
（3）涉及施工單位時的審核程序控制
條例第26條要求，安全施工技術(shù)措施及專項施工方案應經(jīng)施工單位（指建筑施工企業(yè)，不是項目經(jīng)理部）技術(shù)負責人簽字，《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》（gb/t50306――xx）第4。3。16條也規(guī)定，應由項目經(jīng)理簽字并報企業(yè)主管領(lǐng)導人審批；總監(jiān)理工程師，應當督促施工單位認真編寫施工方案，總監(jiān)理工程師應在施工單位完成內(nèi)部審批，并附有明確審批意見的條件下才接受施工單位報送的施工方案。
�。ǘ┌踩[患的整改控制
條例規(guī)定：在實施監(jiān)理過程中，監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應當要求施工單位整改；情況嚴重的，應當要求施工單位暫時停止施工，并及時報告建設(shè)單位。
在具體操作時，安全檢查可分為如下幾個層次：
�。�1）資料性審核
這種方式適用于
a）各種人員施工隊的.資質(zhì)審核；
b）各種重要施工機械安裝及整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施的合格性審核（通常施工單位應出具檢測部門的合格性檢測證明）；
c）監(jiān)理單位認為重要的施工安全制度及安全技術(shù)交底；
d）施工單位安全管理機構(gòu)。
（2）驗收性檢查
驗收性檢查主要應用于
a）各種施工質(zhì)量驗收規(guī)范明文規(guī)定需要驗收的事項，如模板工程、土方開挖工程等一些既涉及施工質(zhì)量又涉及施工安全的項目；
b）某些分項工程開工前的開工條件驗收等。
驗收性檢查后書寫書面驗收意見或召開驗收總結(jié)會議，對于發(fā)現(xiàn)的安全隱患必須要求施工單位整改。
�。�3）定期檢查
定期檢查由建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位三方共同參加，總監(jiān)理工程師規(guī)定定期現(xiàn)場檢查的周期，通常有：
a）季節(jié)轉(zhuǎn)換時的現(xiàn)場準備檢查；
b）每月評比檢查；
c）每周例行檢查等。季節(jié)轉(zhuǎn)換檢查主要檢查因季節(jié)轉(zhuǎn)換可能導致的不安全因素的預防情況，如冬雨季的現(xiàn)場防滑設(shè)施檢查，夏季預防高溫措施檢查等；每月評比檢查適合于多施工單位的施工現(xiàn)場使用，通過評比能起到表揚先進、督促落后作用；每周例行檢查一般安排在周例會前進行，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題便于及時在例會上提出改進要求。并編制在會議紀要中。
（4）日常檢查
日常檢查通常與監(jiān)理機構(gòu)的現(xiàn)場日常巡查相結(jié)合，安全檢查作為其中的一項內(nèi)容。對日常檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，應及時匯總到總監(jiān)理工程師處，由總監(jiān)理工程師及時發(fā)布整改通知。
�。ㄈ┡c政府管理部門的溝通渠道控制
條例要求在施工單位拒不整改或不停止施工時，監(jiān)理單位應及時向有關(guān)部門報告；為此，監(jiān)理機構(gòu)應與政府的安全生產(chǎn)管理部門（通常是各級質(zhì)量安全監(jiān)督站）建立通暢的聯(lián)系機制。
�。ㄋ模┙⒈O(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部的安全控制責任制
要求各專業(yè)監(jiān)理工程師負責本專業(yè)施工范圍內(nèi)的安全控制工作，包括日常檢查、定期檢查等，并及時向總監(jiān)理工程師匯報檢查結(jié)果。對所發(fā)現(xiàn)的問題應及時提醒總監(jiān)注意�？偙O(jiān)理工程師則負責全面地組織、協(xié)調(diào)、及內(nèi)部工作檢查。對各專業(yè)所發(fā)生的安全事故，在監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部，各專業(yè)監(jiān)理工程師應負直接監(jiān)理責任，總監(jiān)理工程師負管理責任。
三、結(jié)語
《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》將安全控制作為一項基本職責賦予了監(jiān)理單位，并規(guī)定了相應的責任，監(jiān)理單位只有建立有效的內(nèi)部安全控制體系，真正做好施工方案審核、安全隱患預控等工作，才能有效規(guī)避該條例所規(guī)定的安全風險。
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